Índice
Prefacio
Diego Santos................................................................................................................... 7
La transformación de la República
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein...........................................................13
La economía imperial
David Mattingly...........................................................................................................33
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
Adam Ziolkowski .........................................................................................................67
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío*
Cam Grey ....................................................................................................................96
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
Cam Grey ..................................................................................................................136
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
J. F. Drinkwater..........................................................................................................181
Autores.........................................................................................................................194
7
Prefacio
Este libro reúne trabajos sobre distintos aspectos de la historia del Imperio
Romano desde su surgimiento hasta su crisis terminal en Occidente. La
sociedad romana es abordada desde puntos de vista políticos, económicos
y sociales, en la medida en que estos pueden ser separados. Su publicación
busca acercar al mundo hispanoparlante estudios actualizados acerca de este
período histórico para ser utilizados en la enseñanza de grado de la educación
superior y universitaria. Esperamos que impulse la curiosidad de los alumnos
sobre esta época, al mostrar su complejidad y lo que podemos aprender de
ella para la comprensión de la sociedad en la que vivimos.
Nathan Rosenstein y Robert Morstein-Marx analizan la transformación
de la república romana de una organización política basada en un conjunto de
magistraturas e instituciones como los cónsules, los tribunos de la plebe, el
senado y los comicios, a una res publica encabezada por un Princeps. Parten
de las autorizadas visiones de Maquiavelo y Montesquieu —las instituciones
creadas para gobernar una ciudad-Estado eran inconsistentes con la administración
de un gran imperio— para elaborar su propia hipótesis de por qué se
produjo este cambio. Ellos prestan atención al colapso moral que señalan las
fuentes antiguas y llegan a la conclusión de que la concentración de la riqueza
producto de las nuevas oportunidades que implicó la conquista del mundo
mediterráneo creó una mayor competencia dentro de la elite, que terminó por
quebrar su cohesión interna como grupo.
Este cambio político tuvo varias consecuencias, entre ellas el fin de las
guerras civiles. El orden subsiguiente estableció las condiciones para que se
produjera un desarrollo económico que David Mattingly describe en su capítulo
sobre la economía imperial. Un aspecto laudable de su trabajo es que
tenga como base al libro señero de Moses Finley de 1973, La economía de
la Antigüedad, cuyas tesis matiza y pone en entredicho, pero no descarta ni
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Prefacio
considera inconsistentes. A la concepción de la economía romana como “primitiva”
o “subdesarrollada”, él contrapone —basándose en los hallazgos arqueológicos
de las últimas décadas—que el mundo romano tuvo un impulso
económico de una escala sorprendente para una sociedad preindustrial y que
la gestión de sus actividades productivas e intercambios tuvo un alto grado
de sofisticación y racionalismo, aunque nunca hay que olvidar las grandes diferencias
regionales que deben haber existido en un imperio de semejante tamaño.
Es así como remarca avances en la tecnología, la actividad económica
urbana, la agricultura, la minería, el uso de la moneda y la evidencia de sellos,
vasijas y elementos encontrados en naufragios, así como la importancia del
Estado para lograr este desenvolvimiento económico.
Adam Ziolkowki analiza la crisis del siglo III d.C. y critica la interpretación
de “crisis total” —política, económica y social— que hasta hace unas décadas
dominaba los estudios de este período. Su minucioso trabajo nos recuerda que
cualquier historia del mundo romano que ignore que los pueblos que se encontraban
a su alrededor también tienen historia —y, por lo tanto, cambiaban con
el transcurso del tiempo— tiene un carácter explicativo limitado. Los cambios
dentro del barbaricum, en gran parte producto de interacciones pacíficas con el
imperio, provocaron una mayor estratificación social y alianzas entre bandas de
guerreros. El autor sostiene que los militares de carrera del ejército eran conscientes
de los peligros que se avecinaban y que ello los instigó a participar más
activamente en política. Por último, llega a una conclusión que en gran medida
puede relacionarse con la pérdida de cohesión de una elite romana competitiva
propuesta por Rosenstein y Morstein-Marx. La principal razón del avance del
peligro bárbaro, para Ziolkowki, debe buscarse en el paso de la república al
imperio. A la elite que competía por triunfos, riqueza y poder, le sucedió un
Imperator que monopolizó el derecho a celebrar triunfos y desalentó a sus generales
a llevar a cabo campañas militares por fuera de las zonas controladas
por el Estado romano; las que, en caso de triunfo, podían llevar a que surgiera
un rival del propio emperador. Fue este factor la principal razón por la cual los
pueblos bárbaros pudieron transmutarse hasta convertirse en la amenaza en la
que se transformaronen el siglo III.
La crisis del siglo III fue superada mediante la adopción de varias medidas,
entre ellas las reformas fiscales que tuvieron lugar durante el período
de la tetrarquía creada por el emperador Diocleciano. Cam Grey realiza un
9
Diego Santos
pormenorizado trabajo sobre una temática clásica del imperio romano tardío
relacionada con estas reformas: el colonato. Sin embargo, advierte que
la historiografía de este tópico ha llevado a interpretar las fuentes —en su
mayor parte jurídicas— de forma tal que den la impresión de una política coherente
y homogénea con respecto al tema, una de cuyas expresiones es la de
considerarlo como un sistema que daría lugar a la servidumbre medieval. Al
analizar exhaustivamente las fuentes escritas disponibles, el autor llega a la
conclusión de que las alusiones al colonato son muy fragmentarias como para
deducir alguna organización fiscal sistemática. Los objetivos de la reorganización
fiscal fueron conseguir una mayor eficiencia en el cálculo y la recolección
de impuestos, y esto intentaba lograrse con un único vocabulario legal
para todo el imperio, pero que no reflejaba una exclusiva práctica impositiva
debido a las grandes diferencias regionales. Lo único que podría afirmarse
acerca del colonato es que era una institución que tenía lugar en un contexto
rural. Los colonos registrados son particularmente visibles en las fuentes por
los problemas causados por las estrategias flexibles de rotación de cultivos
y los arrendamientos a corto plazo. Es por ello que se necesitaba registrarlos
en una propiedad en particular. Grey propone hacer hincapié en el concepto
de origo para entender el sistema fiscal del imperio romano tardío. Mediante
él se intentaban distribuir las diferentes cargas impositivas, que podían ser
urbanas, rurales e incluir a grupos itinerantes como los marineros.
Así como resignifica el problema del colonato tardoantiguo a partir de
una revisita a las fuentes, lo mismo hace con el tema de la esclavitud. Los
estudios acerca de la esclavitud romana concluyen en su mayor parte a fines
del siglo II d.C. A partir de ese momento la importancia del trabajo esclavo
habría disminuido como consecuencia del estancamiento general de la economía
o de las fuentes de aprovisionamiento. Sin embargo, Grey señala dos
factores a tener en cuenta: el planteo de un declive económico generalizado
en esta etapa es excesivamente pesimista, y el cuestionamiento de que la esclavitud
fuera el sistema de explotación económica predominante del imperio
romano. Así, no fue necesario reemplazar la mano de obra esclava, ya que
nunca había sido el modo dominante de explotación. De esta forma quiere
rebatir la opinión de que el imperio romano tardío no era una sociedad de esclavos,
pero continuó siendo una sociedad que poseía esclavos. En realidad,
realza el hecho de que la esclavitud siga siendo frecuentemente mencionada
10
Prefacio
en las fuentes de la antigüedad tardía, aun cuando fuera para representar las relaciones
del hombre con Dios o para proveer un vocabulario para describir las obligaciones
fiscales de los colonos registrados. Es así que propone un argumento de
continuidad en las actitudes y el tratamiento de los esclavos, y que si hubo cambios
fueron más en estilo que en sustancia, más en apariencia que en la práctica.
Por último, un tema que ha sido abundantemente trabajado por los estudiosos
del conflicto social en términos de lucha de clases: las bagaudas. John
F. Drinkwater, el más importante especialista de la Galia romana, analiza las
Bacaudae gálicas del siglo V. No hace hincapié en las masas empobrecidas
por los impuestos, presión que adquiría mayores dimensiones a medida que
las invasiones bárbaras resentían la recaudación de otras regiones, sino que se
centra, más bien, en los movimientos de población que provocó la disrupción
política. Tomando como referencia a Salviano de Marsella, considera que es
claro que las bagaudasse concentraban en áreas que no estaban bajo control
bárbaro o romano, y que la posible causa de la aparición de este grupo fue
que la región en la que mayormente se concentraba—la Armórica— recibió
refugiados que llevaban a sus dependientes libres o serviles con ellos y ocupaban
tierras abandonadas, mientras que otros campesinos se pusieron bajo
la protección de aristócratas que habían decidido no emigrar hacia zonas más
seguras. Fue así como esta región, aunque nominalmente romana, tuvo para
el imperio la apariencia de un Estado bárbaro, pues sus habitantes actuaban
por su propia cuenta y en defensa de sus intereses particulares. La revuelta de
clase, en todo caso, no habría sido tal, a pesar de su resistencia a la ofensiva
romana para reestablecer su control sobre ellos.
El permanente uso de fuentes tanto literarias como arqueológicas, o de bibliografía
secundaria utilizada como fuente historiográfica, evidencia la especificidad
y originalidad de estos trabajos, que revisitan temas ampliamente trabajados
en el mundo académico y sobre los que parecía haber consensos que el
desarrollo propio de la ciencia convierte siempre en provisorios. Ellos destacan
la diversidad del mundo romano a través del estudio de temas puntuales. La complejidad
que estos pueden presentar a los alumnos refuerza el papel del profesor
en el proceso de enseñanza para explicar las dificultades derivadas de su lectura.
La descomposición de la república y la subsiguiente creación del principado
analizadas por Rosenstein y Morstein-Marx originaron un orden que permitió
un gran desarrollo económico como el que señala Mattingly. El artículo
11
Diego Santos
de Ziolkowskire marca cómo los cambios políticos que forjaron redes de patrocinio
en torno a la figura imperial afectaron la estrategia del imperio con
respecto a sus vecinos, lo cual finalmente alteró su orden interno. El intento
de la tetrarquía por reconstituir ese orden originó la tentativa de controlar a
la población en función de la recaudación fiscal, como propone el capítulo
de Grey acerca del colonato. La investigación de este último acerca de la
esclavitud tardorromana señala continuidades sociales con el alto imperio
romano que solo pudieron darse en un marco que distó de ser catastrófico. El
trabajo de Drinkwater subraya cómo la crisis terminal del Estado romano en
Occidente quebró en determinadas zonas las redes de patrocinio y provocó
alteraciones sociales que fueron parte de la ruptura de un orden que había
prevalecido más de cinco siglos.
Una palabra predomina en esta interpretación de los distintos capítulos
en su conjunto: orden. El Estado romano fue extremadamente exitoso en conservar
un orden social en el que una economía basada en la propiedad privada
proporcionó los impuestos para abastecer a la población de las grandes ciudades
y al ejército. Sin embargo, la sociedad imperial, con sus importantes diferencias
regionales, era muy violenta. Pero sus logros y el ethos aristocrático
que privilegiaba el conocimiento de los autores clásicos al comportamiento
heroico parecen a veces ocultarlo. Para el lector contemporáneo, la violencia
que se expresaba mayormente en los robos, la formación de bandas criminales
y el abuso de funcionarios del Estado y latifundistas hacia los humildes,
es más reconocible que la de los reinos romano-germánicos y la sociedad
feudal, con sus bandas de señores de la guerra en conflicto semipermanente.
Es relativo cuál sociedad era más violenta, considerando la crueldad romana
en la guerra, pero el ideal guerrero del mundo medieval parece reforzar la
impresión de que la sociedad del imperio era más parecida a la nuestra y,
supuestamente, más segura.
El gran mérito romano es haber logrado la unidad económica, administrativa
y política a través de redes de patrocinio que se establecieron alrededor de
los magistrados, los funcionarios del Estado y los latifundistas. Si el ejército,
la figura del emperador y el sistema fiscal unían al imperio, este patronazgo lo
mantenía organizado y funcionando. La articulación administrativa del imperio
romano tardío descansaba sobre la red de relaciones que unía a los grandes
propietarios con los campesinos. Los funcionarios estatales nunca hubieran
12
Prefacio
podido controlar a la población por sí solos. Aunque el patrocinio fuera una
relación entre actores socialmente desiguales, no solo explotaban sino que
también protegían a los inferiores.
Un complejo sistema de protección y extorsiones permitió que la producción,
el comercio, la annona, la defensa de las fronteras y el funcionamiento
administrativo fueran posibles durante siglos. Es lo que Paul Veynellamó
en una obra de divulgación: “El imperio de la mordida” (1990, p.103-121).1
Hasta soldados y jefes de bandas de saqueadores podían ser comprados de
forma tal que sectores claves de la economía funcionaran y —aun cuando
los costos de transacción se elevaran— los productos llegaran a los mercados.
Estas prácticas reducían la necesidad de aplicar la violencia física. Solo
las distorsiones sociales provocadas por las crisis políticas hicieron que este
orden tambaleara. Algunos países actuales poseen rasgos que nos recuerdan
estas características; este es uno de los motivos por los cuales los estudios del
mundo romano merecen ser profundizados.
Diego Santos
1 Veyne, P. (1990). Donde la vida pública era privada. En P. Aries y G. Duby, Historia de la vida
privada. Imperio romano y antigüedad tardía. Buenos Aires: Taurus.
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La transformación de la República
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
Definiendo el problema
La “caída de la república romana” es una frase canónica inglesa, pero una
potencialmente engañosa. La república romana no “cayó” de la manera en que
lo hizo el Antiguo Régimen francés, o el Tercer Reich, o la Unión Soviética.
Ni tampoco cuándo “cayó” es un hecho público objetivo. ¿En el año 59 (Josef.
AJ 19. 187), con la activación de la alianza entre César, Pompeyo y Craso
que Varrón llamó “el monstruo de las tres cabezas”? ¿En 49, cuando César
marchó sobre Roma? ¿En 48, 46 o 45, con cada una de las mayores victorias
de César en la guerra civil? ¿En 44, después del asesinato de César? ¿En 43,
con la ratificación legal de una especie de junta? ¿En 42, en las piras funerarias
de Filipos? ¿En 31, cuando Octavio derrotó a Marco Antonio en Actium? ¿En
el 28 y 27, cuando, paradójicamente, los asuntos públicos fueron ostentosa y
ostensiblemente entregados al senado y al pueblo de Roma? ¿En 23, cuando
Augusto tomó el título de Princeps (Primer ciudadano) y asumió el complejo
de poderes que en adelante distinguirían al emperador gobernante? ¿O tal
vez tan tardíamente como en el 14 d.C., cuando Tiberio, el segundo príncipe,
sucedió de una forma monárquica a su padre adoptivo y abolió efectivamente
la elección popular de los magistrados?1. Se puede construir un argumento
plausible para cualquiera de estas fechas. El punto importante es que el fin de
la república no fue algo objetivo y explícitamente marcado por algún hecho
público del que tengamos evidencia –la decapitación de un rey, el suicidio de
1 Las primeras dos secciones de este capítulo fueron redactadas por RMM; la responsabilidad
por la sección final es más o menos compartida igualitariamente por ambos autores. Syme (1958,
p. 369) (No en su propia visión).
14
La transformación de la República
un dictador, o la renuncia de un secretario general– sino algo que debemos
inferir circunstancialmente de una variedad de hechos y cambios fácticos
durante el transcurso de varias décadas.
Por consiguiente, en un sentido objetivo la república nunca “cayó” verdaderamente,
una metáfora excesivamente trabajada que de alguna manera
prejuzga el tema de varias formas: impulsándonos a buscar un único evento
catastrófico; sugiriendo en forma insidiosa que un lado de los conflictos de
mediados de la primera centuria representaba a la república y fue vencido por
otros que buscaban destruirla; o, alternativamente, que “colapsó” por sus propias
enfermedades que se estaban incubando desde hacía tiempo. Por el contrario,
la res publica (“cosa o asunto público”, generalmente mejor traducida
como “Estado”) de la cual era devoto Cicerón fue transformada cada vez más,
y para la mayor parte en forma imperceptible, en la res publica sobre la cual
Augusto presidió como Princeps. Los romanos contemporáneos no parecen
haber distinguido terminológicamente entre estas fases de la vida de su res publica.
Utilizar esa frase para diferenciar entre lo que ahora llamamos república
del principado no es atestiguado sin ambigüedad antes de Tácito, quien escribió
a comienzos del siglo II d.C.; el más reciente examen del problema encuentra
que, mientras que la conciencia de la especial posición del princeps dentro de la
res publica es por supuesto manifiesta desde el tiempo de Augusto, los escritos
de Séneca el joven (mediados del siglo I d.C.) son los primeros en traicionar
una razonablemente clara conceptualización del principado como monarquía,
y así como un cambio político fundamental del sistema político tradicional de
la república (Cf. Meier, 1980, p. 1; Sion-Jenkis, 2000, p. 19-53).
El brillante comienzo de la historia del principado posaugustiano de Tácito
(Ann. 1.1.15) subraya útilmente el problema de la definición. “Los nombres
de los magistrados siguieron siendo los mismos. Los hombres más jóvenes
habían nacido después de la victoria de Actium, y la mayoría de sus mayores,
en los años de la guerra civil. Pocos quedaban que habían visto la república”
(Tac. Ann. 1.3.7). Incluso cuando una demarcación tan fuerte como ésta entre
república y principado es impuesta por un autor que miraba esta transformación
desde la distancia de un siglo, “la república” todavía parecía ser algo definido
por experiencia y comportamiento, no por los hechos superficiales de la vida
política. En estos primeros capítulos de los anales, la república tradicional es
conceptualizada como opuesta a cualquier dominación personal, sin importar
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Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
la cubierta de una legitimación formal. Sin embargo, las normas republicanas
habían sido temporalmente suspendidas en el pasado sin que esto constituyera
en realidad el final definitivo del Estado tradicional: Tácito destaca para la “temprana”
república la dictadura, el decenvirato del 451-450, y el período de los tribunos
militares con imperium consular; para la “tardía” república, la dominación
personal de Cinna, Sila, y los llamados “primer” y “segundo” triunviratos (Ann.
1.1.1). Según esta visión, la dominación personal, si era transitoria, no era de
hecho inconsistente con la supervivencia de la vieja república; y la permanencia
es algo que por su misma naturaleza únicamente está probada para la posteridad.
Antes de que Tiberio asumiera el puesto de su predecesor en el 14 d.C., hubiera
sido posible incluso para el hipotéticamente contemporáneo Tácito ver el completo
“reinado” de Augusto como una interrupción –más que una terminación–
de la profundamente enraizada tradición republicana de Roma.
No obstante, desde el ventajoso punto de vista de la historia es perfectamente
claro que algo había cambiado durante este considerable intervalo de
tiempo. Pero si dejáramos de usar la metáfora de la “caída” de la república,
¿cómo deberíamos describir el profundo cambio político que vemos entre los
días de Cicerón y los de Augusto? En esencia, y sin tener en cuenta nombres
o formalidades constitucionales, un sistema dirigido por una pequeña y atrincherada
elite sujeta (en mayor o menor extensión) a la aprobación popular se
convirtió en uno guiado al menos por una sola persona (Cf. Tac. Ann. 4.33.2).
La tradicional dispersión del poder político entre los senadores líderes (príncipes
civitatis), la nobleza, el senado como un cuerpo, “caballeros” (equites)
y el pueblo, al menos en parte fluyendo a lo largo de líneas independientes,
fue reemplazada por una más estrecha acumulación de poder alrededor de un
único princeps y fluyendo directamente de él.
Tres teorías modernas influyentes
La discusión sobre el fin de la república ha estado dominada durante una
generación por las teorías formuladas por tres de los grandes historiadores
republicanos de nuestro tiempo –Peter Brunt, Erich Gruen y Christian Meier–
y publicadas cada una dentro de una década entre los tardíos años 60 y los
tempranos 70.
Sería justo decir que el relato de Peter Brunt sobre el fin de la república
se convirtió en la ortodoxia del mundo angloparlante; sirve además como el
16
La transformación de la República
mejor punto de partida para la mayor parte de los lectores de este volumen.
Brunt juzga que el colapso de la república fue el resultado del estallido del
consenso político, ya que diferentes sectores de la sociedad romana en la
tardía república desarrollaron intereses conflictivos sin resolución. El senado,
cegado por intereses propios de corto plazo, erosionó progresivamente
su propia autoridad por su persistente fracaso en resolver los problemas que
traía consigo la expansión romana aunque en el momento oportuno hiciera
concesiones a los italianos, “caballeros”, la plebe urbana, el campesinado,
y los soldados. Así eventualmente el Estado fue despojado de defensores y
presa de poderosas figuras dinásticas que podían, con más efectividad aunque
cínicamente, ser campeones de esos intereses. El proceso se desarrolló
durante varias décadas al menos desde la época de los Gracos; pero para el
tiempo en el que César, el procónsul rebelde, estaba preparándose para cruzar
el Rubicón, todos estos importantes sectores de la sociedad romana se encontraban
ampliamente alienados del gobierno senatorial y preparados tanto
para mantenerse aparte o para hacer causa común con el hombre que buscaba
destruirlo (Brunt, 1971b; 1988, p. 1-92).
Las teorías de Christian Meier y Erich Gruen, en efecto, refutan diferentes
aspectos de esta poderosa y coherente tesis. Meier (para comenzar con
él) no disputa que la muerte de la república fue directamente causada por el
ascenso de una secuencia de individuos en exceso poderosos que ya no pudieron
ser más controlados de la forma tradicional. Su innovación se ubica más
bien en construir un complejo y desafiante argumento en el que, a pesar de
la sucesión de dolorosos problemas en los que la república se hundió, todos
los políticos contemporáneos –desde la elite política hasta la plebe– quedaron
intelectual y psicológicamente esclavos del sistema político tradicional; y
como les faltaba una perspectiva objetiva sobre las causas reales del fracaso
institucional en el cual se encontraban, sus respuestas estaban limitadas a
una aporética parálisis o a aferrarse más estrechamente al tradicional, pero
ahora anacrónico sistema, lo cual simplemente aceleró y empeoró la crisis.
Ninguno de aquellos sectores de la sociedad que tenían un rol en el sistema,
desde la antigua nobleza hasta la plebe, y finalmente los nuevos emancipados
italianos, de hecho buscaron destruir la república. Por el contrario, esta era,
según la acuñación de Meier, una “Gefaligkeitsstaat”, un neologismo que
es imposible traducir (“Estado de acomodación”), pero que intenta describir
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Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
un sistema en el cual las necesidades de aquellos elementos privilegiados
de la ciudadanía que jugaban un rol significativo estaban lo suficientemente
acomodadas como para prevenir, a cualquiera de ellos, visualizar el sistema
como el problema más que como una parte esencial de cualquier solución.
Así evolucionó una “crisis sin alternativa” (‘‘KriseohneAlternative’’), en la
concisa y un tanto ambigua formulación de Meier: esto es, una crisis que fue
inevitablemente empeorada y finalmente hecha irremediable por la inhabilidad
de los contemporáneos de concebir en forma realista, o al menos aceptar,
una alternativa a la fallida república.2
Uno puede notar que esta interesante teoría es no tanto una explicación
para el fin de la república como para la notable falla de los contemporáneos
para diagnosticar y remediar las aflicciones que acuciaban a su Estado. También
hay algo poco práctico en ella, ya que podría decirse que eventualmente
–bajo Augusto– emergió de hecho una “alternativa” (aunque una bastante
aceptable porque podía ser presentada no como una alternativa, sino como
una mejora de la república). Pero la mayor contribución de la teoría es que
planteó unas razones intelectualmente estimulantes para la aparente paradoja
de que aquellos que destruyeron la república, o que estaban en complicidad
con los principales agentes en hacerlo, no buscaban verdaderamente destruirla,
sino incluso podría decirse que salvarla (con la posible excepción de César).
Se sigue de ello que, en contraste con Brunt, era innecesario mostrar, o
presumir, que cualquiera de los mayores partidos de la “caída” se había desilusionado
profundamente con el sistema político tradicional, cuyas glorias
pasadas le daban un prestigio sin paralelo en la conciencia histórica de todas
las partes de la sociedad romana.3
Ha parecido valioso describir la tesis de Meier con una mayor extensiónque
las otras porque, a pesar de tener una enorme influencia hasta el presente
en la erudición germana, es desafortunadamente poco conocida y menos
leída en el mundo angloparlante. En parte, sin duda, esto es solo por razones
lingüísticas, pero seguramente también porque la indulgencia de Meier, en algunas
ocasiones, de turbias abstracciones y su pesimista y casi trágica visión
de la separación entre la cognición humana y el proceso histórico son ambas
2 Cf. Meier (1980) (publicado por primera vez en 1966).
3 Brunt (1968) ofrece una refutación a Meier’s ‘‘Gefa¨lligkeitsstaat’’, que Meier (1980, p. xix–
xxxi) responde.
18
La transformación de la República
algo alienadas a la tradición empírica “anglosajona” de erudición histórica en un
asunto sobre el cual la lengua inglesa parece haber quedado extrañamente muda.
Erich Gruen focalizó sobre otra premisa del análisis tradicional (Gruen,
1974). Junto con Meier, Gruen resaltó que nadie buscaba conscientemente
la desaparición de la república, pero su afirmación más provocativa fue
que el Estado no estaba sufriendo ninguna clase de enfermedad terminal,
como los académicos han diagnosticado largamente. En su visión, la política
republicana funcionaba esencialmente en una forma tradicional hasta
la víspera de la guerra civil cesariana. El senado mostraba, en todo caso,
renovado vigor en sus confrontaciones con los continuos retos después de
la muerte de Sila. Los recurrentes problemas en la ciudad y en el campo,
la asociación de grandes ejércitos con poderosos individuos, incluso los
notorios comandos “extraordinarios”de largo plazo como el que fue dado
a Pompeyo contra los piratas y después contra Mitrídates en el 67-62, o
por último a César en la Galia desde el 58-49, que han sido tan a menudo
cruciales como instrumentos de revolución, ninguno de estos fueron signos
de que la república estaba en su lecho de muerte. Más bien, “la guerra civil
causó la caída de la república, y no viceversa” (Gruen, 1974, p. 504). Un
procónsul implacable asestó un grave golpe; su asesinato otro; y más de
una década intermitente de guerra civil finalizó el trabajo. La visión de que
para el 49 la república era una cáscara vacía madura para ser derrocada era,
para Gruen, un producto del vicio del historiador profesional tratando cada
resultado, sin importar cuán indeseado y paradójico fuera para los contemporáneos,
como algo inevitable a posteriori.
A pesar de sus destacadas diferencias, es claro que Meier y Gruen habían
montado juntos un serio desafío a la idea central de Brunt de que el fin de
la república vino porque ella (representada por el senado) había perdido la
lealtad de significativos sectores de su ciudadanía. Esta importante divergencia
de ideas probablemente ofrece una promisoria apertura para el posterior
progreso de este debate.
Despegándose: la pérdida de cohesión de la elite
El ataque de Gruen a la mirada histórica a posteriori es refrescante e iluminador.
En las páginas que siguen escucharemos muchos ecos de sus poderosos
desafíos a la sabiduría convencional sobre el fin de la república romana. Aun
19
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
así es difícil seguirlo muy estrechamente en su afirmación de que la guerra
civil cesariana fue en esencia un “accidente” de opciones humanas con consecuencias
históricas mundiales. Mientras Gruen puede estar en lo cierto al
dirigir nuestra atención a la notable demostración de vigor con que en el 52
el senado y Pompeyo retiraron a la república del caos que había prevalecido
por más de una década, es también difícil dar crédito a la sugestión de que si
el tribuno Curio o César mismo solo hubieran actuado más diplomáticamente
en 50-49, la república podría haber durado mucho más. Montesquieu tenía
razón cuando escribió: “Si César y Pompeyo hubieran pensado como Catón,
otros hubieran pensado como César y Pompeyo” (Montesquieu, Consideraciones
sobre las causas de la grandeza y decadencia de los romanos, cap.
11). Y no es evidentemente obvio por qué la república pudo sobrevivir al
daño causado por Sila, Mario, y Cinna en los 80, incluida la captura militar
tripartita de la misma ciudad y los numerosos baños de sangre de senadores,
“caballeros” y ciudadanos comunes, pero no a las guerras civiles de los 40, a
menos que fuera porque el sistema político estuviera en un estado mucho más
debilitado en esta segunda vuelta. Esta vez no habría una reconstrucción de la
amplia redistribución del poder que caracterizaba al viejo senado y al pueblo
de Roma, y después de un breve y anárquico hiato en 44-36, el proceso de
concentración prosiguió hasta que devino en un único princeps, Augusto.
Aquí nuestra temprana definición del período puede ser invocada con utilidad.
La “caída”, “colapso”, o incluso simplemente “el fin de la república”
son frases taquigráficas frecuentemente útiles, pero que tienden a estimularnos
a pensar acerca del fenómeno como si fuera susceptible a la misma clase de
análisis que aplicamos a un discreto evento histórico, esto es, un examen de los
motivos y planes de actores históricos individuales dentro del contexto de los
específicos factores políticos, sociales y económicos que ayudan a formar sus
decisiones. Estos factores nunca pueden ser considerados totalmente determinantes,
y por lo tanto los eventos nunca pueden ser vistos como consecuencias
completamente inevitables de ellos. Pero si lo que en verdad significamos por
medio de estas frases, como fue argüido con anterioridad, es un proceso histórico
a largo plazo (la “transformación de la república”), esto no puede ser encapsulado
dentro de un evento específico —ni siquiera la guerra civil cesariana—y
entonces no puede ser analizado con éxito en esos términos. Una explicación
de la transformación de la república no puede ser reducida en gran parte a un
20
La transformación de la República
análisis de los motivos, estrategias y resultados, previstos o no, de los principales
agentes políticos en el desarrollo de la crisis del año 50.
Una perspectiva más amplia sobre el problema debe comenzar con la venerable
y autorizada tesis de que la república “cayó” como un resultado bastante
directo de adquirir su imperio. Dos de los fundadores de la teoría política moderna,
Niccolò Machiavelli (1469-1527) y Charles-Louis de Secondat, barón
de Montesquieu (1689-1755), meditaron largamente sobre la historia de la república
romana y las lecciones que, pensaban, podía ofrecer. Para explicar el fin
de la república los dos percibieron en última instancia una fatal inconsistencia
entre las instituciones de la república como una ciudad-Estado y su administración
de un enorme imperio: grandes ejércitos en lugares remotos fueron encargados
por largos períodos de tiempo a aristócratas competitivos, hacia quienes
–como sus comandantes– los soldados dirigían cada vez más sus lealtades, en
vez de hacia el senado y el pueblo.4 Si recordamos las carreras de Mario, Sila,
Pompeyo y especialmente César, su argumento parece plausible, tal vez incluso
evidente. Pero debajo de esas aparentemente obvias y tradicionalmente reconocidas
verdades a menudo merodean supuestos cuestionables, aunque en general
no cuestionados. Hasta el siglo XX todavía parecía axiomático, como lo era
para Dion Casio (44.2) en el tercer siglo d.C., que solo los gobiernos monárquicos
podían gobernar grandes Estados con éxito; uno puede razonablemente
preguntarse si esta gran lección de historia no ha sido “leída dentro” del ejemplo
romano, como muchos han deducido de ella.5 La afirmación –comúnmente
hecha pero raramente, si alguna vez, demostrada en detalle– de que la república
romana se fue a pique por una contradicción fundamental entre el imperio y
las instituciones de la ciudad-Estado6 es simplemente la versión moderna de
una crítica tradicional. Esto no la hace, por supuesto, errónea; pero ciertamente
invita a examinarla concuidado.
En la erudición de habla inglesa de décadas recientes la versión más influyente
del argumento de que la crisis de la república fue una consecuencia
4 Maquiavelo, Discursos sobre la primera década de Tito Livio, 3.24 (cf., sin embargo, 1.5,
1.37); mayor énfasis en Montesquieu, Consideraciones, especialmente cap. 9.
5 Cf. Ungern-Sternberg (1998, p. 611-12). En los dos lados de esta cuestión, comparar Welwei
(1996, p. 485-7) con Deininger (1980; 1998, p. 133-4).
6 Por ejemplo, Bleicken (1995, p. 102-3): ‘‘hecho no disputado ahora por ninguno’’, desestimando
Gruen (1974, p. 502-3). Sin embargo, ver también Eder (1996, p. 441-7).
21
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
de su conquista de un imperio exterior en los siglos segundo y primero fue
formulada por Brunt en su ponencia capital de 1962: “El ejército y la tierra en
la revolución romana”7. La conscripción por continuas guerras en el exterior,
argumentaba Brunt, arruinó a los pequeños campesinos de Italia, mientras
que las ganancias de sus victorias fluían mayormente hacia los bolsillos de
la clase gobernante romana, que las usaban para comprar granjas en bancarrota
y convertirlas en vastos estados trabajados por esclavos a los que estas
mismas victorias habían hecho baratos y abundantes. El resultado transformó
la economía agraria de Italia y creó una amplia clase de pobres sin tierra en
el campo, mientras el número total de habitantes libres disminuía porque su
pobreza les impedía el matrimonio y la crianza de niños (ver especialmente
Hopkins, 1978, p. 1-98). Una serie de reformadores –comenzando por Tiberio
Graco– buscó aliviar su yugo con varias demandas de reforma agraria,
pero el acontecimiento que los hizo un instrumento de cambio político fue la
decisión de Mario de abrir las legiones a estas personas ignorando el tradicional
requerimiento de propiedad para el servicio militar. Subsecuentes generales
lo siguieron, particularmente durante la crisis de la guerra social, hasta
que las legiones de la tardía república contuvieron una alta proporción de
gente no propietaria de tierras y sin ningún interés en el statu quo. No es que
ellos se inclinaran hacia la revolución; simplemente querían mejorar su suerte
en la vida. Pero esto los tornó abiertos a los llamados de lealtad y apoyo de
algunos de los políticos que los comandaban, como Sila y César, quienes,
encontrándose superados en la arena política por sus oponentes, buscaron
continuar la lucha “por otros medios” con la ayuda de sus ejércitos a cambio
de promesas, explícitas o tácitas, de riqueza y tierra.
Muchos elementos de esta reconstrucción han estado bajo fuego en años
recientes. Que las guerras exteriores de la segunda centuria hayan arruinado
a la mayor parte o incluso a muchos de los soldados que las peleaban parece
cada vez más improbable. Ciertamente, los informes arqueológicos en el campo
han fallado en confirmar una gran declinación en el número de pequeñas
granjas en Italia durante este período, y recientes estudios han argumentado
que los académicos han sobrestimado grandemente tanto la preponderancia
de los latifundios como el número de esclavos que trabajaban en ellos. Puede
ser que, contrariamente a visiones previas, los requerimientos de mano de
7 Actualizado en Brunt (1988, p. 240-80).
22
La transformación de la República
obra romana para sus guerras exteriores no fueran inconsistentes con los modelos
tradicionales de la vida agrícola italiana. Entonces los efectos de estas
guerras sobre el campesinado italiano del cual los ejércitos eran reclutados en
la segunda centuria no fueron casi negativos, y sí mucho más complejos de lo
que previamente se había pensado (Rosenstein, 2004). En general, el número
de habitantes libres de Italia parece haberse mantenido en alrededor de cuatro
millones durante los dos últimos siglos de la república o incluso pudo haber
crecido durante este período de forma saludablemente rápida.8 Pero si todo
eso fue así, invita a una obvia y crucial pregunta: si las consecuencias domésticas
de la adquisición de un gran imperio por la república en la segunda
centuria no arruinaron a la población rural de Italia, entonces ¿qué causó la
pobreza y el desposeimiento y los consecuentes llamados a la reforma agraria
durante la tardía república? Posiblemente el aumento de población continuó
a lo largo de todo el período, de manera tal que puede culparse a las presiones
demográficas. Pero para un creciente consenso de opiniones esto es tan poco
probable como la estabilidad a largo plazo en el número de italianos libres.
Puede ser que la pobreza rural que vemos en este período haya surgido de
un lapso mucho más corto y por causas más transitorias que las pensadas
usualmente, por ejemplo, la devastación y las confiscaciones que estuvieron
presentes tanto en la guerra social y las dos guerras civiles de los 80 o la crisis
de deudas de los 80 hasta mediados de los 60 (Gruen, 1974, p. 425-7; cf.
Giovannini, 1995). O tal vez había mucha menos pobreza en el campo que
la que nos han llevado a creer los poderosos retóricos y las intensificadas pasiones
que asistieron a las propuestas de reforma agraria; quizá estas en realidad
estaban dirigidas fundamentalmente a la población urbana de Roma (que
incluía a los recientes inmigrantes a la ciudad), como las fuentes antiguas
algunas veces claman9 y una más temprana generación de académicos acepta.
El poder especial de la tesis de Brunt derivaba del estrecho lazo que forjó
entre la agitación por la tierra en la tardía república y una erosión de la lealtad
de los grandes ejércitos de la república tardía hacia el sistema político republicano.
Aun así esto demuestra también, bajo examen, que se funda en poca
8 Ver ahora también Scheidel (2004, p. 2-9),favoreciendo el estimado menor.
9 Cic. Leg. agr. 2.70, Att. 1.19.4; Cass. Dio 38.1.3; cf. Morstein-Marx (2004, p. 129-30).
Ver, sin embargo, App. B Civ. 1.13-14, 29-32 en las (más tempranas) leyes de tierras de
Tiberio, Graco y Saturnino.
23
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
evidencia positiva. Los apoyos claves de ese nexo causal fueron las hipótesis
de que el modesto requerimiento de propiedad para gozar del estatus de un
assiduus y así ser elegible para el servicio militar fue incesantemente bajado
en el tardío siglo tercero y el segundo a medida que el fondo de campesinos
no indigentes disminuyó, y que Mario rompió decisivamente el lazo entre riqueza
y servicio militar enrolando a los pobres sin propiedad (proletarii) para
su campaña contra Jugurta en 107; esto supuestamente estableció el modelo
posterior y abrió el camino para la formación de ejércitos reclutados en su
mayor parte entre los muy pobres, que sirvieron mayormente con la esperanza
de progreso material y buscaron a sus comandantes más que al senado
para satisfacer este objetivo. La primera reivindicación –aquella relacionada
con el estatus de assiduus–, sin embargo, se ha mostrado que depende de una
argumentación circular, mientras que la segunda –que el precedente de Mario
en 107 fue seguido más o menos a posteriori– parece ser una extrapolación
debatible de un único incidente conocido.10 De cualquier forma, en el tercer y
más importante punto simplemente no sabemos si de hecho los pobres y los
sin tierra constituyeron la mayor parte de los legionarios de la tardía república
(ver ahora Lo Cascio, 2001, p. 126). En la medida en que las consecuencias
sociales y demográficas que Brunt y otros antes que él sacaron de las guerras
de fines del siglo tercero y segundo no parecen estar fundadas firmemente,
no parece ya una verdad evidente que un disminuido conjunto de assidui y
una resistencia general a la conscripción llevara al reclutamiento de la leva
de pobres, “exactamente la clase menos apta para asegurar la exención por
sobornos o favores” (Brunt, 1971a, p. 410).
Más aún, el mismo Brunt, cuando argumentaba contra la noción común de
que las legiones tardorrepublicanas eran esencialmente “ejércitos clientelares”,
reconocía que no podía presumirse como una regla que estos ejércitos fueran
simplemente desleales a la república (Brunt 1988c, p. 257-9). Podemos ir más
allá y notar que, a pesar de que prevalece la idea de un “ejército personal” tardorrepublicano,
ningún ejército que se lanzó a la guerra civil puede mostrarse
tomando su curso revolucionario por desafección hacia la república o por las
esperanzas de ser recompensado con concesiones de tierra. Es muy citado en este
sentido el motivo que Apiano atribuye al ejército al cual Sila llamó a defender
10 Rich (1983, p. 328-30) acepta en términos generales que el precedente de Mario fue regularizado
para el tiempo de la guerra social. Parece no haber evidencia firme.
24
La transformación de la República
su dignitas marchando sobre Roma: “estaban deseosos de la campaña contra
Mitrídates porque parecía ser redituable, y pensaban que Mario podía reclutar
otros soldados para ella en su lugar” (App. B.Civ. 1.57). Se observa que Apiano
no dice aquí nada sobre las expectativas de concesiones de tierra o de la
potencial capacidad de Sila de obtener lotes para sus tropas, sino que se refiere
en cambio a la expectativa de un rico saqueo –un incentivo completamente
tradicional y vigoroso para la acción militar registrado al menos tan atrás
como el voto popular para la guerra con Cartago en 264 (Polib. 1.11.2).11
En tiempos de una profunda crisis, la legitimidad republicana en sí misma
estaba fragmentada más que directamente negada, y bien podía ser que los
soldados que efectuaban estas luchas –que en última instancia establecieron
la dominación personal de César y después de Augusto– estuvieran motivados
por su entendimiento de dónde predominaba esa legitimidad fragmentada
así como el botín material que se cruzaría en su camino con la victoria (Cf. de
Blois, 2000, p. 22, 29-30). Esto es bastante evidente en las dos notorias “marchas
sobre Roma”, de Sila en 88 y César en 49. Los académicos continúan
estando profundamente conmocionados por la desinhibida cita de su herida
dignitas por parte de Sila y César –“dignidad”, por lo tanto aproximadamente
“honor”– como una justificación para sus contra ataques hacia aquellos
que habían intentado destruirlos, y casi igualmente, por la aceptación de sus
ejércitos de este grito de batalla. Aun así el respeto y el honor debidos por la
comunidad a la dignitas personal, basada sobre logros o promesas de logros
para la comunidad, yacen en el corazón mismo del sistema republicano.12 Un
rotundo asalto a la alta dignitas –como la expulsión armada de la ciudad de
ambos cónsules por el tribuno P. Sulpicio después de deponer de su magistratura
al colega de Sila, Q. Pompeyo Rufo, en una asamblea revoltosa– era
como tal una grosera violación a las normas republicanas que ya en sí misma
ponía en duda dónde residía verdaderamente la legitimidad, dejando de
lado el uso ultrajante de la violencia por parte de Sulpicio en la asamblea,
que había provocado la muerte del propio hijo de Pompeyo. Los soldados de
11 Que podemos ver en Rosenstein (2004, p. 222 n.191).
12 Buenos comentarios sobre este problema en Bleicken (1995, p. 103-8). Ver, por ejemplo, Cic.
Mil. 82: “un pueblo agradecido debería recompensar a los ciudadanos que se han ganado la gratitud
del bienestar común (bene meritos de re publica civis)”, Dignitas: cf. Hellegouarch (1963,
especialmente p. 397-411); sobre elecciones, ver Morstein-Marx (1998, p. 265-7).
25
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
Sila podían haber sentido que sus propios intereses materiales coincidían con
aquellos de la república, puesto que, después de todo, ellos estaban defendiendo
a los cónsules del pueblo romano (a quienes habían dado el juramento
militar de obedecer), no rebelándose contra el senado, encogido de miedo e
intimidado como estaba por “tiranos” (App. B Civ. 1.57).13 Lo mismo se puede
decir de la reacción del ejército de César a la virtual declaración de guerra
emitida el 7 de enero del 49 por el senado, a pesar de sus extraordinarios
logros (como eran vistos) en beneficio de la república.14 Los primeros capítulos
de las guerras civiles de César, con su convincente retrato de un senado
extremadamente cobarde intimidado por los amenazantes enemigos de César,
dan una buena idea de cómo el asunto puede haberse presentado a estos
hombres: un ataque por una viciosa facción hacia un héroe popular y militar
cuyos servicios a Roma eran insuperables, exacerbado por un grueso insulto
al tribunado, no era meramente una querella personal.15 Si la observación de
Brunt de que “sin su ejército César no podría haber conquistado la Galia ni
deponer la república” es autoevidente, la réplica de Gruen: “ni siquiera los
soldados de Julio César marcharon hacia Italia con la intención o el deseo
de derribar la república romana” (Brunt, 1968, p. 229; Gruen, 1974, p. 384)
parece igualmente verdadera.
Tal vez, incluso, marcharon para salvarla. La disputada elección presidencial
de Estados Unidos del 2000 es una saludable lección reciente de cuán
rápidamente lo que era una vez impensado podía ser contemplado, cuando
cada lado en una crisis política siente que el otro ha violado las normas fundamentales
del sistema y así se fuerza a sí mismo –a través de su dedicación
a su interpretación de ese sistema más que a su desafección– a “salvarlo” por
métodos cada vez más dudosos. Que este cálculo de interés personal pueda
a menudo coincidir con semejantes razones cívicas sorprenderá poco. Los
ejércitos de Sila y César deben haber esperado beneficiarse materialmente
13 Es famoso que todos excepto uno de los oficiales de Sila (archontes) desertaron (App. B Civ.
1.57) –sin embargo, probablemente no un buen indicador de la opinión senatorial, desde que el
término puede no incluir a los legados senatoriales, y en ningún caso sus reemplazos incluyeron
miembros de las familias senatoriales establecidas (Levick, 1982).
14 Cf. Cic. Prov. cons. 18-47; Caes. B Civ. 1.13.1; Suet. Iul. 30.4 (tantisrebusgestis, ‘‘a pesar de
tan grandes logros’’) con Plut. Caes. 46.1.
15 En su amplio estudio de los motivos de los adversarios en el estallido de la guerra civil, Raaflaub
(1977) dibuja una línea muy aguda entre lo “personal” y lo “público”.
26
La transformación de la República
por sus acciones, como siempre lo habían hecho los soldados cuyas victorias
habían servido a la república. No es necesario que haya habido una contradicción
en sus mentes.
Lo que emerge, entonces, es un marcado proceso de fragmentación de
la legitimidad, en el que la república pudo ya no ser más asociada irreflexivamente
con el senado contemporáneo sino que pudo ser vista como incorporada
a personas –el procónsul y tribuno ocasionales– que estaban al menos
temporalmente en desacuerdo con el senado. Pero esto no es lo mismo que una
desafección hacia la república. De hecho, justamente lo opuesto: la pérdida
del (casi) monopolio de la legitimidad republicana del senado era totalmente
consistente con el continuo estatus monopólico de la idea y tradiciones de la
república como costumbres ancestrales codificadas (mosmaiorum). Los adversarios
del senado en ningún momento exigieron su abolición o derrocamiento
sino que denunciaron la respetabilidad (y así la legitimidad moral) de su actual
liderazgo, y clamaron por un retorno a la receptividad paternalista del liderazgo
senatorial hacia las demandas y necesidades populares que eran el principio
fundamental de la tradición republicana.16 La mejor evidencia que poseemos de
las actitudes políticas de la plebe urbana –los discursos dirigidos al pueblo en el
foro (contiones)– sugieren que incluso ellos, que están comúnmente representados
en los relatos modernos como los más desafectos de todos, continuaban
abrazando las tradiciones políticas republicanas y favorecían a aquellos que
más plausiblemente parecían encarnar esta tradición (Morstein-Marx, 2004,
especialmente p. 279-87). El poder de esta tradición, continuamente reforzada
para los ciudadanos en oratorias masivas y rituales cívicos como la elección,
era tal que ningún modelo alternativo de organización estatal visto en la historia
reciente parece haber sido realmente concebible –por cierto, no el degradado
espectáculo de la monarquía tardohelenística.
Sin duda, la fragmentación de la legitimidad de la república tenía muchas
causas y factores contribuyentes que merecerían un análisis cuidadoso en un
futuro trabajo, y no puede ser enteramente elaborado aquí. Pero deseamos
resaltar un punto importante que parece sobresalir claramente. Ya en el 133 la
16 Ver, por ejemplo, Cic. Sest. 137: ‘‘[Nuestros ancestros] previsto por el senado para proteger e
incrementar la libertad y privilegios del pueblo’’ cf. Rep. 1.52.5: ‘‘el pueblo no debe ser llevado
a pensar que sus privilegios están siendo descuidados por los varones principales’’ (un principio
aristocrático que probablemente refleje el pensamiento romano).
27
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
sorprendente cohesión del orden senatorial fue hecha pedazos, primero por la
ley agraria de Tiberio Graco y después aún más por las circunstancias de su
aprobación; esta explosión dividió a la elite y lanzó sus partes hacia los dos poderes
básicos en Roma –el senado y el pueblo– y sobre sus correspondientes y
ahora frecuentemente opuestos principios legitimadores. De allí en más, la elite
romana se dividió con frecuencia frente a las mayores controversias, muchas
o la mayoría de las cuales eran precipitadas de alguna manera por problemas y
responsabilidades imperiales (los italianos, Mitrídates, tierra para los veteranos,
los piratas, Galia). Sin embargo, la fuente alternativa de poder explotada por
aquellos individuos o facciones que asumían –o eran forzados a hacerlo– una
oposición contra los que conformaban su voluntad a la del senado, fue inicialmente
el pueblo en sus encuentros públicos (contiones) y votando asambleas.
La real utilización de la milicia como una fuente alternativa de poder para sus
poderosos comandantes no aparece verdaderamente hasta más de cuatro décadas
después de Tiberio Graco en los 80 (Mario en 107-100, como mucho,
sugirió el camino). Esta observación lanza más dudas sobre la tradicional afirmación
de que la república “cayó” por la inhabilidad de una ciudad-Estado para
refrenar a sus arrogantes comandantes provinciales –el todavía popular corazón
del argumento de Maquiavelo y Montesquieu. Así, fue un factor relativamente
tardío y secundario el que aumentó las apuestas enormemente, pero fue más
consecuencia que causa de la división de la elite.
Es con seguridad hacia comienzos y mediados de la segunda centuria el
período que necesitamos observar más estrechamente para buscar los factores
que resaltaron la potencialidad para la división de la elite hasta el nivel inflamable
al que llegó en 133. Notoriamente, los escritores antiguos pusieron su dedo
en dos causas subyacentes por las que persistieron en ver enesencia un colapso
moral17: la enorme afluencia de riqueza hacia Italia y Roma, y la remoción de
la última directa y plausible amenaza a la dominación hegemónica de Roma de
su base mediterránea. Aunque sus análisis en detalle suenen pintorescamente
moralizantes para el oído moderno, sería difícil disputar con el punto esencial
de que la victoriosa marcha de las armas romanas del estrecho de Messina
en 264 a la cartaginesa Byrsa en 146 produjo una concentración de riqueza
y poder en manos de la elite romana que no pudo sino aflojar o incluso ha-
17 Ver Ungern-Sternberg (1982) y (1998) para un intento de integrar teorías antiguas de colapso
moral en un análisis causal moderno.
28
La transformación de la República
cer saltar las restricciones que desde hacía tanto habían operado sobre la
conducta aristocrática. Lo que los historiadores romanos como Salustio y
Livio diagnosticaban –en el lenguaje que tenían a su disposición– como
colapso moral, un historiador moderno con inclinación sociológica podría
describirlo como un incremento del individualismo y una relajación de las
restricciones sociales que generaciones anteriores, enfrentadas repetidamente
con crisis militares que comenzaron en el siglo V y se extendieron
hasta la guerra de Aníbal, habían impuesto sobre ellos frente a las exigencias
de la autopreservación. Un mundo amenazador y peligroso forzó
a la aristocracia a volverse no solo agresiva y militarista sino también
extraordinariamente disciplinada. Aunque las crisis militares no cesaron
con la destrucción de Cartago en el 146 –solo las más urgentes fueron la
invasión de los cimbrios y los teutones y la guerra social– sí cesó la voluntad
de los aristócratas de imponerse restricciones a sí mismos, lo que
llevó a una escalada de violencia en espiral y a una transgresión de las
reglas no escritas del juego político. Además, la desigual concentración
de poder y riqueza en la elite, que dependía de su acceso a los ejércitos y
a las provechosas asignaciones militares, o contratos públicos, debe en sí
misma haber alterado el equilibrio del cual dependía la cohesión social.
La elite no era enteramente inconsciente de estas tendencias—eso parece—
a juzgar por la aparición de leyes suntuarias, límites de edad para la
tenencia de cargos, cortes extorsivas, y las sucesivas batallas judiciales
sobre triunfos y saqueos indebidos durante la segunda centuria.18Además,
las causas para la disolución de la cohesión de la elite no pueden ser encontradas
solo dentro de la elite. A menos que se descarte por completo el
rol del pueblo en la república romana, se debe reconocer que la urgencia
social, económica y el descontento político tenderían a impulsarlo hacia
la conciencia de la elite política precisamente porque, en una aristocracia
altamente competitiva, estos problemas ofrecían oportunidades para
aristócratas individuales preparados para separarse de sus pares y para
anticiparse a sus rivales explotando las causas populares. La división dentro
de la elite fue en esencia un dato durante los tiempos de gran tensión
sociopolítica, comociertamentelo fue al menos el período de 133.
18 Gruen (1992, p. 304-5); Gruen (1995, p. 60-73); Brennan (2000, p. 168-72, 235-6). Sobre la
regulación de la competencia aristocrática general en la república media, ver Rosenstein (1990).
29
Robert Morstein-Marx y Nathan Rosenstein
Aun sería más fructífero, e incluso más consistente con los modelos históricos
en el Oeste, invertirla pregunta sobre “la división de la elite”. Porque
la elite de la república romana muestra una fuerza a largo plazo, basada en
una resistenciay disciplinaremarcables, que parece sin paralelo en la historia
europea. Por 500 años o más, personas con los nombres Fabio, Claudio, Valerio
y otros abastecieron al Estado, generación tras generación, con cónsules,
sacerdotes y censores. Lo destacable no es que esta elite –cuyos impulsos
competitivos fueron siempre, parece, muy desarrollados– eventualmente se
volviera crónica y algunas veces violentamente polarizada, sino cómo una
creación tan artificial como una elite cohesiva competitiva fue creada y sostenida
por tanto tiempo. En una discusión centrada en el fin de la república
es razonable hacer foco en la pérdida de cohesión, pero solo tendremos
la perspectiva correcta si entendemos que la supervivencia de tan notable
construcción social fue siempre tenue, y que nada parece más natural que su
disolución mediante un cierto tipo de entropía histórica.
¿Por qué, finalmente, la gradual polarización y disolución de una elite
anteriormente cohesiva implicó la concentración del poder en manos de una
persona, el paso decisivo en el pasaje de la república al principado? Polibio,
en su famosa doctrina del “ciclo” repetitivo (anakyklosis) de las constituciones
de la monarquía a la aristocracia a la democracia y vuelta otra vez, aparentemente
había predicho un tipo de interludio democrático (6.57.9), que, a
pesar de Tiberio y Cayo Graco (o Clodio), nunca surgió verdaderamente en
Roma. Una alternativa más plausible, que emerge a simple vista después del
43 con la batalla de Filipos y un más inestable “segundo” triunvirato (con
Sexto Pompeyo incluido en buena medida), es un descenso hacia el caudillismo.
Que esto fuera evitado mediante los triunfos marciales de Octavio
y Marco Agripa en Naulochus en el 36 y en Actium en el 31 puede haberse
debido a meras contingencias de decisiones personales y oportunidad, pero
sería dificultoso negar que el continuo poder de la tradición política romana y
la ininterrumpida concentración de poder militar en Italia hizo casi inevitable
que si el imperium unitario sobreviviría, entonces el caudillo que mantuviera
Roma lo poseería finalmente. La paradoja de que un proceso de profunda
fragmentación llevara al final a la monarquía es entonces solo aparente, aunque
permanece como un logro remarcable que Augusto y sus sucesores fueran
capaces de mantener la monarquía que él había creado.
30
La transformación de la República
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Traducción: Dr. Diego Santos
Revisión: Dr. Robert Morstein-Marx
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La economía imperial
David Mattingly
Introducción. Teoría y evidencia
La economía romana a menudo es presentada como subdesarrollada y
de bajo rendimiento (Garnsey y Saller 1987, p. 43-7). Esas opiniones son el
legado de la gran contribución intelectual de Moses Finley (1985) al debate
de la economía de la antigüedad. Los elementos claves de lo que llamaré la
visión finleyniana primitivista (minimalista) de la economía romana son: un
énfasis en la agricultura de subsistencia; el rol de las ciudades como centros
de consumo más que de comercio e industria; el bajo estatus social de los
trabajadores manuales; difusión tecnológica retrasada y falta de racionalidad
económica, ilustrada, entre otros factores, por el bajo nivel de inversión no
agraria de capital (Finley 1985; de Blois et al. 2002; Duncan-Jones 1982, p.
1; Hopkins 1983a, p. x-xiv). Sin embargo, estas posturas no son indiscutidas,
y también existe un fuerte apoyo a una visión de la economía más compleja
y evolucionada de la que Finley estaba preparado para admitir (K. Greene
1986; W. V. Harris 1993b). Ha sido presentada evidencia fehaciente a favor
de una contabilidad más racional de propiedades egipcias en El Fayum (Rathbone,
1991). Tal vez bastante más sorprendente es el hecho de que sean descubiertos
sistemas sofisticados de contabilidad, incluso en las remotas comunidades
del desierto egipcio (Bagnall, 1997). Una corriente nueva en varias
discusiones recientes es que la economía romana contenía elementos tanto
de logros como de subdesarrollo (de Bloiset al. 2002, p. xiii–xviii; Jongman,
2002, p. 43-7; Mattingly y Salmon, 2001b, p. 8-11). En este capítulo revisaré
brevemente algunos de los puntos principales del debate teórico y luego
formularé observaciones sobre diversas áreas de la actividad económica que,
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La economía imperial
pienso, ilustrarán tanto las controversias como el potencial de evidencia del
que ahora se dispone acerca de la economía romana.
Las contribuciones de Hopkins al debate han sido importantes pues introdujeron
una serie de modificaciones y observaciones de la visión primitivista
(Hopkins 1978c y d, 1980, 1983a y b, 1995/6; K. Greene 1986, p. 9-16, para
un resumen útil). Él ha propuesto que entre el 200 a.C. y el 200 d.C., la producción
agrícola total y la cantidad de tierra cultivada creció, acompañada
por un incremento tanto en población como en producción per cápita; una
mayor proporción de la población en este período estaba ocupada en industrias
de producción no agraria y servicios; el comercio interregional de manufacturas
y productos primarios alcanzó su pico; los impuestos en el mundo
romano pueden haber sido un estímulo al comercio (de Blois y Rich, 2002;
Garnsey y Whittaker, 1998; A. H. M. Jones, 1964, 1974; Wickham, 1988;
Whittaker y Garnsey, 1998). La naturaleza de la economía romana cambió
considerablemente en la antigüedad tardía, con el comercio interregional disminuyendo
en el Occidente, pero expandiéndose inicialmente en el Oriente
después de la fundación de Constantinopla (Kingsley y Decker, 2001). En
conjunto, la transición a la edad oscura fue más lenta de lo que alguna vez se
creyó, pero la desintegración del imperio tuvo indudablemente repercusiones
en su economía (Liebeschuetz, 2002).
La naturaleza de las evidencias relacionadas con la economía romana es
muy desigual. Las fuentes literarias son escasas, y reflejan tanto las costumbres
sociales de la época como la realidad (téngase en cuenta que las clases
altas romanas profesaban que “de todas las actividades por las cuales los
hombres ganan su sustento ninguna es mejor que la agricultura […] nada más
adecuado para un hombre libre”; Cic. Off. 1.152). La evidencia documental
en forma de papiros y tablillas escritas está limitada a pocos lugares, más
notablemente Egipto, y su representatividad ha sido muy debatida. Hay una
escasez de datos cuantitativos antiguos sobre la economía romana y nuestros
puntos de vista sobre las actitudes antiguas están fuertemente teñidos por los
comentarios de menosprecio de los aristócratas romanos con respecto al comercio.
Hablando socialmente, la agricultura y la propiedad de la tierra eran
las más respetables fuentes de riqueza; la manufactura y el comercio eran
despreciados. Pero existe una amplia evidencia que sugiere que incluso los
senadores eran reacios a pasar por alto del todo las posibilidades no agrarias
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David Mattingly
de hacer dinero, y evitaban el estigma social usando esclavos y libertos para
velar por sus intereses en tales empresas, o con préstamos anticipados (D’Arms,
1981). El involucramiento de la elite incluso puede haber sido mayor
fuera de Italia, ya que hay aún menos evidencia con respecto a las actitudes
de la clase curial provincial acerca de la manufactura y el comercio.
La evidencia arqueológica es cada vez más abundante, pero también está
sesgada por factores de preservación. Los productos orgánicos, como alimentos,
productos animales, artefactos de madera y textiles, están pobremente
conservados en la mayoría de los restos arqueológicos, pero son comprobadamente
elementos claves de comercio en cualquier era del pasado. Este
es el caso en especial de los textiles –su primacía en el edicto de precios de
Diocleciano es destacable– aunque la evidencia arqueológica sea difícil de
conseguir (Drinkwater, 2001, 2002; A. Wilson, 2001). Por cierto, otros valiosos
objetos como los artículos de vidrio y metal, podían ser reciclados y están
desproporcionadamente infrarrepresentados en los restos de basura. Las
cerámicas son el material arqueológico más abundante, su cantidad refleja su
característica fragilidad más que su valor económico. No obstante, los vasos
cerámicos serán también contenedores para otros productos como el aceite
de oliva, las salsas de pescado, vino, o eran comerciados junto con productos
ahora desaparecidos y así se presentan como indicios del comercio de esos
otros bienes. Algunas de las mejores evidencias arqueológicas del comercio
antiguo provienen de los naufragios, donde la composición y la cuantificación
de cargas casi intactas a veces puede ser calculada (A. J. Parker, 1992).
Es generalmente aceptado que la economía romana se basaba predominantemente
en la producción agrícola, mucha de la cual estaba cerca o en los
niveles de subsistencia. Sin embargo, en muchas regiones del imperio romano,
tras la incorporación de la tierra dentro del imperio mismo hubo cambios significativos
en los asentamientos rurales y en la producción (Barker y Lloyd,
1991; Carlsen et al., 1994; Garnsey, 2000; K. Greene, 1986, p. 67-141; Rich y
Wallace-Hadrill, 1991). La conquista de enormes territorios ofreció oportunidades
sin precedentes para la reorganización de la distribución de la posesión
de la tierra. El sistema impositivo romano también puede haber tenido un impacto,
pero fue sobre todo la organización del trabajo y la producción por las
elites locales que operaban dentro de un nuevo esquema, que suponía que significativos
excedentes podían ser generados de una especialización de cultivos
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La economía imperial
sin precedentes a escala regional. La evidencia más clara de tales cambios
puede ser ubicada en áreas como el norte de África, donde muchas regiones
desarrollaron una clara especialización en la producción de aceite de oliva,
con una significativa capacidad de exportación (D. J. Mattingly, 1988a).
Es también cada vez más reconocido que el sector no agrícola de la economía
romana fue de una considerable importancia a escala regional y que
algunas ciudades mostraron un grado de especialización en sus actividades
comerciales y/o manufactureras (Mattingly y Salmon, 2001a). La escala y
relevancia de la industria de la construcción en las principales ciudades puede
ser ahora mejor evaluada (De Laine 1997, 2000, 2001), junto con la infraestructura
de otras industrias de servicio. La imagen de que la mayoría de las
ciudades eran consumidoras pasivas de la producción rural local no es más
sostenible. Uno de los mayores frenos al desarrollo de la economía romana
era la relativa dificultad de las comunicaciones del imperio y las limitaciones
de sus sistemas de transporte. Se ha sugerido que era más barato transportar
grano por barco de un lado al otro del Mediterráneo, que moverlo 75 millas
por tierra (Jones, 1964, p. 841-2). Esta visión pesimista del transporte por tierra
es reforzada por estudios de los costos de transporte en el mundo romano
por mar: río: tierra, que pueden ser expresados en la relación 1: 4.9: 28 (K.
Greene, 1986, p. 39-40). Sin embargo, estas visiones deterministas no toman
en cuenta otros factores que pueden haber contribuido a la organización del
transporte, como el riesgo, la estacionalidad o la falta de alternativas. En la
práctica, estudios detallados de los caminos romanos, el transporte fluvial y
el tráfico marítimo, sostienen la visión de que en particular los dos primeros
siglos d.C. presenciaron un crecimiento sustancial en la escala y el volumen
del transporte en todas estas áreas (K. Greene, 1986, p. 17-44; Laurence,
1998; A. J. Parker, 1992, p. 16-30; Rougé, 1981).
Es evidente que la economía romana no era una entidad homogénea,
sino que había diferencias infraestructurales y regionales importantes que
entraban en juego en todo el imperio. El grado de “conectividad” dentro y
entre las regiones permanece incierto (Horden y Purcell, 2000). Sin embargo,
la falta de uniformidad no debería ocasionar sorpresa en un imperio que
se extendió sobre un área de más de 3.5 millones de kilómetros cuadrados
(la misma área está dividida hoy en más de 30 Estados nación), con una
población de más de 50 millones de personas. Lo que es más notable es el
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David Mattingly
grado de interconectividad e integración alcanzado en un territorio de este
tamaño (Fulford, 1987; Woolf, 1992).
En el corazón del imperio se encuentra una ciudad excepcionalmente
grande y atípica (Morley, 1996; Pleket, 1993a). Un ingrediente clave de la
economía romana era el componente de control estatal ocasionado por las
elaboradas distribuciones, conocidas como el sistema de annona, establecido
para asegurar la provisión de alimentos de la ciudad de Roma y del ejército
(Aldrete y Mattingly, 1999; Garnsey, 1988; Sirks, 1991; Whittaker, 1994,
p. 98–130). A principios del principado no había una flota mercante estatal,
así que el acarreo de cargas a Roma estaba regulado por pagos de subsidios
(vecturae) y otros incentivos a navegantes privados.
Estos mecanismos redistributivos estatales de comercio eran sin duda más
influyentes en ciertas localidades y en determinadas épocas, más que general o
uniformemente a través del espacio y el tiempo, pero de todas maneras funcionaban
como un mecanismo que integraba economías regionales (Remesal Rodríguez,
2002; Woolf, 1992). Es claro que el comercio mercantil desarrollado
junto al sistema redistributivo era, en algunas rutas comerciales, inseparable de
él (K. Greene, 1986, p. 45-8; W. V. Harris, 1993b, p. 14-20). Otros mecanismos
de intercambio como los regalos individuales, la redistribución de los productos
de la elite desde sus fincas a sus casas urbanas y otras propiedades, y el trueque,
probablemente persistieron y jugaron siempre un rol (Whittaker, 1985).
En suma, podemos distinguir diferencias regionales en la actividad económica
y el éxito, indicando que no había una única economía integrada, sino más bien
una serie de regiones interdependientes económicamente.
Crecimiento y escala
Existe un considerable debate sobre si la economía romana experimentó
“crecimiento”, tal como este concepto es entendido en la economía moderna
(Hopkins, 1978d; Millett, 2001; Saller, 2002). El crecimiento es normalmente
definido, en los manuales modernos, como un proceso por el cual una comunidad
incrementa su riqueza de forma sostenida a través del tiempo y que
generalmente está ligado a un aumento per cápita en la producción de bienes
y servicios (L. G. Reynolds, 1986). El aumento total de la producción no
constituye verdadero crecimiento económico si es simplemente el producto
de un incremento equiparable en población, con la productividad per cápita
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La economía imperial
permaneciendo igual. La no supervivencia de registros censales detallados
y documentos históricos acerca de la productividad en la antigüedad limita
nuestra habilidad para responder a la pregunta de manera concluyente. No
obstante, para el mundo romano, la evidencia parece mucho más fuerte enlos
últimos momentos de la república y el comienzo del principado (100 a.C.
-200 d.C.), para los que existen pruebas arqueológicas fehacientes de crecimiento
en sectores de la economía rural (Hitchner, 1993) y un incremento
en la navegación mediterránea, la manufactura urbana y de los sectores no
agrícolas de la economía (P. Millett, 2001, p. 31-5).
Aunque la economía romana era muy grande en escala, y en avanzada
algunos aspectos para los estándares de otras sociedades preindustriales, era
diferente a los sofisticados sistemas capitalistas de los tiempos modernos.
Efectivamente, se ha sostenido que Roma practicaba una forma de “capitalismo
político” más que un “capitalismo mercantil o racional” (Love, 1991).
En cambio, el clásico estudio de Rostovtzeff (1957) fue en cierto momento
un típico ejemplo de la tendencia simplista de equiparar la economía romana
con el comportamiento económico moderno, lo que llevó a la reacción académica
de Finley. Los problemas son todavía muy debatidos, pero el consenso
actual ahora se está alejando algo de la posición extrema tomada por Finley,
con un creciente reconocimiento del crecimiento económico alcanzado en
algunas regiones del imperio romano y de que la escala global de actividad
económica, cada vez más demostrable por los datos arqueológicos, era significativamente
más alta que la alcanzada por la mayoría de las sociedades
preindustriales (P. Millett, 2001, p. 31). Mientras que los conceptos y las
estructuras económicas romanas eran diferentes de los modernos, eso no justifica
caracterizarlos necesariamente como primitivos o subdesarrollados. Según
los estándares de las sociedades preindustriales, la economía romana era
vasta en escala y sorprendentemente sofisticada en muchas de sus prácticas.
Hay indicaciones en los papiros, por ejemplo, de que el racionalismo económico
subyacía en algunos procesos económicos contables (Kehoe, 1992;
Rathbone, 1991). También pueden hallarse impresionantes niveles de gestión
en áreas de producción artesanal (Aubert, 1994; ver también varios estudios
en Harris, 1993a). La economía romana involucraba la interacción de la producción
rural y urbana, la explotación del trabajo (incluyendo un significativo
nivel de esclavitud dentro de Italia) y las infraestructuras de intercambio.
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David Mattingly
Alguna medida de la escala de la economía romana puede ser evaluada
por estimaciones del costo de administrar el imperio. Para mediados del siglo
segundo d.C., Duncan-Jones (1994, p. 33-46, esp. tabla 3.7) lo estima entre
832-983 millones de sestercios (aproximadamente 1.000 veces más que el
censo senatorial mínimo exigido). Según Duncan-Jones, 72-77 % iba al ejército,
aunque él probablemente subestima los costos de ornamentar y alimentar
a la ciudad de Roma. El triunfo final de la economía romana fue que el
Estado no tuvo que chupar la sangre de las provincias para alcanzar este nivel
de gasto (sobre impuestos, Duncan-Jones 1990, p. 187-210). El desarrollo de
las ciudades, el consumo de manufacturas y bienes importados, y el ascenso
de las elites regionales hacia posiciones de poder en el servicio imperial, todo
lleva a la generación de riqueza local en muchas provincias. Los efectos eran
desiguales y podemos rastrear un cambio en el poder económico con el paso
del tiempo –por ejemplo, en África hacia el siglo II d.C. (Mattingly y Hitchner,
1995, p. 198-204).
Otra aproximación a la escala de la economía es tomar el impresionante
número de 50-100 millones de sestercios dado por Plinio para el costo anual
de las importaciones hacia el imperio desde Arabia, India y China (Nat. 6.101;
12.84). Investigaciones en la India y en la costa del mar Rojo están apoyando
la fuerza de estos lazos comerciales (de Romanis y Tchernia, 1997).
La tecnología y la economía
La visión del estancamiento económico y tecnológico del mundo romano
de Finley (1965) ha sido cuestionada desde varias perspectivas (K. Greene,
2000a, b). Primero, no es verdad que no había desarrollo tecnológico ni
evidencia alguna de la difusión de tecnologías nuevas o en ciernes (K. D.
White, 1984). El pobre desarrollo o distribución de los molinos de agua, por
ejemplo, ha sido largamente sostenido como un ejemplo de las fallas tecnológicas
del imperio romano, pero descubrimientos arqueológicos recientes
han dejado en claro que la tecnología era mucho más ampliamente adoptada
(incluso en las tierras del árido sur y del este mediterráneo) de lo que ha sido
apreciado previamente (A. Wilson, 2002a, p. 9-17). El poder del agua fue
usado mucho más que para moler grano, como demuestran los hallazgos de
yunques de piedra erosionados por la acción de las forjas de los distritos mineros
de España y Britania.También es evidente que una característica de la
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La economía imperial
economía romana fue la aplicación de tecnología a escala desconocida, tanto
si se trata del tamaño de las minas a cielo abierto romanas, del impacto de la
polución global en las capas de hielo o de la escala de las prensas de oliva
romanas (ver abajo).
Un indicador importante del progreso tecnológico romano lo da comparar
la aplicación de tecnología prerromana con la alcanzada bajo Roma.
Podemos señalar un incremento del uso de la tecnología existente en muchos
ámbitos de la vida, a menudo desarrollada en una escala de actividad mayor
que hasta ese entonces –otra vez la tecnología de las prensas de oliva puede
servir como un buen ejemplo (D. J. Mattingly, 1996b; Mattingly y Hitchner,
1993). Otras áreas son igualmente indicativas: la fabricación de vidrio pasó
a ser cada vez más difundida, pero con una separación entre los productores
de vidrio en bruto y los fabricantes de vasijas de vidrio (E. M. Stern, 1999);
la tecnología del horno para la producción de cerámica y ladrillos se volvió
ampliamente difundida, con una escala y especialización técnica cada vez
mayor (Peacock 1982); hornos especializados de malta para la producción de
cerveza y secado de grano están generalizados en los emplazamientos romano-
britanos, pero ausentes en la Edad de Hierro (Jones y Mattingly, 2002, p.
228-30); molinos rotatorios de gran escala (impulsados diversamente por el
trabajo humano, animales y agua) servían para una variedad de funciones en
las ciudades y las zonas rurales (A. Wilson, 2002a).
Otra aproximación a la tecnología consiste en determinar la extensión
para la que era adecuada en diferentes comunidades y regiones. El concepto
de un “estante tecnológico” del cual las comunidades seleccionaban lo que
era más apropiado para sí mismas, es más recomendable que un modelo de
difusión tecnológica guiado por la invención (K. Greene, 1994).
Agricultura
La conquista romana del imperio trajo consigo enormes implicancias económicas,
al menos en lo que respecta a la disposición del territorio adquirido
(Fulford, 1992; D. J. Mattingly, 1997, p. 18-19, 117-35). La tierra era tanto un
elemento impulsor de la conquista militar como del sustentamiento de la actividad
económica a lo largo del imperio. En Egipto, por ejemplo, se estima que
los impuestos sobre la tierra y los productos agrícolas contribuyeron a más del
60% de los ingresos del Estado (Duncan-Jones, 1994, p. 53). La reasignación
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David Mattingly
de la tierra a los pueblos sometidos fue una etapa clave en la transferencia
del control militar al dominio civil y a menudo fue acompañada por catastros.
Cuando la tierra era tomada para la creación de colonias, era normalmente medida
y dividida detalladamente mediante la aplicación de un sistema de cuadrículas
(centuriación). Las hazañas de los agrimensores romanos (agrimensores)
pueden ser apreciadas tanto en los escritos existentes (Campbell, 2000) como
por la evidencia física de tales sistemas en el paisaje (Dilke, 1971).
Para la región mediterránea, lo esencial de la agricultura romana era la
“tríada” de cereales (Spurr, 1986), vid (Fleming, 2001; Purcell, 1985; Tchernia
y Brun, 1999) y olivo (D. J. Mattingly, 1996a). En la mayor parte de las áreas,
la agricultura sobrepasó al pastoreo incluso en Italia, donde había regiones que
eran conocidas por la ganadería, como los valles Apeninos (Whittaker, 1988).
El relativamente árido clima mediterráneo, la tecnología mayormente sencilla
y suelos variables impusieron restricciones a la productividad de la agricultura
romana, pero la extensión total de tierra cultivada durante el período romano
probablemente no fue superada hasta siglos recientes. Había una tradición bien
desarrollada de elaboración de manuales de agricultura, aunque en realidad se
trataba más de trabajos sobre la administración de propiedades que de detalles
prácticos de los métodos agrícolas. Los trabajos supervivientes más influyentes
eran de los aristócratas romanos M. Porcio Catón, M. Terencio Varrón y del español
Columela (K. D. White, 1977). Estas fuentes trataban de manera desigual
a los diversos componentes de la agricultura: la viticultura generalmente tiene
el primer lugar en términos de extensión de la exposición (reflejando el interés
de un viejo aristócrata en la producción de vino), después los cereales y luego
los olivos. La cría de ganado aparece en forma prominente en la exposición de
Varrón, al igual que el cultivo de las hortalizas, y en términos generales la finca
agrícola romana “ideal” parece haber sido concebida como una unidad agrícola
mixta autosuficiente. Todo los escritores describen también la gestión del
trabajo esclavo (mostrando el contexto italiano de su experiencia –los esclavos
rurales eran mucho menos comunes en las provincias) en la construcción de los
edificios residenciales (villas). El más espectacular ejemplo arqueológico de
una de estas residencias aristocráticas italianas es la villa de Settefinestre cerca
de Cosa (Carandini et al., 1984).
Sabemos por otras fuentes romanas que un resultado de la expansión
romana era la creación de un gran número de pequeños propietarios, en parte
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La economía imperial
a través de la asignación de tierra a soldados retirados. Sin embargo, ellos no
figuran en los trabajos de los agrónomos y la evidencia arqueológica sugiere
que había una tendencia en muchas áreas hacia la consolidación de grandes
propiedades (descritas como latifundia en Italia), en detrimento de las anteriores
distribuciones más pequeñas. Muchos agricultores terminaron sirviendo
como tenentes más que como propietarios y, particularmente fuera de Italia,
la importancia de este tipo de trabajo dependiente como apoyo de las grandes
propiedades no se puede sobrestimar (Garnsey, 1980; Kehoe, este volumen).
En muchos aspectos, la realidad de la agricultura romana en las provincias
fue bastante diferente de la descripción que obtenemos de las fuentes
literarias y sus prácticas en Italia. Aunque podemos detectar la formación
de grandes propiedades en muchas regiones, junto con la aparición de una
“economía de villa”, hay varios casos claros de especialización de cultivos.
La evidencia papirológica del archivo de Heroninos, relacionada con una
propiedad en El Fayum egipcio, revela una infraestructura compleja que
vinculaba a varias unidades productivas. Aunque productora de una variedad
de cultivos, el principal de estos para la venta era el vino, que era producido
y comercializado en una escala bastante grande (Rathbone, 1991).
Especializaciones regionales similares pueden detectarse en la producción
de aceite de oliva en el sur de España y en varias regiones en el norte de
África (D. J. Mattingly, 1988a), y de vino en el sur de la Galia (Tchernia
y Brun, 1999). Estas historias de éxito económico también eran igualadas
por regiones como Grecia, donde el período romano temprano parece haber
sido de contracción y subdesarrollo, en contraste con el desarrollo renovado
en tiempos romanos tardíos (Alcock, 1993).
En la Europa templada fuera de la zona mediterránea, la existencia de suelos
más pesados fue compensada por lluvias más confiables y abundantes. El
cultivo de cereal pasó a estar más desarrollado, y la viticultura se extendió muy
al norte de los límites anteriores, llegando incluso hasta Britania y Germania.
El olivo, por otro lado, quedaba restringido a la zona climática mediterránea
debido a su vulnerabilidad al frío. La cría de ganado para carne y productos
secundarios fue en general un elemento más importante en el noroeste de Europa,
al aprovechar los abundantes pastos (A. King, 2001). La cerveza producida
de la malta de cebada, y el uso de grasas animales en las comidas y para la
iluminación permanecieron como marcas culturales principales del norte, a
43
David Mattingly
pesar de los avances parciales de los productores de vino e importaciones de
aceite de oliva.
En el norte de África, dos regiones fueron cruciales para la producción
de los cereales necesarios para alimentar a la ciudad de Roma: el delta del
Nilo en Egipto y el norte de Túnez. Se puede observar en ambas regiones la
existencia de grandes haciendas imperiales y de una infraestructura compleja
para la recolección de los granos de la annona de otros productores (D.
Crawford, 1976; Kehoe, 1988a; Rickman, 1980). Las tierras menos adecuadas
para los cereales en África estaban muy desarrolladas para otros cultivos,
notablemente el olivo, lo que hacía del norte de África una región económicamente
mucho más dinámica de lo que su agricultura moderna sugeriría (D.
J. Mattingly, 1988a).
Existe una amplia literatura sobre la gestión y la organización de la producción
rural romana (ver Kehoe, este volumen). Las economías provinciales
romanas pueden haber sido construidas sobre el trabajo de los lotes de los
campesinos, pero fueron dominadas por la producción de los jugadores más
grandes, y las haciendas grandes fueron una característica de la mayoría de
las provincias del mundo romano. La conclusión más importante obtenida
por la evidencia arqueológica y documental relacionada con estas grandes
propiedades es que ellas podían ser extremadamente grandes en escala y también
organizadas en forma racional, por lo que la rentabilidad y los costos
podrían ser evaluados adecuadamente, y se ligaban en redes comerciales más
amplias para disponer de sus a menudo considerables excedentes. La propiedad
de Apiano en El Fayum, por ejemplo, abarca varias unidades de producción,
basadas en aldeas, cada una bajo el control financiero de un phrontistês,
con un sistema muy sofisticado de contabilidad mensual que podría tener en
cuenta las transferencias internas de papeles de vencimiento por el préstamo
de animales y el trabajo entre las diferentes unidades (Rathbone, 1991). La
evidencia arqueológica sostiene la visión de que tales propiedades podrían
haber generado enormes excedentes –como se demuestra en el caso de la
producción de vino en los sitios en Italia y el sur de Francia, que poseían
tres-cuatro prensas y bodegas de vino fermentado capaces de producir y almacenar
varios, centenares de miles de litros (Amouretti y Brun, 1993; Carandini
et al., 1984). En Libia, la mayor fábrica de aceite de oliva (aceiteras)
descubierta hasta ahora contenía 17 enormes prensas de oliva, capaces de
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La economía imperial
procesar en un año pico mucho más de 100.000 litros de aceite de oliva (D.
J. Mattingly, 1988b).
Las ciudades y la economía romana
La ciudad consumidora es un modelo que ha sido usado para caracterizar
a la ciudad antigua. Fue originalmente desarrollado por Max Weber,
expandiendo el trabajo de Sombart, como uno de una serie de tipos ideales de
ciudad, y subsecuentemente ampliado por Moses Finley (Cité, 1989; Finley,
1977; Jongman, 1988, 2002; Whittaker, 1990, 1993). Una “ciudad consumidora”
es aquella en la cual el mayor ingreso de los consumidores urbanos
proviene de las rentas rurales, donde los productos del trabajo rural local
suministran a las necesidades de la población urbana y donde la producción
y el comercio interregional son “esencialmente insignificantes”. Muchos historiadores
de la antigüedad han encontrado el modelo muy atractivo ya que
parece encajar bien con el testimonio literario de las perspectivas económicas
de las clases dominantes y su estilo de vida centrado en la ciudad. Finley, en
particular, sostuvo que la relación parasitaria entre la ciudad consumidora y
sus hinterland rurales funcionaba a favor de economías muy localizadas y de
pequeña escala y contra el desarrollo económico, la manufactura urbana y el
comercio interregional (1977). En tiempos recientes, la oposición al modelo
ha aumentado, en parte porque los tipos ideales de Weber fueron esencialmente
diseñados para modelar las características económicas de las ciudades
preindustriales (Weber, 1958), mientras que la “ciudad consumidora” se ha
convertido en el tema principal de la ciudad antigua como un centro político
y social (Erdkamp, 2001; Parkins, 1997b). Además, el crecimiento de la
evidencia arqueológica ha demostrado que la economía urbana era mucho
menos uniforme de lo que a veces se asume y que algunas ciudades, notablemente
puertos, tenían un compromiso más grande con la manufactura y el
comercio (A. Wilson, 2002b).
La escala de la manufactura urbana en el mundo antiguo ha sido muy debatida.
Había un nivel de producción significativo que era poco más que doméstico.
En el otro extremo, está generalmente admitido que el término “fábrica” es
inapropiado y que el nivel más grande de producción puede ser caracterizado
como una factoría, que tal vez ocupaba hasta 30 personas y con alguna especialización
del trabajo (Peacock, 1982, p. esp. 1-11, 90-128; cf. Fulle, 1997). Sin
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David Mattingly
embargo, el trabajo reciente en Pompeya ha enfatizado la relevancia conjunta
de numerosos talleres pequeños (Laurence, 1994; D. J. Mattingly, 1990; Parkins,
1997b), y estudios similares de producción textil/ batán en Timgad en
Argelia o de productos pesqueros en Sabratha en Libia muestran el potencial
para esta clase de análisis en otros sitios (A. Wilson, 1999a; 2001; 2002b). En
la ciudad portuaria tunecina de Leptimino, un estudio amplio de la superficie
de la ciudad y sus suburbios ha revelado que estos últimos, fuertemente desarrollados,
cubrieron un área tan grande como el centro urbano. La producción
de ánforas para el transporte marítimo de aceite de oliva y salsas de pescado
era allí el principal componente (Mattingl y et al., 2001; Stirling et al., 2001,
p. 215-19). Esta clase de evidencia es compatible con los largamente conocidos
dosier de artesanos de Roma, Pompeya y otros centros epigráficamente
ricos (Brewster, 1917; Burford, 1972; Loane, 1938). Aunque ahora hay más
evidencia de actividad manufacturera en grandes centros urbanos, no toda
industria estaba localizada en las ciudades. Algunas actividades artesanales
importantes tienen mucha mayor distribución rural. La manufactura de cerámica
es dependiente de la ubicación de las materias primas (arcilla, arena,
agua) y de combustible para cocción. Los mercados para alfareros también
variaron e incluyeron a los militares y propietarios inmobiliarios con productos
líquidos para desplazar al mercado. Muchos terratenientes con acceso a
materias primas evidentemente trataban de desarrollarlos in situ.
Industrias extractivas: minería, metalurgia y canteras
Los principales recursos naturales terrestres eran vistos por el Estado
romano como uno de los primordiales botines de victoria (pretium victoriae).
El mundo romano era un enorme consumidor de metales de casi todo tipo;
la acuñación sola era dependiente del oro, plata, cobre y estaño (K. Greene,
2000a, p.747-52). Debido a la salida de monedas más allá de las fronteras
del imperio y la recurrente remoción del material en circulación por atesoramiento,
el reciclaje de la oferta de moneda existente no era suficiente para
satisfacer la demanda, y la actividad minera era un elemento vital de la economía
bajo regulación estatal. La explotación era a veces llevada a cabo bajo
el control directo del Estado, aunque más comúnmente el Estado operaba en
asociación con empresarios privados que hacían una oferta para los contratos.
Los procuradores romanos a cargo de los distritos mineros tenían una gran
46
La economía imperial
diversidad de concesiones para arrendar, desde todos los trabajos mineros (ejecutados
sobre una parte de la producción) a la producción de zapatos o la administración
de las casas de baño en los pueblos mineros (Ørsted, 1985, p. 203).
En algunas provincias, notablemente en España, hay indicios de que la
actividad minera llegó a una escala sin precedentes para una sociedad preindustrial
(D. G. Bird, 1972; Domergue, 1990; Woods, 1987). El sitio más extraordinario
que hoy se conoce como Las Médulas después del pueblo moderno,se
encuentra en el centro de una vasta área a cielo abierto (más de dos km de diámetro
y varios cientos de metros de profundidad). Este cráter extraordinario fue
hecho por el hombre mediante el uso de sofisticadas técnicas de minería hidráulica,
utilizando la energía del agua para socavar los cantos del cielo abierto en
crecimiento y para lavar cerca de 17 millones de metros cúbicos de escombros
más abajo en la montaña. El área total de cielo abierto de la mina ocupa cerca
de 5.4 kilómetros cuadrados y el lavado fuera de ella enterraba profundamente
más de 5.7 kilómetros cuadrados de tierra (Sánchez-Palencia, 2000, p. 225).
Las Médulas es la más grande de cerca de 230 minas de oro en el noroeste de
España, con una producción pico de 20.000 libras de oro por año en el siglo I
d.C. (Plin. Nat. 33.4.78). ¡La cifra parece menos improbable una vez que se han
asomado por encima del borde del cielo abierto en Las Médulas!
Otra manera de aproximarse a la cuestión de la escala de la actividad minera
romana es mirar en el cuadro que surge de la contaminación global registrada
en los núcleos de hielo de Groenlandia. El análisis de los núcleos de hielo ha
revelado que nuevas capas de hielo se forman cada año y que contando hacia
atrás, el hielo puede ser datado correctamente, algo así como los anillos de los
árboles. El análisis químico del hielo a través del tiempo demuestra ahora que
el principal pico de la contaminación pre-Revolución Industrial en el hemisferio
ocurrió en el período romano, con picos notables de cobre y plomo (Hong
et al., 1994, 1996a, b; Rosman et al. 1997). Lo que esto refleja en el nivel
local se ilustra mejor con el trabajo reciente en Wadi Faynan, Jordania, donde
el proceso de fundición de una importante mina de cobre era evidentemente
responsable de una enorme contaminación ambiental, con niveles peligrosos
de una combinación de venenos rastreable incluso hoy en la vegetación y los
animales que pastan en ella (Barkeret al., 2000, p. 44-6).
El uso del mármol en las construcciones romanas se incrementó en escala
y extensión desde el reinado de Augusto, y Tiberio parece haber hecho de las
47
David Mattingly
piedras decorativas un monopolio imperial junto con los metales (Dodge,
1988; 1991; Dodge y Ward-Perkins, 1992; Fant, 1988; 1989; 1993). Los romanos
estaban particularmente interesados en la explotación de piedras coloreadas
y un trabajo reciente en el desierto egipcio oriental ha revelado mucho
acerca de la naturaleza de las operaciones imperiales allí. Dos importantes
canteras han sido estudiadas: Mons Claudianus, que producía granito gris, y
Mons Porphyrites, que producía el muy valorado pórfido púrpura (Maxfield
y Peacock, 2001; Peacock y Maxfield, 1997). Es claro, por la riqueza de los
documentos epigráficos de estos sitios, que la fuerza de trabajo era predominantemente
libre y asalariada, más que esclava. Lo mismo parece ser una
verdad generalizada de las antiguas empresas mineras –aunque es igualmente
cierto que algún trabajo penitenciario estaba involucrado– y la implicación es
que estas industrias extractivas atraían a trabajadores especializados con salarios
por encima del promedio. Estudios detallados de la dieta en estos sitios
extractivos ha revelado una gama sorprendentemente suntuosa de productos
alimenticios en los períodos pico de actividad, mucha de ella importada desde
el valle del Nilo (van der Veen, 1998). Las implicaciones logísticas son considerables
(Adams, 2001; Maxfield, 2001).
Acuñación, uso de la moneda y mercados
El dinero es sinónimo de una comprensión moderna de los mercados.
El estudio de los sistemas de acuñación romanos tiene un distinguido árbol
genealógico e hizo una importante contribución a nuestra comprensión de la
economía romana (Duncan-Jones, 1994; K. Greene, 1986, p. 48-66; Howgego,
1995; Kent, 1987; King y Wigg, 1996). Aunque hubo tiempos y lugares
en los que la oferta de dinero iba seriamente atrasada, la más impactante
característica es el nivel de monetización e integración alcanzado (Howgego,
1992, 1994). La eventual evolución del sistema monetario, apropiado para
servir a las transacciones de un mercado pequeño, es uno de los más claros
indicadores de una economía de mercado, aunque la evidencia que muestra
que las transacciones no efectuadas en metálico eran a menudo contadas en
términos metálicos para crear sistemas de crédito sencillos es mucho más
impresionante (Rathbone, 1991, p. 318-330). Aunque la banca antigua era
relativamente local en su funcionamiento (Andreau 1999, 2000), había casos
de préstamos que, sacados en un puerto, eran pagados en otro después de la
48
La economía imperial
venta de la carga (D. 45.1.122.1). La existencia de mercados en el mundo
antiguo –en el sentido en que son entendidos por los economistas modernos–
ha sido muy debatida (Polanyi et al., 1957; Temin, 2001). Si los mercados
permanecen escurridizos, la evidencia de “mercados institucionales” es
más concreta. El desarrollo de los lugares de mercado físicos es paralelo a
la evolución de la moneda (de Ligt, 1993; Frayn, 1993). Muchos mercados
romanos eran periódicos, sujetos a un ciclo regular, originalmente basados en
una semana de ocho días, y se realizaban mercados calculados inclusive cada
nueve días –de aquí el término, nundinae (de Ligt, 1993; Mac-Mullen, 1970;
B. D. Shaw, 1981a). El Estado romano mantenía fuertes controles sobre los
mercados; era necesario buscar la aprobación del senado romano o del emperador
para establecer un mercado nuevo (CIL VIII 11,451, 23,246).
La economía inscripta
Instrumentum domesticum es el término latino moderno usado para describir
una gama de inscripciones grabadas, sellos o pinturas sobre una serie
de artefactos portátiles del mundo antiguo (W. V. Harris, 1993a). Los ejemplos
incluyen: sellos y/o marcas moldeadas en vasijas de cerámica y ánforas,
vidrio, ladrillos y tejas, tubos de plomo, barriles de madera, etc.; el control de
sellos en lingotes y piedras de cantera; etiquetas de metal y sellos de plomo
usados en el transporte de bienes; y grafitis (a menudo denotan la propiedad
de objetos personales). La definición normalmente excluye documentos
portátiles como monedas, papiros, ostraca o tablillas escritas, así como toda
inscripción en piedra. Aunque mucho material simplemente provee evidencia
de la habilidad de las personas para escribir sus propios nombres en sus
posesiones (si bien esto no carece de interés en sí mismo), algunas de estas
inscripciones pueden ser bastante detalladas y sumamente informativas sobre
el funcionamiento de la sociedad y de las instituciones antiguas. Un buen
ejemplo es provisto por un conjunto de inscripciones pictóricas (tituli picti)
en un ánfora de aceite de oliva del sur de España, conocido generalmente
como tipo Dressel 20 (Keay, 1988, p. 98-104). Un frasco globular, con un
volumen promedio de cerca de 70 litros, revela los procedimientos romanos
que regían el embotellamiento del aceite de oliva en los sitios portuarios a
lo largo del río Guadalquivir navegable, y fue evidentemente diseñado para
controlar con rigurosidad el comercio y minimizar el fraude. Las ánforas eran
49
David Mattingly
pesadas primero vacías y sus números eran marcados en el recipiente; después
venía el nombre del comerciante que iba a transportar el aceite por mar;
en tercer lugar era añadido el peso del aceite contenido en el ánfora (después
de repesar y deducir el ánfora vacía); y una cuarta serie de anotaciones revela
los nombres y las firmas de aquellos responsables de llevar a cabo y monitorear
el peso, así como una indicación de la verdadera explotación en la cual
se originaba el aceite. Todo el proceso comercial del aceite de oliva español
parece haber sido altamente regulado, desde la explotación hasta la eliminación
masiva de las ánforas en Monte Testaccio, una montaña de 50 metros de
altura y un kilómetro de circunferencia de cascotes en el área comercial de
Roma (Rodríguez Almeida, 1984; Blázquez Martínez y Remesal Rodríguez,
1999/2003). Una serie de ostraca romano tardías del área del puerto de Cartago
certifica la existencia de un sistema sofisticado de almacenes similares
(Peña, 1998). En ambos casos, la naturaleza detallada de los sistemas de registro
puestos en práctica sugiere una conexión con la annona y puede ser
pensada como característica de la clase de controles económicos que regían
su funcionamiento.
La arqueología de los naufragios
En los últimos 50 años, siguiendo el desarrollo del buceo, más de 900
naufragios han sido registrados en el Mediterráneo –lo que representa un crecimiento
extraordinario de este tipo de evidencia (A. J. Parker, 1992; Throckmorton,
1987). La abrumadora mayoría de estos restos se encuentran en
aguas costeras poco profundas y sus informes muestran una influencia diferente
de las áreas donde el buceo recreacional es más practicado (lo que uno
podría denominar el efecto “Riviera”). Debemos ser precavidos, entonces,
hasta que se lleve a cabo más buceo a lo largo de la costa norafricana, en el
Levante, y a lo largo de la costa turca –y sus resultados publicados–, sobre las
conclusiones que extraemos de la aparentemente muy desigual distribución
de los restos. Además, nueva investigación está revelando numerosos restos
en aguas profundas, que son mucho menos susceptibles al saqueo en la antigüedad
y a la alteración moderna (McCanny Freed, 1994).
Los naufragios nos proveen de evidencia vital relacionada con el tamaño
del barco, la capacidad de carga, la tecnología marina, la composición de la
carga y el embarque, y las pautas de comercio. La descripción del equivalente
50
La economía imperial
antiguo de un “buque cisterna” (Luc. Nav. 5) ahora puede ser comparada con
la evidencia arqueológica de los barcos reales. Estos sugieren que la categoría
más común de navíos marítimos era de tamaño pequeño, hasta 75 toneladas de
capacidad (c.1500 ánforas), probablemente diseñados para el transporte costero.
Había un tamaño medio de entre 75-200 toneladas (2-3000 ánforas), y un
grupo de tamaño grande de alrededor de 250-300 toneladas (6.000 ánforas), y
hacia arriba, de 30-40 metros de largo hasta 10 metros de manga. A pesar del
hecho de que esos barcos son pequeños para los estándares modernos, había
pocos barcos más grandes que el grupo superior antes de la Edad Moderna.
El naufragio en la costa sur francesa de Madrague des Gienscerca de
Tolón es un ejemplo interesante de la clase más grande de barco mercante romano.
Cuando se hundió en el 60-50 a.C., estaba llevando una gran carga de
vino italiano del sur del Lacio (estimada en 6000-8000 ánforas, equivalentes
a cerca de 150-200.000 litros). Las ánforas estaban estrechamente amontonadas
en la bodega en tres o cuatro niveles y empacadas alrededor de ramas de
pino. Otros elementos de la carga incluían varios cientos de recipientes finos
negros brillantes y cientos de platos de cerámica común, tarros y jarras, junto
con un envío de piñas (A. J. Parker, 1992, p. 249-50).
Otro interesante lugar de naufragio, conocido como puerto Vendres II,
provee evidencia de comercio originado en España meridional en los 40 d.C.
(K. Greene, 1986, p. 162-163; A. J. Parker, 1992, p. 330-331). El barco se
hundió cerca de la frontera franco-hispana y podía dirigirse tanto a la desembocadura
del Ródano como a Italia. La carga combinada (evidentemente
puesta a bordo por al menos once comerciantes independientes) comprendía
ánforas –principalmente tipo Dressel 20 para el transporte de aceite de oliva,
pero también vino, defrutum (mosto dulce), y salsa de pescado– cerámica
fina, vidrio, y lingotes de metal (estaño, cobre y plomo). El lugar del naufragio,
cerca de la boca de un puerto antiguo a tan solo siete metros de agua, lo
hacía muy accesible para los esfuerzos de rescate antiguos y es posible que
la carga original tuviera un mayor número de lingotes que los 23 recuperados
en las excavaciones modernas, ya que estos fueron un objeto primordial de
los salvamentos antiguos. El barco del puerto Vendreses ilustrativo de los
estrechos vínculos entre el comercio de una gama de productos diferentes de
una misma región, donde el bien más valioso (aquí los metales) puede haber
servido para financiar o subsidiar los costos del transporte de otros elementos.
51
David Mattingly
La economía de la Bética (sur de España) era fuertemente dependiente de la
actividad minera en la región de Sierra Morena, al norte del río Guadalquivir,
que era navegable por embarcaciones fluviales y se convirtió en el foco del
comercio de aceite de oliva producido a muy gran escala en esta región. Hubo
también alguna producción de vino y de salsa de pescado a lo largo de la franja
costera en ambos lados de los estrechos de Hércules (Curtis, 1991b) que
se fue incorporando en las estructuras comerciales de los puertos principales,
como por ejemplo el de Gades (Cádiz). La distribución de cerámica fina
producida en España meridional, Galia e Italia parece deberse enteramente a
que su desplazamiento iba a cuestas de las principales cargas de esta región.
Negocios y comercio
Las vasijas como evidencia para el comercio
“La cerámica puede ser representada como una especie de espía, o un
síntoma de una realidad mucho más compleja” (Pucci, 1983, p. 106). La cerámica
es el material manufacturado abrumadoramente más abundante que
sobrevive de la Antigüedad. Esto le da una importancia particular en los estudios
arqueológicos de la economía antigua, y una que es desproporcionada
con respecto a su valor real en la sociedad romana (Carandini, 1983; K. Greene,
1992; Peacock, 1982). Con la ayuda de la mejora de los estudios de caracterización,
los orígenes de muchas formas distintivas de cerámica son ahora
conocidos, su distribución puede ser rastreada y su presencia local evaluada
cuantitativamente (W. V. Harris, 1993a). Es más incierto lo que podemos
probar de los patrones de distribución solamente, en especial donde es sospechoso
que la cerámica haya sido comerciada aprovechándose de productos
arqueológicamente menos visibles.
El estudio de las ánforas ofrece el potencial más grande para entender el
comercio romano, ya que los recipientes son representativos del comercio de
sus contenidos (Amphores, 1989; Peacocky Williams, 1986). En muchos casos
un producto particular puede ser adscripto a una forma distintiva de ánfora
(aceite de oliva para el Dressel 20, vino para el Dressel 1, etc.) Los estudios
de cerámica regional suministran modelos que también están empezando a
demostrar las conexiones locales y de larga distancia de varios sitios y cómo
estos fluctuaban con el tiempo (Fulford, 1989; P. Reynolds, 1995). Las cantidades
de ánforas conocidas que han sido enviadas son impresionantes. Monte
52
La economía imperial
Testaccio, por ejemplo, se estima conservadoramente que representa cerca de
60-80 millones de ánforas de oliva. Muchos grandes restos de ánforas de vino
italiano dragados del lecho del Ródano en el siglo diecinueve han sido estimados
en más de 100.000 vasijas (Tchernia, 1983). La investigación reciente
también ha hecho hincapié en un aumento masivo durante el período romano
en la producción y comercio de productos pesqueros, incluyendo las celebradas
salsas de pescado descompuesto (Ben Lazreg et al., 1995; Curtis, 1991a, b).
El volumen total de manufacturas y sus patrones de distribución son extremadamente
impresionantes. Sobre todo, por la evidencia de actividades de
larga escala, muy por encima de las necesidades de subsistencia de personas
o comunidades muy encerradas en sí mismas. Los hornos del primer siglo
d.C. en La Graufesenque, en el suroeste de Francia, aparentemente pueden
dar cabida a 30.000 recipientes de alta calidad en una sola cocción y millones
de estos vasos estuvieron evidentemente distribuidos en todo el imperio
occidental durante el período de funcionamiento del lugar (Peacock, 1982,
p. 114–28). Un contrato de arrendamiento de un taller de cerámica en Egipto
especifica la producción anual de15.000 ánforas con una capacidad total de
cerca de 100.000 litros de vino por parte del alfarero para el propietario del
predio (Cockle, 1981).
Mecanismos
Los imperativos geográficos, políticos y sociales del imperio romano
contribuyeron a una serie de peculiaridades económicas. Podríamos conceptualizar
esto en términos de una política económica que funcionaba junto a
una economía social, que era intercalada a su vez con una verdadera economía
de mercado. La política económica era principalmente producto de
la necesidad de extraer excedentes del imperio y sustentar los mecanismos
del Estado. Estos incluían asegurar el aprovisionamiento de alimento de la
ciudad de Roma y del ejército (la annona), explotando los recursos minerales
para sostener el sistema monetario, y obtener y transportar materias primas
para embellecer la capital –notablemente de la expansión de las canteras
imperiales para una serie de piedras decorativas. Aunque Roma proclamaba
un monopolio sobre recursos minerales significativos y fuentes de mármol y
granitos decorativos, y tenía acceso a volúmenes sustanciales de alimentos
de tierras estatales y propiedades imperiales, o de impuestos en especie, los
53
David Mattingly
gastos de explotar estos recursos y de transportar los productos a lo largo de
distancias enormes hacia el destino elegido hubiera desafiado la lógica económica
normal. Este era un sistema de intercambio redistributivo operando a
gran escala (Aldrete y Mattingly, 1999). Por ejemplo, las columnas monolíticas
de granito de hasta 200 toneladas fueron extraídas de la cantera en Mons
Claudianus, en el desierto egipcio oriental, y luego transportadas más de 120
kilómetros por tierra hasta el Nilo y después hacia Roma (Maxfield, 2001).
La infraestructura para sostener esta extraordinaria operación, que involucraba
asentamientos permanentes en las canteras, la confiscación de enormes
cantidades de animales de tiro, la construcción de botes especiales, etc., solo
podía haber sido realizada por un Estado como el de Roma (Adams, 2001). El
funcionamiento de la política de la annona y de la extracción y transporte de
metales y piedra representa así una enorme anomalía en la economía romana.
Es claro que algunas evidencias arqueológicas del desplazamiento de bienes de
larga distancia por el mundo romano pueden ser relacionadascon esta economía
política, que subsidiaba o financiaba los costos de transporte (A. Kolb, 2002).
El ejército romano era otra institución con una forma de funcionamiento
económico singular que lo apartaba del resto de las sociedades provinciales
(Erdkamp, 2002). El ejército tenía una compleja red de contratos de suministros,
a menudo operando a través de los límites provinciales (Carreras Montfort,
2002; Whittaker, 1994, p. 98-131). La evidencia de tablillas preservadas
del fuerte de Vindolanda en el norte de Britania de finales del siglo primero
d.C. ha facilitado muchos elementos de las operaciones de los intendentes
militares y los especialistas en suministros –los beneficiarii (Bowman, 1994;
Carreras Montfort, 2002, p. 77–9, 82–7; Remesal Rodríguez, 2002). En una
tablilla, un cierto Octavio le escribe a Cándido acerca de una variedad de
ofertas que está comercializando –concernientes al grano, piel de animales
y artículos de cuero (Tab. Vindol. II. 343). El ejército era un comprador en
efectivo a gran escala y los contratos eran completados en tres niveles: la
localidad inmediata de un fuerte, dentro de la provincia y de fuentes extra
provinciales. El movimiento de bienes de larga distancia tal vez era más común
de lo que puede imaginarse, ya que el comercio de bienes en virtud de
contratos militares no estaba sujeto a los aranceles del comercio interprovincial
(aunque el Estado evidentemente tenía que vigilar en forma estrecha las prácticas
deshonestas de los comerciantes que pretendían también exenciones para
54
La economía imperial
las cargas adicionales). La similitud de los materiales transportados a Roma
y a las guarniciones del ejército y la estrecha relación de los controles administrativos
(en la medida en que se pueden discernir) sugiere plausiblemente
que el abastecimiento militar también estuvo bajo la supervisión total de la
praefectura annonae desde una fecha temprana (Remesal Rodríguez, 2002).
El impacto potencial de la red de abastecimiento militar en la organización
económica y el desarrollo de las provincias fronterizas como Britania es cada
vez más reconocido, a pesar de las limitaciones de las evidencias (Fulford,
2004). Sin embargo, es también evidente que el comercio de libre mercado
floreció junto a la economía imperial, especialmente en las provincias centrales
del imperio. Esto puede verse en parte en el transporte de larga distancia y en la
amplia distribución de muchos bienes a centros que no eran la ciudad de Roma
y las fronteras militares principales. Era esta una extensa economía comercial,
sostenida por el poder de compra representado por muchas ciudades romanas.
Las relaciones mercantiles sobrepasaban las fronteras imperiales, por ejemplo,
hacia India y China en el Oriente y el África subsahariana en el sur.
Algunas veces se ha asegurado que el comercio de larga distancia romano
era sobre todo de lujo, y que los alimentos básicos y los artículos de
bajo valor intrínseco raramente podían circular más allá de 50 millas de
alcance desde donde eran producidos. Sin embargo, hay una gran cantidad
de evidencia arqueológica para contradecir esta hipótesis sobre los costes
de transporte en el mundo romano. Los frecuentes restos de naufragios de
vasijas de cerámica de baja calidad y valor son un ejemplo de ello (Pucci,
1983, p. 110-11). Existen dos explicaciones posibles y ambas pueden haber
contribuido al modelo observado. Primero, el sistema de annona no tenía
que cumplir con las reglas normales de racionalidad económica y podría
implementar la transferencia masiva de grano desde Egipto a Roma o de
aceite de oliva desde el sur de España hasta Britania (Carreras Montfort,
2002). La segunda posibilidad es que la existencia de un núcleo de comercio
“vinculado” en virtud de contratos estatales tenía un efecto mucho más
generalizado, que subsidiaba el transporte de otras mercaderías y estimulaba
la demanda en los mercados civiles. Los modelos de distribución de
una gran cantidad de productos se extendían mucho más allá de las rutas de
aprovisionamiento principales que se dirigían a la ciudad de Roma o a los
principales mercados militares.
55
David Mattingly
¿Quiénes eran estos comerciantes y transportistas del mundo antiguo?
Ya señalamos la distancia social que los senadores romanos establecían entre
ellos y esta actividad, pero hay evidencias que demuestran que había fortunas
hechas en el comercio, y en todo caso en las provincias algunos mercaderes
eran personas prominentes (Giardina, 1993; W. V. Harris, 2000; Paterson,
1998). No todos eran arquetipos del “liberto rico”, infame en el Satiricón de
Petronio. Incluso si las fuentes literarias son relativamente silenciosas sobre
los mercaderes, la evidencia sobrevive bajo la forma de inscripciones públicas
y anotaciones pintadas (titulipicti) de bienes comerciales. Por ejemplo,
el colegio de los augustales en Misenum alcanzó la cifra de más de 100
miembros, indicando la importancia de los ricos comerciantes libertos en esa
ciudad portuaria (D’Arms, 2000).
Mi opinión global de la economía imperial romana es que era extraordinaria
para los estándares del mundo preindustrial, más notablemente en
términos de su escala. Sin embargo, era una institución muy imperfecta y
heterogénea (y muchos de los argumentos de los primitivistas son acertados
en este sentido). No obstante, consiguió un crecimiento y creó un nivel de
integración regional, o al menos de interconexión, que la distingue de otras
economías antiguas. El rol de la regulación estatal era de gran importancia
en muchas áreas, pero desde que los romanos tendían a gestionar por medio
de personas privadas y compañías (como licencias de propiedades y minas,
fleteros y contratistas), la estructura resultante era un colorido mosaico de
actividad comercial libre y vinculada.
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Traducción: Dr. Diego Santos
Revisión: Dr. Sergio González Sánchez
67
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano
en el siglo III
Adam Ziolkowski
En el siglo III, el Imperio Romano, ostensiblemente imperturbable en su
poderío y esplendor, fue golpeado por una serie de desastres. En qué consistieron
estos desastres, más allá del caos político reminiscente de los últimos
días de la República y las calamidades militares que no se habían visto desde
los días de la Segunda Guerra Púnica, sigue siendo tema de disputa.1 Sean
cuales fueren los hechos, los casi cincuenta años de la crisis dejaron cambios
irreversibles en el tramado del Imperio y de su sociedad. Una vez más, los
eruditos no se ponen de acuerdo en cuanto a si la crisis del siglo III provocó
estos cambios, o si simplemente fortaleció o más bien impulsó las tendencias
existentes. De todas formas, lo que realmente importa es que esta enorme
transformación realmente tuvo lugar; así que la admirable designación de
Timothy Barnes (Barnes, 1982) del mundo que surgió del medio siglo de esta
agitación es el Nuevo Imperio.
Para comenzar, intentaré definir la naturaleza de la crisis (“¿crisis total?”).
En la actualidad es cada vez más difícil sostener la visión, alguna vez
compartida universalmente, de “crisis total” –demográfica, económica, social,
financiera– de la cual las usurpaciones y derrotas habrían sido solo síntomas.
Sostendré que la crisis provino de causas deestricta naturaleza política y
militar. Intentaré demostrar que su principal elemento –el desmoronamiento
1 Para una selección de la vasta literatura sobre el tema, véanse Loriot y Nony (1997), Carrié y
Rousselle (1999), Potter (2004), y varias contribuciones en Carandiniet al. (1993). También la
importante colección de capítulos en Johne (2008), y, para saber más detalles, Bursche (2013),
Martin y Gusková (2014a), Martin y Gusková, (2014b).
68
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
de la legitimidad del emperador– fue causado, en primer lugar, por una autoevaluación
de los militares romanos sobre su posición y responsabilidades
en el Imperio, laquelosllevó a rechazar el sistema, vigente desde hacía siglos,
de poder imperial, el cual hasta entonces habían apoyado fervientemente, y
tomar el poder en sus propias manos; y todo esto para poder defender eficazmente
el Imperio contra las amenazas externas, una tarea que, según ellos, se
veía obstaculizada por el sistema en vigencia.
En la segunda parte de este capítulo (“Los bárbaros: ¿una molestia o una
amenaza?”) analizaré la amenaza que, si mi reconstrucción es correcta, impulsó
al ejército a competir por el poder imperial y, en general, a involucrarse
en el juego del poder: los bárbaros europeos. Intentaré determinar el momento
en que los bárbaros comenzaron a ser vistos como un peligro realmente
serio para el Imperio; investigar el desarrollo que, dentro del barbaricum, los
llevó a convertirse en una fuente de extrema preocupación por parte del ejército
romano; y finalmente, pero no menos importante, buscar en este último
las señales que indicarían que tenían conciencia de estos acontecimientos.
La tercera parte (“De la exasperación al temor: el humor de los militares
romanos entre 235–250”) es en algún punto una verificación de las propuestas
expuestas anteriormente, un estudio del surgimiento del segundo componente
principal de la crisis: la repentina debilidad de la maquinaria militar del Imperio
para enfrentar a los bárbaros en Europa y a los persas en Asia. Intentaré
demostrar cómo es que esto sucedió, y que la élite del ejército romano estaba
ya al tanto de ello mucho antes de que fuera dramáticamente demostrado en
los campos de batalla en la quinta y sexta década del siglo III. El argumento
se sostiene, esencialmente, a través del análisis de dos hechos extraordinarios
y sin precedentes: un golpe de Estado en 235, y una ceremonia religiosa en
249-250: por un lado, la señal de la repentina preocupación del ejército por
la seguridad del Imperio; y por el otro, quince años después, su sorprendente
confesión de impotencia para desbaratar a quienes lo hacían peligrar.
La cuarta y última parte (“¿Qué salió mal?”) es un intento de explicar por
qué el Imperio, bien informado y –desde hacía tiempo– literalmente todopoderoso,
permitió que la situación en la Europa continental evolucionara de
una manera que habría de ser tan nociva para su seguridad. Intentaré demostrar
que este fue el resultado de quitarles a los gobernadores de las provincias
militares la iniciativa en sus relaciones con los vecinos de Roma. Esto fue,
69
Adam Ziolkowski
a su vez, una consecuencia lógica de la ideología y práctica de la monarquía
romana que hizo que las grandes victorias –y, en especial, las guerras de
conquista– se convirtieran enmonopolio exclusivo de los emperadores-imperatores,
comandantes victoriosos en virtud de su posición.
¿Crisis total?
En 235, el emperador Alejandro Severo fue asesinado en un campamento
militar cerca de Mogontiacum (Mainz) a manos de soldados amotinados,
quienes proclamaron emperador a un oficial ecuestre, Maximino el Tracio.2
Entre las muchas “primeras veces” de este golpe de Estado, hay dos motivos
que se destacan: los soldados se rebelaron frente a un miembro de la dinastía
que desde hacía 40 años reinaba en el Imperio y la cual, hasta entonces, había
disfrutado de la infalible lealtad del ejército a la extrema incapacidad de
Alejandro Severo como comandante en jefe; y el hecho de que, después de su
muerte, el poder imperial fue usurpado por un soldado profesional. El gobierno
del primer “emperador militar” duró solo tres años; en 238 fue derrocado en
una insurrección de la indefensa Italia, liderada por el Senado y apoyada por
la mayoría de las provincias más ricas del Imperio, también desarmadas. Durante
los próximos treinta años, los emperadores volverían a ser, todos ellos,
senadores; salvo por la insignificante excepción de Filipo el Árabe (244–9), un
exprefecto del pretorio y, por lo tanto, miembro también de los más importantes
círculos del poder. Los militares volvieron a ubicarse en las primeras filas de la
política por la puerta trasera cuando, en 249, el ejército del Bajo Danubio apoyó
una breve usurpación por parte del gobernador de las dos provincias de Mesia
Pacatiano. Después de la derrota y muerte del usurpador, su conquistador, el
legado imperial Decio, reclamó con éxito el título de emperador; según ciertas
fuentes, habría impulsado a rebelarse a sus propios soldados y los de Pacatiano.
Cuatro años después, el ejército del Bajo Danubio volvió a rebelarse bajo el gobernador
de la Mesia Inferior, Marco Emilio Emiliano, quien venció y asesinó
al sucesor de Decio, Cayo Vibio Treboniano Galo, antes de ser asesinado, a su
vez, por el legado de Treboniano que comandaba el ejército del Alto Danubio,
Pubio Licinio Valeriano, quien fue prontamente proclamado emperador por su
ejército y por el Senado.
2 La historia política de este período se encuentra convenientemente presentada en Christol
(1997), Lorioty Nony (1997).
70
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
Para entonces, la “anarquía militar” ya había degenerado en una verdadera
y aterradora crisis del Imperio. La gran invasión a los Balcanes por parte de los
godos y sus aliados en 250–1 finalizó en la desastrosa derrota en Abrito, en la
cual perdió la vida Decio, el primer emperador romano muerto en una batalla.
Lo que mantuvo lejos a los godos por un tiempo fue un humillante tratado de
paz y una promesa de tributo anual. Pero un año después, el limes de la Mesopotamia
se desmoronó y, en 253, el rey de reyes Sapor I derrotó al ejército romano
en Barbalissos, conquistó Antioquía y llegó a los confines de Capadocia.
Mientras tanto, el Imperio había caído víctima de otro tipo de calamidad, una
peste igual de letal a la de los años 165–80, que irrumpió en 252/3 y pronto se
esparció hacia todas las provincias. El año 254 –cuando Valeriano y su hijo y
coemperador Publio Licinio Egnatius Galie no marcharon hacia las regiones
más amenazadas, el Oriente y el Ilírico– fue testigo de las repetidas incursiones
de los godos en los Balcanes y, por primera vez, en Asia Menor; la irrupción de
luchas en el Medio y Alto Danubio, además de una guerra de proporciones en
Mauritania y Numidia contra las tribus del desierto. En 255 y 256 los alamanes
y los francos comenzaron sus ataques en el Rin.
Lo peor estaba aún por llegar: la derrota y el cautiverio de Valeriano
en Persia, suceso que disparó una serie de usurpaciones y llevó al Imperio
a un estado de guerra civil permanente; las grandes invasiones de los
persas y los bárbaros que devastaron Siria, Asia Menor y las provincias
del Danubio y la Galia, además de los grandes estragos de la plaga. Un
punto de luz en este sombrío panorama fue que durante todos esos años
el núcleo del ejército del Danubio –la fuerza de lucha más poderosa del
Imperio– apoyó a Galieno, brindando así un mínimo de estabilidad que
permitió que el poder central sobreviviera al período de mayor calamidad
y, al concentrar el inmenso potencial del Imperio, diera lugar a la espectacular
vuelta de tuerca de finales de la década de 260. Aun a pesar del
mito de que los emperadores militares salvaron al Imperio, cuando en 268
Galieno fue víctima de un complot urdido por sus principales oficiales, la
victoria final era una cuestión de tiempo. Los emperadores militares vencieron
debidamente a todos los enemigos y volvieron a reunir al Imperio,
pero, al carecer de legitimidad y de un mecanismo de transmisión del poder
dentro del grupo del cual habían surgido, todos —excepto el primero,
que murió de peste luego de gobernar tan solo dos años—murieron en
71
Adam Ziolkowski
manos de asesinos o soldados rebeldes. La revolución que comenzó en
268 devoró a sus hijos hasta el providencial ascenso, en 284, de un hombre
con suficiente carisma como para hacerse acreedor de una absoluta
lealtad por parte de todos los sectores: Cayo Aurelio Valerio Diocleciano,
el arquitecto del Nuevo Imperio.
Brevemente delineado, este fue el curso de los eventos durante el medio
siglo de la historia romana que se conoce universalmente como la crisis del
Imperio, o la crisis del siglo III (235–84), que, para los propósitos de este capítulo,
dividiremos en tres estadios que se solapan parcialmente. El primero,
de 235 a 253, fue esencialmente una crisis de legitimidad del poder imperial
tradicional o, más precisamente, la usurpación por parte de los militares –
hasta entonces el principal sostén de ese poder– del derecho a eliminar a los
emperadores que consideraban deficientes y elevar a individuos elegidos por
ellos hasta el cargo supremo. El segundo, de 251 a 267, fue la época de mayor
crisis militar, de la impotencia de la alguna vez todopoderosa maquinaria de
guerra imperial que debió enfrentarse a los ataques foráneos. En esos años,
el núcleo del ejército siguió siendo fiel a los emperadores, ya sea por lealtad
o por el instinto de autopreservación. En las regiones periféricas, este mismo
instinto hizo que otros se unieran a los usurpadores que prometían lo que la
autoridad central no podía ofrecer: protección frente a los invasores. La recuperación
militar, que ya estaba esencialmente consumada para el año 271,
coincidió con el brote de una nueva crisis de legitimidad imperial que duró
desde 268 hasta 284, provocada por el asesinato del último emperador que
pertenecía a la elite política tradicional, y la posterior asunción al poder de
una junta militar, lo que, a su vez, dio lugar a una serie de asesinatos y usurpaciones
a los que Diocleciano pudo poner punto final.
Este resumen, estrictamente événementiel –asesinatos de emperadores,
usurpaciones, revueltas militares, guerras civiles, derrotas en manos de los
persas y los bárbaros– constituye la principal base empírica para poder analizar
la crisis del siglo III. Bajo esta luz, las causas inmediatas de la crisis
fueron un declive repentino de la legitimidad de la autoridad imperial a los
ojos de su ejército, y la igualmente repentina ineficiencia del ejército para
contrarrestar las amenazas externas. Estos dos fenómenos pueden observarse
ya en la primera fase de la crisis, que hace posible limitar el análisis y la
explicación a los años 235–53. Los sucesos típicos de las últimas fases, y
72
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
no así de la primera –como la usurpación regional que no apuntó a obtenerla
gobernación única del Imperio sino a brindar medios de defensa en áreas
específicas– fueron consecuencias obvias de estas dos causas fundamentales.
Sin embargo, la pregunta que cabe hacerse es si es suficiente limitar
nuestra búsqueda al alcance restringido de los fenómenos políticos, ideológicos
y militares. Sobre este asunto, los estudios del siglo XX se vieron
dominados por una escuela de pensamiento según la cual las calamidades
políticas y militares que azotaron al Imperio durante la mayor parte del siglo
III fueron, en última instancia, síntomas y efectos de una crisis estructural
mucho más profunda del mundo romano. Sería superfluo hacer una lista de
todos los reconocidos académicos que suscribieron a esta visión (Rostovtzev,
1957; MacMullen, 1976; Alföldy, 1989) y, aun más, presentar un resumen de
los modelos particulares de la “crisis total” (en palabras de Geza Alföldy) de
la sociedad y las instituciones imperiales (Alföldy, 1984: 134: “Die Krisewar
total.”). Cabe decir que esta noción de una crisis absoluta del Imperio en
el siglo III se encuentra, en la actualidad, en una profunda crisis en sí. Los
académicos más revisionistas se atreven incluso a cuestionar –y hasta negar–
cualquier validez del concepto de “crisis” a la hora de describir al Imperio
durante este período.3
Este giro evidente en la opinión académica es el resultado de la acumulación
de pruebas que desdibujaron la noción –alguna vez compartida universalmente–
del declive económico, demográfico y social del Imperio que,
según se creía, había comenzado como muy tarde en la época de Septimio
Severo, y que disparó una vertiginosa espiral en la cual la despoblación, la
disminución de la producción agrícola y de manufactura, el deterioro de la
vida urbana, el colapso del sistema monetario, la anarquía interna, las invasiones
extranjeras y las pestes influyeron en una progresión descendente de
causas y efectos interdependientes, que destruirán para siempre el mundo
antiguo clásico. Para empezar, una baja en la población a escala imperiales
3 Vale la pena hacer notar, sin embargo, que estas son, en su mayoría, opiniones de arqueólogos,
basadas casi exclusivamente en pruebas arqueológicas; véanse, por ejemplo Lewitt (1991),
Witschel (1999) (visión apenas moderada en Witschel, 2004). Entre los historiadores, Carrié
(en Carrié y Rousselle, 1999) se encuentra quizá más comprometido a la hora de cuestionar
las nocionesde crisis del siglo III. Por desgracia, con el criterio usado por estos revisionistas,
la Revolución Francesa tampoco habría sido una crisis. Tampoco estoy seguro sobre qué puede
ganarse con solo sustituir un término (transición, ya fuera parcial o acelerada) con otro (crisis).
Véase el cuidadoso estudio de las pruebas realizado por Duncan-Jones (2004).
73
Adam Ziolkowski
problemática, aunque comparemos la situación a finales del siglo III, cuando
el Imperio empezaba su recuperación de los pasados desastres, con el panorama
que reinaba a mitad del siglo II, época que se conoció como la “Edad de
Oro” de Roma.4 En las regiones donde se observan los síntomas de crisis, estos
pueden explicarse con fenómenos ubicuos y a corto plazo, como las malas
cosechas y las invasiones extranjeras o, en el caso de Italia, un reajuste de sus
relaciones económicas con el resto del Imperio, lo que provocó que perdiera
algunos de sus anteriormente enormes privilegios; o la plaga, un fenómeno
natural. En cuanto a la supuesta crisis económica que habría comenzado en
la segunda mitad del siglo II, los gruesos volúmenes de Società romana e
impero tardoantico (Giardina, 1986), apoyados por estudios posteriores, han
exorcizado sus demonios, esperemos que para siempre. Finalmente, en la segunda
mitad del siglo III hubo ciertos problemas hasta en África, la maravilla
económica del Imperio, sobre la cual no recayeron invasiones extranjeras.
Sin embargo, estos problemas fueron una consecuencia inevitable de las cargas
impuestas en las provincias internas para financiar la desesperada batalla
en todos los frentes que duró una generación entera.
Quizá el cambio más espectacular en la percepción y evaluación de la
crisis tiene que ver con las vicisitudes del sistema monetario romano. De
hecho, se demostró que, después de la devaluación severana, el contenido de
plata en las monedas disminuyó muy lentamente, casi imperceptiblemente,
hasta alcanzar una caída vertical en las décadas de 250 y 260 (lo cual se
dio en paralelo con los multiplicados aumentos en el volumen de monedas
emitidas en esos oscuros años de invasiones externas y rebeliones internas),
y que los precios se mantuvieron llamativamente estables durante todo el
período y comenzaron a aumentar en una forma que recuerda a las grandes
inflaciones del siglo XX como reacción al intento de Aureliano de imponer
sus sumamente sobrevalorados radiates (Lo Cascio, 1984; Bagnall, 1985).
Se vuelve evidente, entonces, que el sistema monetario se derrumbó como
consecuencia de los desastres políticos y militares y no viceversa. Igualmente
significativo es el hecho de que el Estado supo manejar con éxito los efectos
4 Duncan-Jones (1996) sostiene que la plaga del siglo III puede haber sido una calamidad de un
orden similar al de la peste bubónica del siglo VI y la peste negra, pero las pruebas que ofrece no
garantizan esta conclusión; véanse Greenberg (2003), Bruun (2003). Todavía no se sabe demasiado
sobre la naturaleza y el impacto de la plaga del siglo III. Ambas epidemias parecen haber
sido mortales, pero sus efectos fueron, seguramente, limitados.
74
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
de la desenfrenada inflación y que, a pesar de los repetidos fracasos de su
política monetaria, su aparato financiero nunca se vio seriamente dañado; y
no solo esto: aun durante el calamitoso reinado de Valeriano y Galieno, la
maquinaria del Estado no tuvo problemas aparentes en convocar, equipar y
mantener vastos ejércitos ni en trasladarlos enormes distancias.
Volvemos entonces al punto de partida: la crisis política y militar reflejada
en usurpaciones y derrotas en manos de enemigos externos. Los orígenes y
causas de la crisis del siglo III deben buscarse, en primer lugar, en los círculos
más elevados de la autoridad y del ejército.
Los bárbaros: ¿una molestia o una amenaza?
Comencemos con la crisis de legitimidad del poder imperial, evidenciada
en los asesinatos de los emperadores y las usurpaciones. Como hemos visto
anteriormente, las usurpaciones que se llevaron a cabo entre los oscuros años
251–253 y el asesinato de Galieno fueron reacciones a las desastrosas derrotas
que, por un lado, socavaron la autoridad de los emperadores reinantes y,
por el otro, expusieron a varias provincias a las incursiones enemigas. El gobierno
separado de Galia (imperium Galliarum) y algunas otras usurpaciones
locales fueron, en su mayoría, una forma deautodefensa de las regiones en las
que el poder central no podía ofrecer protección. La así llamada secesión de
Palmira fue principalmente obra de Aureliano, quien, después de la decisiva
mejora de la situación militar en Europa, decidió poner fin a la configuración
política en el Oriente que había sido creada bajo Galieno y tolerada por Claudio,
impulsando así aque Zenobia se alzara en rebelión. Otros asesinatos y
guerras civiles que convulsionaron al Imperio entre los años 268 y 284-285
fueron consecuencia de la toma del poder por parte de la soldadesca, la cual
llevó al desmoronamiento de la legitimidad del poder imperial y, en especial,
de sus mecanismos de transmisión.
Las usurpaciones tempranas –desde el golpe de Estado de Maximino el
Tracio a la derrota de Emiliano frente a Valeriano, y más allá del alzamiento
contra Maximino, que fue un evento único– fueron de distinta naturaleza.
La usurpación de Maximino fue el primer intento en la historia de Roma por
parte del ejército de tomar el poder en sus propias manos otorgándoselo a un
verdadero soldado que pelearía contra los bárbaros hasta el final. Las próximas
tres usurpaciones –la de Pacatiano, Decio y Emiliano– también fueron
75
Adam Ziolkowski
iniciadas por soldados en la línea del frente del Barbaricum. Su consigna fue
la guerra incondicional contra los bárbaros, empresa que, estaban convencidos,
los emperadores –Filipo y Treboniano, al igual que Severo Alejandro antes de
ellos– eran incapaces de llevar a cabo. La única diferencia fue que en el 249 y
el 253 los oficiales, conscientes del destino de Maximino el Tracio, apoyaron a
los miembros de la elite tradicional en lugar de elegir a uno de su propio grupo.
Explicar la ola de usurpaciones de los años 235–53 como resultado deuna
ruptura de la disciplina, de la codicia o atrofia del espíritu cívico entre
las tropas excitadas,5 es, por lo tanto, un grave malentendido. El ejército, o
más precisamente el cuerpo de oficiales, cambió su papel de ser el principal
sostén del poder imperial para convertirse en proveedor de este poder cuando
se convencieron de que el modo tradicional de transmisión dañaba los
intereses vitales del Imperio que ellos, los militares, estaban encargados de
proteger. Y ya que la única manera de proteger estos intereses era, según su
perspectiva, una guerra abierta contra los bárbaros, la conclusión ineludible
es que la crisis de legitimidad del poder imperial fue consecuencia de un
factor externo, los bárbaros, a quienes, al menos desde el 235, el ejército
veía como una amenaza mortal para el Imperio, lo cual exigió un drástico
cambio de política, una política que ellos mismos estaban decididos a llevar
a cabo sin importar el costo.
A juzgar por los acontecimientos futuros, los temores militares estaban
ampliamente justificados. Pero estamos aún en 235, cuando los godos, cuyos
ataques pronto dejarían los primeros huecos en el limes, y quienes hasta
268/9 seguirían siendo la principal amenaza para el Imperio, eran todavía una
entidad desconocida; y cuando el segundo gran enemigo, los persas, había
evitado, dos años antes, combates subsecuentes en el primer gran conflicto
entre los dos poderes, que, aunque fue apenas un éxito para los romanos, con
seguridad no les dejó ningún complejo de inferioridad.
¿Cómo se explican, entonces, los temores del ejército romano? Hay
una razón que puede rechazarse de inmediato: una disminución “objetiva”
en la efectividad de combate del ejército romano. No hay nada que
sugiera que en el siglo III los soldados eran menos disciplinados o estaban
5 Espec. Alföldy (1984) y (1989). La gran visión de Rostovtzeff de los aldeanos oprimidos con
sus uniformes levantándose contra los ciudadanos privilegiados, es, esencialmente, lo mismo
(1957, pp. 344–448, espec. 440–6).
76
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
menos entrenados que antes; sus armas eran de la misma excelente calidad.6
También hay motivos para creer que, aun antes de la época de Galieno, los
avances constantes de los profesionales ecuestres a expensas de los senadores
amateurs, mejoraron de hecho el desempeño del ejército en un aspecto clave,
como es el del mando.
Si así fuera, la única explicación posible a las preocupaciones de los
oficiales y la pronta revelación de impotencia del ejército frente a los enemigos
externos es que la amenaza bárbara –es decir, el poder de lucha de los
habitantes del Barbaricum y su voluntad de usar esa fuerza contra el Imperio–
había crecido dramáticamente en el período anterior al golpe de Estado a
Maximino, y que los romanos estaban muy conscientes de este riesgo. Ahora,
el período que va desde que esta amenaza se mostró por primera vez y creció
hasta el punto de hacer que el ejército romano empezara a preocuparse por
la seguridad del Imperio habría sido muy corto, como mucho una década o
dos. Bajo el gobierno de Septimio Severo (r. 193–211) la convicción romana
acerca de su aplastante superioridad era, todavía, indudable. El primer
evento que podría haber sido indicativo para los romanos de una apreciación
diferente con respecto a la amenaza bárbara fue la campaña de Caracalla
contra los germanos occidentales en 213. Sin embargo, desconocemos qué
la provocó. La opinión, universalmente compartida, de que ésta se llevó a
cabo en represalia a las incursiones bárbaras en los Campos Decumanos es
pura especulación basada en los registros posteriores a los ataques de este
pueblo, pero principalmente se basa en una convicción tácita de que, si no
hubiese sido así, el emperador no habría decidido salir a dar batalla contra un
enemigo de tan minúscula insignificancia. Sin embargo, los acontecimientos
no avalan esta conjetura. Si los bárbaros hubiesen realizado alguna incursión
seria, esta habría sido la primera violación grave a los límites del Imperio en
esa sensible región en unos 200 años (o 140, si consideramos como tal la ayuda
que brindaron los voluntarios de la Germania libre a la rebelión de Civilis
en el año 70). La respuesta de Caracalla a lo que en ese caso habría sido una
atrocidad particularmente insolente fue un desfile militar desde el Danubio
6 Aun cuando en la segunda mitad del siglo, es decir en lo más profundo de la crisis, un gran
aumento en la producción de armas dio lugar a simplificaciones en este complicado proceso que
requería mucha mano de obra (pero no así en la tecnología) de la fabricación de hojas de espadas,
no se evidencia un descenso de la calidad, sino tan solo de la elegancia del diseño del damasco.
Véanse, por ejemplo, las diversas contribuciones en Carnap-Bornheim (1994), Biborski (1996).
77
Adam Ziolkowski
al Main, cuya principal consecuencia fue (y muy probablemente, su objetivo
también), por lo que podemos juzgar, el reclutamiento de un gran número de
auxiliares germánicos para la inminente expedición a Partia.7
La primera gran ruptura del limes, que precedió a las incursiones de los
años 250–284, ocurrió durante las invasiones de los alamanes de 232/3. Su
gravedad se atestigua por una cantidad de fuertes que fueron destruidos a
ambas partes del limes, que protegían los Campos Decumanos, en Wetterau
y en el valle del Altmühl; por las primeras señales de la despoblación de esta
región, y por el cruce del Rin que llevaron a cabo los bárbaros justo frente a la
Legio VIII Augusta en Argentorate (Estrasburgo) y el saqueo de los distritos
vecinos de la Galia (Okamura, 1984, 1996; Hüssen, 1994; Steidl, 2000). Lo
que debe haber hecho de estas incursiones una experiencia verdaderamente
alarmante para los romanos en general y para la elite política y militar romana
en particular, fue el hecho de que, por lo que podemos aseverar, este fue el
primer ataque germánico a las provincias occidentales del Imperio desde la
época de Augusto y la primera acción hostil por parte de los bárbaros contra
el Imperio desde el fin de la Guerras Marcomanas más de 50 años antes
(Okamura, 1984). Sabemos por Herodiano (6.7.1–5) que cuando las noticias
de las incursiones de los alamanes llegaron a las fuerzas romanas que hacían
campaña contra Persia bajo las órdenes de Alejandro Severo, el emperador
abandonó de inmediato el plan de una nueva ofensiva en la Mesopotamia y
volvió con la mayor parte del ejército a Europa. Sin embargo, esto fue solo el
comienzo. Durante la campaña de 234, cuando Alejandro Severo –irresoluto
como siempre en su rol de comandante en jefe– intentó comprar la paz a los
invasores alamanes, el ejército reaccionó con sorprendente vehemencia: se
inició una revuelta abierta, en la cual murió el emperador junto con su madre
y consejeros senatoriales, seguida quizá por la mayor atrocidad contra la
tradición y las buenas formas políticas que el Imperio haya visto jamás: el
ascenso a la dignidad imperial de un oficial ecuestre de la Tracia.
7 Si bien el culto pero malicioso Dion Casio acusa al emperador al que odia de comprar victorias
falsas a las tribus que vivían en la desembocadura del Elba (78.14.3–4), Herodiano ni siquiera
sabe que en 213 había habido peleas en Germania; allí, él presenta las actividades de Caracalla
como una gira de inspección del limes(4.7.1–3). Sabemos, por las actas de los HermanosArvalesde
213, que Caracalla estuvo muy poco tiempo en la Germana libre: el 11 de agosto, la
Hermandad llevó a cabo un sacrificio quod dominusnoster… per limitemRaetiae ad hostes extirpandos
barbarorum <terram> intro iturusest, y el 6 de Octubre, ob salute<m> victoriam que
Germanicam Imperatoris; véase Scheid (1998, nro. 99a (283-4).
78
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
Como se observó antes, con la ventaja de la mirada retrospectiva sabemos
ahora que los miedos del ejército que terminaron en el amotinamiento
del año 235 estaban fundados en la cruda realidad, aunque no se pudo reconocer
a uno de los dos enemigos futuros más peligrosos –los godos– y claramente,
se subestimó al otro –los persas. Conocemos uno de los elementos
de esta realidad desde hace tiempo: el surgimiento en Germania de diversas
confederaciones militares se reflejó en nombres nuevos y significativos que
pronto se convertirían en nombres de etnias, los alamanes (“todos los hombres”),
los francos (“los libres”), los sajones (“los de la espada”). Después de
la caída de Arminio, los germanos occidentales se mantuvieron en un estado
de desesperanzada fragmentación, hasta que de repente se organizaron para
la guerra, aunque no se sabe a ciencia cierta cuándo.
Estamos en mejor posición para estudiar la transformación de los elementos
básicos de la estructura militar de los pueblos germánicos, bandas
de guerreros a quienes Tácito llamaba comitatus (Ilkjær, 1994; Carnap-Bornheim,
2000).8 Las ciénagas de Dinamarca, con sus depósitos de armas de
invasores derrotados destruidas ritualmente –Ejsbøl Nord, Vimose, y en especial
Illerup A– no solo confirman la estructura de estas bandas de guerreros,
como son descritas por Tácito (principes, comites, pedites [Germania, 6.1,
13–14]; cf. Ammiano Marcelino reges, optimates, armatores [16.12.23–6])
sino que, más importante aún, ponen en evidencia una creciente estandarización
del armamento, como era el caso de las armas de filo, y sugieren la
producción en masa ordenada por los líderes de cada comitatus en particular.
Las armas más valiosas, las espadas romanas, que fueron usadas por una gran
cantidad de bandas cuyas armas terminaron en los depósitos de ofrendas daneses,
eran, con seguridad, propiedad de los príncipes que las otorgaban a sus
pedites mientras duraba una expedición, según se puede ver por la baja calidad
(lo cual implica que eran fabricadas localmente) y escasez (si se las compara
con las lanzas y jabalinas) de espadas en tumbas contemporáneas del
sur de Escandinavia, cuna de estas bandas (Ilkjær, 1994; Carnap-Bornheim,
2000). Un fenómeno similar se observa poco antes en el material encontrado
en Polonia: un importante aumento de tumbas con armas y la estandarización
de las formas de las puntas de lanzas y jabalinas alrededor del 120-60, en la
8 En general, para las bandas de guerreros germánicas, véanseWenskus (1961), Kristensen
(1983).
79
Adam Ziolkowski
época inmediatamente anterior y durante la primera fase de la expansión del
pueblo de la cultura Przeworskal sur, que en las fuentes escritas se encuentra
documentada como la migración de los asdingos a la cuenca de los Cárpatos
y el norte de Dacia (Kontny, 2001, 2005).
La demografía nos brinda otro elemento importante dentro de esta perspectiva.
Los académicos ya han demostrado concluyentemente un gran aumento
en la densidad poblacional en los siglos II y III en el área de la cultura
Przeworskal oeste del Bajo y Medio Vístula y en todo el sur de Polonia, lo
cual, entre otras consecuencias, determinó la eliminación de casi todos los
extensos anillos de páramos que rodeaban las áreas habitadas y cultivadas
(Godłowski, 1984a; Kolendo, 1991). No es que en este período los únicos
que se multiplicaron fueron los vándalos, es decir, el pueblo de la cultura
Przeworsk: los cambios que acabamos de mencionar pueden ser extrapolados
con seguridad a otros sectores del barbaricum, aunque hasta ahora no
se hayan realizado investigaciones igualmente precisas de cambios en los
patrones de asentamiento. Es evidente que un aumento en la población no se
traduce automáticamente en un aumento correspondiente del potencial militar,
aunque solo sea porque como resultado de estos cambios se necesitara
que una gran parte de la población fuese atada a la tierra. Sin embargo, parece
que a pesar de este salto demográfico, el índice de participación militar de
la población del barbaricum se mantuvo al mismo elevado nivel: cerca del
100 % de la población masculina libre en edad militar9. El material comparativo
de esos mismos territorios en la Edad Media (los antiguos prusianos y
los eslavos polabianos) muestra que las bandas de guerreros similares a las
que se describieron anteriormente podrían estar compuestas por la totalidad
de los miembros jóvenes de una comunidad. Dado que, para volver a las
tribus germánicas del período romano, el suministro de armas concernía a
los principes, la falta de propiedad no era un obstáculo para convertirse en
un guerrero pleno. En cuanto a quién cultivaba la tierra, sabemos por Tácito
(Germania 14.3, 15.2) que esa tarea se les dejaba a las mujeres, los ancianos,
los enfermos; con el aumento de la población, su rol fue ocupado en su mayoría
por esclavos. En Dion Casio, las interminables cacerías humanas eran
un elemento constante de las incursiones bárbaras. Aunque se debe guardar
cierta reserva sobre su relato de que más de 150.000 prisioneros romanos
9 Para la noción de índice de participación militar, véase Andrzejewski (1954, p. 33–4).
80
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
fueron devueltos por los bárbaros después de la victoria de Marco Aurelio
(72.11.2, 13.4, 16.2), la inscripción de Augsburgo de 259/60 (Bakker, 1993),
muy probablemente emitida por los praeses de Recia bajo el reinado de Póstumo,
en donde se hace gala de la liberación de varios miles de italianos
cautivos (excussis multis milibus Italorum captivorum), prueba la ubicuidad
de esta práctica. Ya fueran mujeres, ancianos o esclavos, estos permitieron
que los jóvenes libres se comprometieran con la única tarea digna de su sexo,
edad y estatus: la guerra.
Para resumir: en las primeras décadas del siglo III el barbaricum experimentó
una explosión poblacional y, al mismo tiempo, fue testigo del
surgimiento de grandes ligas militares y la difusión de bandas de guerreros
que eran aún más grandes y estaban mejor armadas. Tanto las ligas como el
comitatus trascienden las divisiones tribales (Tácito afirma que los jóvenes
se unían a las bandas extranjeras sin reparos [Germania 14.2]) y permiten la
creación de vastos ejércitos multiétnicos. Esto explica el fenómeno que encontramos
en las guerras de 250–84: por un lado, las constantes incursiones
de, aparentemente, los mismos pueblos, que se renovaban una y otra vez aun
después de las desastrosas derrotas; por otro lado, enormes cantidades de objetos
de origen romano, obviamente robados en el Imperio, que todavía hoy
siguen encontrándose en Polonia y Alemania oriental —es decir, el interior
bárbaro— muy lejos de los escenarios bélicos. Los nombres de los invasores
que aparecen en nuestros textos eran poco más que etiquetas colocadas por
los romanos a los ejércitos compuestos por bandas de guerreros que venían en
manada de todo el barbaricum y que se reunían bajo los estandartes de cualquier
pueblo de frontera para atravesar el limes hacia el interior del Imperio.
La pregunta fundamental es hasta qué punto los romanos estaban al tanto
de esto. Sobre esta cuestión, los académicos sostienen dos posturas. Una de
ellas fue planteada en forma de modelo por Jean-Michel Carrié (Carrié y
Rousselle, 1999, p. 94–8), quien sostiene que los romanos, enquistados por
prejuicios culturales y la inamovilidad de una mentalidad antigua, carecían
de instrumentos de control e información sobre lo que sucedía en las zonas
por fuera del área de contacto directo con el Imperio. El resultado era un
estado de “constante falta de preparación” en el trato con los bárbaros, que
se manifestó abiertamente en las décadas de 250 y 260, cuando el Imperio
se dejó sorprender por la furia y la magnitud de los ataques dirigidos contra
81
Adam Ziolkowski
sus fronteras. La segunda postura fue defendida durante años por Jerzy Kolendo.
10 Según su opinión, el análisis paralelo de restos de material y fuentes
escritas apunta a una sólida y creciente familiaridad con el barbaricum por
parte de los romanos. Es cierto que gracias a las pruebas que tenían disponibles,
conocían mejor algunas zonas que otras. Por ejemplo, su excelente
conocimiento del margen izquierdo de la cuenca del Vístula y la cuenca superior
del Varta (las zonas atravesadas por la ruta del Ámbar) iba de la mano de
una noción muy básica del Óder, un poco más hacia el oeste. Se podría creer
que, habiendo dispuesto la geografía de la Germania libre alrededor de sus
ríos más grandes, el Elba y el Vístula, no se preocuparon demasiado por los
demás ríos que fluían entre estos. La pérdida de todos los trabajos geográficos
después de la Germania de Tácito y la Geografía de Tolomeo (con la excepción
parcial de la Getica de Jordanes) hace que sea imposible estudiar en
detalle el crecimiento de la información sobre el barbaricum después de las
Guerras Marcomanas. Que ese crecimiento efectivamente tuvo lugar queda
indicado, entre otras cosas, por un insólito tipo de evidencia: un grupo homogéneo
de tesoros de monedas romanas de los últimos años de Marco Aurelio,
Cómodo y los primeros años de Septimio Severo, dispersas entre la costa del
Mar del Norte y el este de Polonia, que fueron analizadas por primera vez
por Peter Berger (1992, p. 156–60). Estos tesoros fueron interpretados, sin
duda correctamente, como los restos de subsidios pagados por los romanos
a la segunda y hasta tercera línea de bárbaros para asegurar su colaboración
–o neutralidad– durante las guerras civiles de 193–197, que alejaron de las
fronteras a la mayor parte de las fuerzas romanas. El cese repentino de este
flujo fue, seguramente, el resultado de la victoria final de Septimio Severo,
que hizo que se volviera innecesario seguir subsidiando a los bárbaros. Ya
fuera en el Bajo Elba o en el Alto Vístula, los romanos sabían claramente a
quién sobornar, lo que demuestra su conocimiento de la región.
Todo esto lleva a la conclusión de que los romanos estaban muy al tanto
de los constantes cambios en el barbaricum, al menos dentro de lo que se
conocía tradicionalmente como Germania (como lo refleja la Germania de
Tácito) y la cuenca de los Cárpatos. Desde ya, lo que sabía la inteligencia
10 Aparte de los numerosos artículos del autor en polaco, véase Kolendo, 1992; Kolendo, 2008.
En general, sobre los servicios de inteligencia romanos, véanse Lee (1993, bastante superficial),
Austin y Rankov (1995).
82
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
del ejército no necesariamente llegaba a los oídos del emperador y su círculo
íntimo de oficiales que tomaban las decisiones, a menos, claro, que un oficial
profesional se convirtiera en emperador, como fue el caso de Maximino el
Tracio. Por todas estas razones, creo que los acontecimientos que tuvieron lugar
en los quince años posteriores al ascenso al poder de este emperador ofrecen
un argumento para plantear dos hipótesis: que el ejército romano estaba
perfectamente al tanto de lo que, desde su perspectiva, eran los hechos más
preocupantes del barbaricum, y que este conocimiento impulsó la revuelta de
235 y lo que terminó siendo la “crisis del siglo III”.
De la exasperación al temor:
los ánimos en el ejército romano entre 235 y 250
¿Por qué, entonces, si el ejército romano estaba tan bien informado, no
hizo nada durante tanto tiempo para revertir la situación, y solo reaccionó
con furia al intento de Severo Alejandro de terminar tan pronto como fuera
posible la guerra con los alamanes? Una respuesta completa a esta pregunta
conlleva el problema del funcionamiento de la maquinaria militar del Imperio
en general y será tratada al final de este capítulo. Aquí deseo solo sugerir que
la abrupta explosión en la actividad del ejército es comprensible a la luz de
lo que la precedió y provocó. Aunque el barbaricum occidental bullía con
bandas de guerreros, no era en sí mismo un tema de preocupación inmediata,
en especial para un pueblo como el romano que estaba convencido de su
apabullante superioridad sobre el resto de la humanidad. En el pasado habían
tolerado pacientemente, en sus cercanías, el ascenso de un poder pasajero
detrás de otro, y se alzaban en armas solo contra aquellos que lograban ser
lo suficientemente fuertes, ricos e insolentes (el Estado dacio de Decébalo)
o aquellos que cometían el terrible error de atacar al Imperio (los marcomanos
y otros pueblos de la cuenca de los Cárpatos entre 165 y 167). Lo que
cambió todo, incluso la percepción que tenían los romanos sobre la amenaza
de los bárbaros, fue la imparable invasión al Imperio en manos de una de las
confederaciones militares recientemente surgidas. Setenta años antes, y por
primera vez en su historia, Roma había sido desafiada por sus estados clientes
en el Danubio medio, que se habían aliado con algunos pueblos bárbaros
más alejados del interior (superiores barbari [SHA Marcus 14]) que ejercían
presión desde atrás (Godłowski, 1984b). Después de 15 años de luchas, casi
83
Adam Ziolkowski
siempre en territorio enemigo, prácticamente toda la cuenca de los Cárpatos se
encontraba bajo el control de Roma. Causas insignificantes llevaron al abandono
de esas conquistas, pero los antiguos enemigos, diezmados y aterrados por
la ferocidad de la respuesta romana, se mantuvieron, al menos durante dos generaciones,
tan silenciosos como otros bárbaros que durante las Guerras Marcomanas
no se atrevieron a arriesgar su suerte contra los ejércitos del Imperio.
Ahora, los descendientes de esos bárbaros inofensivos tenían la audacia
de atacar al Imperio y la fortaleza suficiente para atravesar sus defensas.
El recuerdo de los desastres sufridos por quienes en el pasado habían sido
lo suficientemente descuidados como para tener problemas con Roma había
perdido su efecto disuasorio, y ahora era imperativo aniquilar a quienes
provocaban a Roma, al menos para desalentar a los posibles imitadores, que
plagaban el barbaricum. El emperador que intentaba comprarles la paz era un
traidor al Imperio y merecía su castigo. Pero las decisiones que tomó Maximino
durante los tres años de su gobierno sugieren una motivación de mayor
trascendencia. Después de una arrasadora campaña contra los alamanes, y
cuya efectividad puede apreciarse por el hecho de que estos renovaron sus
ataques en territorio romano solo en 255 y 256, cinco o seis años después del
colapso de las fronteras del Bajo Danubio, Maximino traslada sus cuarteles
a Sirmio, desde donde continuó su guerra de exterminio, esta vez contra los
habitantes de la cuenca de los Cárpatos. Esto y el hecho de que Herodiano
(7.2.9; cf. SHA Maximin. 13) diera crédito a Maximino por sus planes de conquistar
todo el barbaricum hasta el océano, es decir el Mar del Norte y el Mar
Báltico,11 prueba que la elite del ejército romano vio el retroceso del año 180
como un error garrafal que estaba resuelta a rectificar. Lo que no podemos
saber es si esta visión prevaleció desde el principio, o solo con la perspectiva
que ofreció la experiencia de las incursiones de 232–3.
El primer emperador militar mostró ser fiel a su vocación: estuvo los tres
años de su gobierno guerreando en las fronteras, sin visitar Roma ni una sola
vez. Este desprecio por las formalidades, junto a la negativa de la población
del Imperio a soportar las muy elevadas cargas impuestas por sus políticas
11 La confirmación de esta información y la ilustración del alcance de la ofensiva romana es el
descubrimiento en Harzhorn cerca de Braunschweig, eso es en el medio de la Germania, donde
en 2008 se halló el campo de batalla entre los romanos (que volvían del norte) y los germanos,
evidentemente ganada por el Imperio (Berger et al., 2010).
84
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
bélicas, llevó a su caída. Ya se mencionó una de las consecuencias del inesperado
derrocamiento del elegido del ejército en manos de la indefensa mayoría
del Imperio: la elite tradicional recuperó el poder imperial por una generación
más. Pero hubo otra consecuencia verdaderamente crucial: las políticas activas
y agresivas hacia los bárbaros, que inevitablemente impusieron sobre la
población cargas extra para reforzar el ejército, fueron estigmatizadas como
señales de “tiranía”, y fueron política y psicológicamente imposibles de sostener,
justo en el momento en el que comenzaban a vislumbrarse señales aun
más portentosas de futuros desastres en el Bajo Danubio y en Oriente.
Once años después de la caída de Maximino, uno de sus lugartenientes,
Decio, asumió como emperador. Una de sus primeras medidas como tal fue
tan inédita y revolucionaria por derecho propio como el ascenso de su anterior
jefe: emitió un edicto que ordenaba a todos los habitantes del Imperio
sacrificaran a los dioses siguiendo un procedimiento cuidadosamente detallado
que especificaba, además del sacrificio, la libación y la cata de la carne
de la víctima, una declaración verbal de haber realizado el rito detallado en
el edicto y de haber sacrificado siempre a los dioses, todo esto en presencia
de comisiones establecidas por orden del mismo decreto, que luego emitía
a quienes sacrificaban certificados especiales (libelli) que atestiguaban que
habían cumplido con el mandato imperial. Cuando a finales del siglo XIX
aparecieron en las fuentes papirológicas los primeros libelli, los académicos
se dieron cuenta de que el principal objetivo del emperador fue el de implorar
a los dioses que alejaran a los peligros que amenazaban al Imperio y no,
como se pensaba antes, perseguir a los cristianos.12 Hoy, cien años después,
los mismos libelli son un testimonio contra los intentos ahora de moda de restar
importancia a los sacrificios ordenados por Decio, interpretándolos como
cualquier otra supplicatio, muy común en la religión romana tradicional,13
o como seguimiento de la ceremonia del milenio celebrada por sus predecesores
el 21 de abril de 248.14 El carácter obligatorio de estas ceremonias,
12 Véase espec. Liesering (1932, viejo pero irremplazable), y Clarke (1984, p. 21–39).
13 Según Clarke (1984, p. 23), “esta reanimación religiosa fue, sin dudas, un gesto retrógrado”,
pero no ofrece antecedentes.
14 Por ejemplo, Rives (1999, p. 148), Garnsey y Humphress (2001, p. 22), Potter (2004, p. 243)
especula que “es muy probable que Decio buscara legitimizar su posición con un acto público
de devoción y, es muy posible, brindar una respuesta a la incomodidad subyacente generada por
el pasaje de milenio”.
85
Adam Ziolkowski
subrayado por la inédita emisión de un certificado, indica que nos enfrentamos
a un fenómeno fundamentalmente diferente de cualquier otro visto con
anterioridad. Los sacrificios planeados por Decio debían ser un acto religioso
del más alto orden jamás concebido o realizado. Todo el imperio (desde la
perspectiva romana, el mundo entero) debía sumarse a la ceremonia a través
de la cual, aparte de todo lo demás, el emperador trataba de asegurarse a sí
mismo y a los dioses tranquilidad sobre la solidez religiosa del cuerpo civil,
y para esto los libelli servían para urgir al indolente, aterrar al reticente (es
decir, esencialmente a los cristianos, ya que los judíos estaban oficialmente
exentos del sacrificio [Nock, 1952: 219 n. 125]) y señalar a los reacios para
poder castigarlos. Para ordenar semejante operación, lo que debía estar en
juego no podía ser otra cosa más que la supervivencia del Imperio.15
Sin embargo, hay un obstáculo que impide dar por sentado que las crecientes
dificultades militares y políticas del Imperio fueron la razón por la
cual Decio tomó esta decisión. En el pasado, las grandes supplicationes, a
las cuales podemos considerar como precedente de los sacrificios por él ordenados,
nunca eran decretadas para anticipar futuras calamidades, sino para
expiar las que ya habían ocurrido. El edicto de Decio, sin embargo, debe
haberse emitido en el invierno de 249/50,16 mucho antes del comienzo de la
invasión bárbara que le costaría la vida al mismísimo Decio. Si hubiese sido
proclamado un año y medio después, luego del desastre de Abrito, quizá no
levantaría comentarios por parte de los historiadores modernos. Pero Decio
proclamó el edicto cuando los godos aún se encontraban en la orilla norte del
15 Rives (1999) desacredita el accionar de Decio como un asunto menor: el emperador era una
persona ocupada, no tenía tiempo para políticas a largo plazo, y el edicto no dejó huellas en la
posterior tradición no cristiana. Concluye por afirmar que “el edicto del sacrificio universal fue
una medida relativamente espontánea, y quizás, no muy bien meditada” (151). Sin embargo, la
incapacidad de los historiadores modernos de interpretar el sentido de la acción de un emperador
romano tampoco hace que esa acción sea un sinsentido. El silencio de la tradición tampoco es un
argumento, dadas las lamentablemente escasas fuentes no cristianas del período, ya que hasta la
seudobiografía de Decio en la mendaz Historia Augusta se perdió. Por otra parte, es difícil imaginar
a los escritores paganos posteriores obsesionándose por un experimento religioso de una
escala tan sin precedentes a manos de un emperador que terminó de manera tan desastrosa. Pero
lo más importante es que, estuviera bien pensada o no, la operación, que era obligatoria para toda
la población del Imperio y que puso en marcha toda la maquinaria del Estado, presupone una
motivación extremadamente poderosa de parte del emperador. Sobre este punto crucial, Rives
plantea lo siguiente: “La decisión de Decio de exigir alguna clase de certificado puede, de hecho,
haber sido un simple capricho” (ibíd.). Sin duda alguna, podemos hacer algo mejor que eso.
16 Clarke (1969) propone el 3 de enero del año 250, pero véase Rives (1999, p. 147).
86
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
Danubio, los persas al este y sur de la Mesopotamia, y la plaga incluso mucho
más lejos. Casi podría decirse que con una ceremonia que normalmente
acompañaría a un desastre como el de la batalla de Cannas, Decio predijo o
conjuró su propia muerte y el infierno que con ella se desató. La pregunta es
¿qué fue lo que lo indujo a pensar en eso?
Mi sugerencia es que la respuesta se encuentra, en parte, en el hecho de
que, como se mencionó antes, Decio –senador de alto rango, pero panonio de
cuna, nacido en la región de Sirmio, capital militar del imperio– había sido
lugarteniente de confianza del ejército de Maximino. Los que derrocaron al
primer emperador militar desconocían los peligros que se acumulaban en el
Imperio; solo querían preservar, en primer lugar, su dinero, y en segundo lugar,
sus viejas costumbres y valores. Quienes apoyaban a Maximino, dejados en
paz después de su caída para no antagonizar aún más alejército, sabían lo que
pasaba, pero, alejados ahora del poder, solo podían observar el crecimiento de
la amenaza externa, imposibilitados de hacer nada que pudiera contrarrestarlo.
La primera nueva amenaza apareció en las fronteras del Bajo Danubio, que
desde 238 se encontraban expuestas a una creciente presión por parte de los
carpos y los godos. Los romanos pudieron mantener sus posiciones no por la
fuerza de sus armas, sino porque lograron echar a un invasor contra el otro y
hacer pagar a los godos subsidios o, si se prefiere, tributos. En 242,el emperador
Marco Antonio Gordiano III en su camino al Oriente, donde el nuevo Rey
de Reyes, Sapor I, había desatado una nueva guerra y conquistado gran parte de
la Mesopotamia, expulsó a los carpos y compró literalmente a los godos contratando
un gran número como mercenarios en la expedición contra los persas.
Esta expedición fue una de las mayores empresas militares que los romanos
lanzaron contra un enemigo oriental, ciertamente a la par de la expedición de
Caracalla de 214–17 y la de Alejandro Severo en 232. Todo el poderío que el
Imperio podía exhibir fue puesto en acción en esa guerra, cuyo principal objetivo
era restaurar la posición e imagen de Roma como única superpotencia, posición
que se había desdibujado por los últimos acontecimientos. Después de la
victoria de Rasaena y la reocupación de la Mesopotamia, el ejército romano
se concentró en el Éufrates y comenzó su marcha río abajo hasta Ctesifonte,
para repetir las paradigmáticas gestas de Trajano, Lucio Vero y Septimio
Severo, para la entonces casi ritual conquista y saqueo de la capital del imperio
iraní. En Misiche, casi en las puertas de Ctesifonte, fue vencido por Sapor.
87
Adam Ziolkowski
El ejército romano fue derrotado pero no destruido, y logró volver a salvo
a la Mesopotamia, donde el sucesor de Gordiano, su prefecto pretoriano Filipo,
retiró al Imperio de la guerra prometiendo abandonar Armenia y pagando
un tributo. Sin embargo, ojos más perspicaces entre los romanos seguramente
vieron el resultado de esta campaña como un oscuro presagio del futuro.
Como había sucedido poco antes en el Bajo Danubio, ahora en el Oriente los
romanos apenas podían mantener su posición, y esto solo lo lograban haciendo
humillantes concesiones. Aun peor, el más grande y mejor ejército que
pudieron reunir, liderado por experimentados comandantes, probó no estar a
la altura de los persas. Durante más de 500 años, Roma, la invencible, había
sido el mayor poderío militar del mundo y, a pesar de los numerosos traspiés,
siempre triunfaba frente a sus enemigos. En 235, los militares romanos, aunque
obviamente frustrados por la incapacidad de la elite gobernante, sentían
aún una profunda confianza en su capacidad de manejar las amenazas externas.
Ahora, pocos años después del derrocamiento de Maximino, se habían
negado a aceptar el desafío de un enemigo y habían terminado en inferioridad
en un encuentro frontal con otro, aunque ninguno de estos enemigos podría
siquiera haber sido imaginado diez años antes, cuando el ejército decidió
tomar el asunto en sus propias manos.
Cuando Decio asumió como emperador, la guerra total con estos enemigos
era, una vez más, inminente. La convicción de que una lucha hasta el final
con los bárbaros —y no la compra de la paz— servía más a los intereses del
Imperio se había hecho fuerte entre las clases educadas, había llegado hasta
hombres como Herodiano, y fue adoptada como política oficial por el cauto
Filipo. Cuando este último se negó a continuar pagando el tributo a los godos,
las fronteras del Bajo Danubio se convirtieron nuevamente en un campo de
batalla. Al mismo tiempo, Sapor comenzó hostilidades en Oriente, claramente
en represalia por el incumplimiento de los romanos de su promesa de no
incursionar en Armenia. El Imperio enfrentaba una guerra en dos frentes, con
un ejército que ya había demostrado ser inadecuado para la tarea y que, por
las razones mencionadas anteriormente, no podía aumentarse de un modo
considerable. En semejante situación, la única ayuda posible debía provenir
de los dioses. Pero no del modo en que los dioses habían ayudado al Imperio
romano antes. La consigna de “confía en los dioses y mantén las espadas
afiladas”, que bien pudo haber sido aplicada durante su conquista del mundo,
88
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
ya no surtiría efecto. Ahora era más adecuado afirmar: “solo la ayuda de los
dioses puede revertir este desastre”.
¿Qué salió mal?
Así, en menos de 20 años, el ánimo de la elite militar del Imperio pasó
de la falta de preocupación a la crispación, y luego al temor, y cada cambio
se vio señalado por eventos revolucionarios que ya fueron analizados. Vimos
que este cambio de humor fue causado, en resumidas cuentas, por procesos
demográficos, sociales y políticos que se dieron en el barbaricum durante los
largos siglos de dominio romano. La pregunta sigue siendo cómo y por qué
los romanos permitieron que estos procesos sucedieran, y cómo y por qué
dejaron que la Europa bárbara se transformara en un inmenso campamento
militar, lista para asaltar las fronteras romanas.
La principal razón debe buscarse en lo que yo llamaría la “trampa institucional”
en la cual el imperio romano (en el sentido primario de conglomerado
de territorios bajo dominio romano) cayó durante el pasaje de República a
Imperio (en el sentido secundario de forma de gobierno monárquico).17 La
ideología que equiparaba al autócrata romano con el imperator (comandante
victorioso) rápidamente dio pie a la idea de que extender los límites del imperio
en el sentido anterior, que bajo la república era el deber y el derecho de
cada poseedor del imperium (el derecho a dirigir) –es decir, de cada gobernador
provincial– se había vuelto en la práctica una prerrogativa exclusiva
de los emperadores y de sus herederos aparentes. Este proceso ya se había
iniciado bajo el gobierno de Augusto, cuando el primer emperador monopolizó
el derecho a celebrar un triunfo utilizando la excusa, perfectamente
razonable, de que los gobernadores de las provincias militares ya no eran
magistrados del pueblo soberano, sino sus legados. Durante su reinado, este
cambio no disminuyó en absoluto el ritmo de las conquistas romanas; solo
significó que las victorias de sus generales aumentaban sus triunfos personales.
Con sus sucesores, este monopolio se extendió a librar guerras ofensivas
y obtener grandes victorias. Un requisito indispensable para mantener este
monopolio era que a los gobernadores provinciales se les negaba la iniciativa
para tratar con los vecinos de Roma, es decir, lograr sus propias conquistas.
Lo único que se esperaba que un gobernador hiciera, desde el punto de vis-
17 Para lo que sigue, véase Cornell (1993); Ziolkowski (2000, p. 352–69).
89
Adam Ziolkowski
ta práctico, era defender su provincia; si para esto fuera necesario llevar la
guerra a territorio enemigo, las tropas romanas debían volver a sus bases. La
espina dorsal de estas zonas de frontera en donde se situaban estas bases –el
Danubio, el Rin, el Muro de Adriano, etc.– que finalmente se convirtieron en
las fronteras políticas del imperio, sirvieron en el apogeo del Imperio como
amarras para las ambiciones de los gobernadores provinciales, ya que estos
eran los límites dentro de los cuales estaban obligados a volver después de
una campaña. De esta forma, el Imperio se privó de lo que durante la República
había sido el mecanismo más eficaz de expansión contra los así llamados
“bárbaros”: el lento pero incansable proceso de acaparar por completo
las tierras en las cuales las provincias –en el sentido primario de territorios
en los cuales los magistrados romanos ejercían su imperium esencialmente
militar– se habían establecido: los Apeninos, la región de los Alpes, España,
los Balcanes, y más.
En teoría, nada impedía que los emperadores continuaran la conquista
del continente, la cual se detuvo “antes del final del horizonte” (Linderski,
1984, p. 144) por la insurgencia de la provincia de Panonia en el año 6 d.C.
y que no fue nunca verdaderamente relanzada.18 Pero en la práctica, una vez
que las guerras de conquista se convirtieron en un monopolio imperial, se
descartó una mayor expansión en Europa. Una razón fue la singular falta de
atractivo (climático, ambiental y cultural) de la Europa central (y mucho más
de las Tierras Altas de Escocia) para los pueblos mediterráneos. Un emperador
ansioso por cosechar la gloria del conquistador encontraba un campo de
acción mucho más atractivo en Asia, donde, además, podía presentarse como
un segundo Alejandro. Pero hasta en Oriente había límites territoriales para
la agresividad romana. Pocos emperadores podían darse el lujo de ausentarse
prolongadamente de Roma, la sede de su poderío y legitimidad. Por esta
razón, después de Trajano, los emperadores que emprendían guerras en esa
zona apuntaban principalmente al saqueo de Ctesifonte, convenientemente
ubicada a una distancia cercana de los ejércitos romanos, en una repetición
cargada de símbolos de la conquista de Babilonia y Persépolis por parte de
Alejandro. Pero había otra razón muy práctica que limitaba de manera eficaz
la libertad de movimiento del emperador en tiempo y espacio, indispensable
18 Whittaker (2004, esp. p. 1-49) ofrece un rico panorama de visiones y aspectos varios de la
expansión imperial de Roma (o de su falta de expansión).
90
Trasfondo de la crisis del Imperio Romano en el siglo III
en cualquier guerra de conquista a gran escala: el lugar en donde el emperador
se encontraba se convertía también en la sede del gobierno imperial.
Cuando el emperador se trasladaba, arrastraba con él una enorme comitiva
de oficiales, funcionarios y sirvientes, aunque él mismo llevara la vida de un
simple soldado. Esto explica por qué los emperadores que viajaban al Oriente
siempre tomaban la tediosa pero bien preparada ruta terrestre siguiendo el
Danubio y cruzando Asia Menor, aun cuando podían llegar a Antioquía mucho
más rápido por mar (Halfmann, 1986).
Por supuesto, todo dependía de la determinación y el sentido de responsabilidad
de cada emperador. Los que poseían estas cualidades –Domiciano,
Trajano, Marco Aurelio, Septimio Severo– pasaron varios años en las lejanas
periferias del Imperio. Pero el hecho mismo de que cualquier política
de conquista consistente dependiera de la personalidad del emperador, en el
largo plazo la condenaba a la parálisis: después de los Marcos y los Severos
inevitablemente vinieron los Cómodos y los Heliogábalos. Las afirmaciones
por lo demás ociosas y repetidas con demasiada frecuencia, de que Roma
había conquistado el máximo de lo que podía sostener, o que había alcanzado
los límites naturales de su expansión (como si el Rin y en especial el
Danubio alguna vez hubieran sido “límites naturales” de algo), tienen sentido
hasta cierto punto, porque, después de que las conquistas y las grandes
guerras se volvieran privilegio exclusivo (y deber) de los emperadores, una
combinación de consideraciones políticas, ideológicas y logísticas restringieron
drásticamente el funcionamiento de la maquinaria romana de conquista,
llevándola finalmente a su paralización. Un resultado fue que el enorme
ejército, magníficamente organizado, equipado y entrenado –y en todos los
criterios “objetivos”, infinitamente superior a las milicias republicanas bajo
sus magistrados-comandantes– se convirtió, en la práctica, en una guardia de
frontera. Lo que hizo que esta situación fuera verdaderamente anormal fue
que las fronteras que este ejército vigilaba atravesaban esa unidad geográfica
y ambiental que es Europa central, dejando afuera a la mitad. Fue esa otra mitad
–el barbaricum según los términos de los historiadores modernos– la que,
al ser dejada sin vigilancia se organizó gradualmente para la guerra, causando
la crisis del Imperio en el siglo III y su caída en el V.
Por supuesto, como los procesos históricos son el resultado de la secuencia
de acciones e influencias de innumerables voluntades humanas y natura91
Adam Ziolkowski
les, no había nada inevitable en el curso particular de acontecimientos que
llevó a la crisis cuyos orígenes y causas traté de describir. Sin embargo, se
puede afirmar que su comienzo fue presagiado por un evento que sucedió dos
siglos antes, en el año 47, en algún lugar de la actual Baja Sajonia y que fue
descrito con cierto detalle por Tácito (Annales 11.19–20). El enérgico gobernador
de la Baja Sajonia, Gneo Domicio Corbulón –quien consiguió volver
a controlar a los rebeldes frisios después de que estos se liberaran veinte
años antes, y que luego comenzó la conquista de los poderosos y turbulentos
chaucos tierra adentro, una tribu que era independiente desde el desastre del
bosque de Teutoburgo en 9 d.C.– fue recordado, según palabras de Tácito,
como un enemigo de la paz y una amenaza para un emperador indolente.
Además, el emperador en cuestión, Claudio, ordenó que todas las guarniciones
militares apostadas más allá del Rin bajo el mando del gobernador de
Baja Germania volvieran al margen izquierdo del río. El bajo Rin se convertiría
en una frontera infranqueable, tanto para los generales romanos como para
los germanos libres. Las palabras frustradas, beati quondam duces Romani
(“felices los antiguos generales romanos”), que Corbulón pronunció antes de
dar a sus tropas la orden de retirarse, sintetizan la paradójica situación que
se impuso en las fronteras del Imperio Romano después de su transición de
República libre a Imperio, la misma situación que lo llevó a su crisis en el
siglo III y a su caída definitiva.
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DHA Dialogues d’histoireancienne
JRA Journal of Roman Archaeology
SHA ScriptoresHistoriaeAugustae
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Traducción: Patricia Colombo
Revisión: Agnieszka Ziolkowska
96
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio
Romano tardío*
Cam Grey
En el período que siguió a las reformas fiscales de la tetrarquía, las fuentes
legales atestiguan una categoría de agricultores tenentes registrados en las
listas del censo en conexión con propiedades específicas que acarreaban una
responsabilidad por los impuestos debidos por esta tierra. Estos agricultores
tenentes son denominados bajo el término general de colonus, y su responsabilidad
en las listas del censo es señalada frecuentemente por la adición de un
adjetivo o sustantivo-adjetivo como originalis, originarius, o adscripticius.
La legislación también atestigua el sustantivo abstracto colonatus, que surge
en una variedad de contextos que aparecen explícitamente conectados con
la actividad agrícola, en oposición a las funciones de base urbana. Al menos
desde el siglo XIX tardío, los académicos han vinculado a los coloni y el colonatus
de las fuentes legales con un esquema interpretativo que contempla
algún tipo de relaciones de dependencia entre los otrora campesinos propietarios
libres y sus arrendadores. La relación es conocida en los estudios contemporáneos
como “El colonato del imperio romano tardío”1. Este trabajo toma
como punto de partida el debate acerca de la utilidad de esta interpretación para
1 * Este trabajo se ha beneficiado de los comentarios y las críticas de amigos y colegas, aunque
ninguno de ellos debe ser considerado responsable por las opiniones expresadas aquí. En particular,
Peter Garnsey y Ed Watts leyeron los primeros borradores, y ofrecieron valiosas observaciones.
Versiones preliminares fueron leídas en Cambridge y Reading, y estoy muy agradecido por los
comentarios que recibí durante esas reuniones. También deseo agradecer al editor y a los lectores
anónimos del JRS cuyas respuestas han mejorado en gran medida este manuscrito.
Las comillas fueron introducidas por J.-M. Carrié (1982, p. 351-71), para ilustrar su argumento
de que el concepto es un constructo historiográfico. La posición de Carrié y las respuestas que
suscitó son discutidas en la sección I.
97
Cam Grey
el estudio de las tenencias registradas y sus relaciones con las estructuras
legales, fiscales y socioeconómicas del período romano tardío. Mi atención
se centra en los supuestos de los propios autores antiguos cuando hablan de
las responsabilidades y el rol de los coloni registrados, o describen el fenómeno
del colonatus. Propongo que las concepciones antiguas y modernas de
la tenencia registrada difieren considerablemente, y que el análisis de esta
institución –si fue verdaderamente una institución– debe privilegiar a las primeras
antes que a las segundas. Además, sugiero que la tenencia registrada
no era más que un elemento de un conjunto mucho más amplio de prácticas
fiscales del imperio romano tardío, y son esas prácticas fiscales las que deben
ser objeto de nuestra atención.
Para este fin, examino el uso de los términos colonatus y colonus en los
escritores romanos tardíos, así como la definición de inquilinus, que parece
denotar un tenente (registrado) que no posee su propia residencia.2 También
exploro los numerosos adjetivos usados para identificar la relación entre estos
coloni y los registros impositivos. Ofrezco tres proposiciones. Primero,
el colonatus de la legislación no debe ser interpretado como una abreviatura
legal para el “colonato” del moderno debate historiográfico. Es cierto que en
algunas circunstancias el término lleva consigo resonancias de control, pero
ese control no toma necesariamente la forma asumida en el debate moderno.
Más bien, tanto en la legislación como en los textos literarios, colonatus servía
principalmente como un término abstracto que denotaba actividad rural.
Segundo, los coloni de la legislación no han llegado a constituir durante el
transcurso de los siglos IV y V un grupo diferenciado de individuos sujetos
a un delimitado y articulado conjunto de restricciones, ni los distintos adjetivos
usados en la legislación para modificar colonus revelan un sistema
de tenencia registrada que comprendía una serie de distintos grados de tenentes
dependientes. Los juristas del período se limitaron más bien a definir
los lazos entre propietarios, tenentes y la tierra por la cual eran mutuamente
responsables. Finalmente, es este lazo entre individuos y tierra la clave del
sistema fiscal del imperio romano tardío, y de nuestras interpretaciones de
los problemas que representaban para propietarios, tenentes y recolectores
de impuestos. El lazo se lograba usando la origo, un concepto administrativo
por el cual un área de tierra podía ser investida con una proporción de la carga
2 Agustín, Enarrationes in Psalmos 118.8.19.1, y Sección IV.
98
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
impositiva total de la comunidad, o cargada con servicios de tareas específicas.
Los individuos podían ser incluidos en los registros impositivos como
responsables por esa suma de dinero o conjunto de servicios. Mediante el
concepto de origo, entonces, buscaban hacer responsables por los impuestos
y otros munera a lotes específicos de tierra, y por extensión, a las personas
conectadas con esos lotes de tierra. Los efectos de este impulso son vistos
más claramente en circunstancias que involucraban a agricultores tenentes,
cuando el registro entraba en conflicto con las estrategias agrícolas existentes,
que implicaban rotación de cultivos, barbecho de corto y largo plazo, y
la siembra de una variedad de cultivos diferentes.3 Pero la importancia de la
origo puede ser vista también en otras situaciones. Es la origo, más que el
“colonato”, la que debe ser considerada adecuadamente como el fenómeno
definitorio del sistema impositivo del imperio romano tardío. Como paso preliminar
a estos argumentos, ofrezco una breve reseña de la historia académica
concerniente al “colonato”, y la situación actual del debate. Esto proveerá de
un punto de partida para el presente estudio.
El colonato del imperio romano tardío
La entidad historiográfica conocida como el “colonato” romano tardío
ha sido trazada por Clausing hasta 1577, cuando Cujacius publicó su comentario
sobre el Digesto de Justiniano. Las trayectorias de los estudios
concernientes a este fenómeno en los siglos siguientes han sido ampliamente
reseñadas en investigaciones recientes.4 Para nuestros objetivos actuales,
es suficiente con esbozar brevemente los términos del debate contemporáneo
y los fundamentos sobre los que se apoyan, y enfatizar los puntos
sobre los que parece haber acuerdo general. Para mediados del siglo XX,
existía alguna clase de consenso respecto del “colonato del imperio romano
tardío”.5 Esta institución era entendida como un reconocimiento público
de antiguas relaciones de dependencia entre propietarios y tenentes. Estas
3 Mayor debate en C. Grey (2007).
4 La intención aquí no es delinear el debate en su totalidad, sino esbozar sus líneas más amplias.
Estudios detallados de la historiografía pueden encontrarse en Clausing (1925; repub. 1965);
Carrié (n. 1); Carrié (1983, p. 205-51); Marcone (1988); Giliberti (1999). Scheidel (2000, p.
727-32) provee un útil y sucinto resumen del estado de la cuestión.
5 Finley (1980, p. 123-49), también Saumagne (1937; 487-581); Segrè (1947, p. 103-33); Pallasse
(1955, p. 2.67-81).
99
Cam Grey
relaciones surgieron de la progresiva degradación del estatus del campesino
libre propietario mediante la deuda, y el asentamiento de esclavos y bárbaros
sobre la tierra como quasi coloni. Ellas implicaban limitaciones sobre la
capacidad de los tenentes registrados para abandonar o dejar las propiedades
en las que estaban registrados, prescribiendo penalidades que iban desde estar
encadenados al castigo corporal.6 Los coloni también tenían negado el derecho
a disponer de su propiedad sin el permiso de sus señores.7 Las reformas fiscales
de la tetrarquía necesitaban este señalamiento público, que condujo a un estatus
de dependencia personal que ocupaba un punto intermedio entre libertad y esclavitud.
La abolición de la capitatio o impuesto por cabeza, removió la necesidad
de atar a los coloni a sus campos por propósitos fiscales.8 En cambio, los
coloni estaban obligados como dependientes personales, simplemente porque
eran coloni.9 Además, el concepto historiográfico de “colonato” estaba explícitamente
ligado con el término colonatus, el cual era definido como “proprie
colonorum condicio misera”, “la (miserable) condición de los coloni”.10
Este consenso duró hasta los tempranos años 80, cuando fue atacado
por Jean-Michel Carrié. En dos artículos, publicados en 1982 y 1983, Carrié
ofreció tres proposiciones fundamentales. Primero, sostuvo que el concepto
historiográfico de “colonato” emergió en Francia en los siglos XVII y XVIII,
en el contexto de debates ideológicos y políticos contemporáneos. Este se
volvió un concepto básico en los estudios posteriores del fenómeno del “colonato”
en las fuentes romanas tardías. La sustitución del concepto por la institución
real era engañosa, y los estudiosos han perdido de vista la evidencia
del período romano tardío.11 La segunda contribución de Carrié fue criticar
la suposición de que el “colonato tardo romano” fue o se volvió una condi-
6 Por ejemplo CTh 5.17.i ( 332 d. C.); CTh 11.24.2 (360 d. C., Egipto).
7 Brev. 5.11.1 = CTh 5.19.1 (a.D. 365, Este), cf. Saumagne (1937, n. 5: 508), Sirks (1993, p. 348).
8 CJ ii.53.i (371 d.C., Iliria); 11.52.1 (393 d.C., Tracia). No hay fecha de MS en este texto, y
Seeck lo data en el 396 d.C. Dado que Teodosio es mencionado en el título, aunque murió en el
395 d. C., el texto ha sido (re) fechado para el 393 y asociado con CTh 13.11.4 por PLRE I, 799.
9 CJ 11.53.1: ‘non tributario nexu, sed nomine et titulo colonorum’; ‘no por los lazos impositivos,
sino por el nombre y título de coloni’ Jones (1958, p. 1-13 at 3), reimpreso en A. H. M. Jones
(1974, p. 293-307); Goffart (1974, p. 86-7).
10 TLL III. 1698; Souter (1949, p. 60); cf. Sirks (1993, p 168 n. 61).
11 Carrié (n. 1), p. 352; Carrié (n. 4), p. 241.
100
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
ción personal de cuasi esclavitud. Carrié observó que un propietario nunca
adquirió derechos sobre un colonus comparable al ius in rem que podía tener
sobre un esclavo. Aunque estaba ligado a una propiedad, el colonus nunca
fue considerado un instrumentum de la finca. El ius alienum mencionado en
un edicto de Constantino estaba basado en la tierra –la origo– no en el propietario
de la tierra.12 Carrié propuso que la legislación que abolía la capitatio
no señalaba una justificación no fiscal nueva para la obligación de los coloni.
Más bien, la unión de los coloni con el suelo continuó siendo esencial para el
sistema fiscal. En las provincias donde la capitatio sobre los coloni fue abolida,
la tierra registrada en las listas impositivas continuaba siendo responsable
de la annona, o la leva militar recaudada principalmente en especie, y esta
siguió siendo demandada de los terratenientes. Estas leyes estaban simplemente
dirigidas a garantizar una fuerza de trabajo para el cultivo de la tierra,
asegurando así que los propietarios continuaran siendo capaces de pagar los
impuestos debidos por esa tierra al Estado.13
Por último, Carrié reafirmó la conclusión de que los orígenes del “colonato”
no se debían buscar en arreglos de clientelismo, tenencia o esclavitud
de la ley privada del alto imperio. Más bien, la institución era una medida
normativa dirigida a satisfacer las necesidades fiscales del Estado romano y
puede ser conectada directamente con las reformas fiscales de la tetrarquía.14
El “colonato” debe ser separado de cualquier arreglo privado que existiera
entre estos terratenientes y los tenentes que estaban registrados en las listas
impositivas en conexión con sus propiedades. De hecho, no benefició necesariamente
a los propietarios en absoluto. Esta opinión puede ser ilustrada por
medidas que negaban a los terratenientes el derecho de expulsar a los coloni
registrados de las propiedades, limitando el derecho de mover a los coloni
entre distintas propiedades, y ordenando que la tierra debiera ser vendida
12 Carrié (n. 4), p. 223-4, 234. El texto en cuestión, Brev. 5.19.1 = CTh 5.17.1 (332 d.C., ad
provinciales), se trata más detenidamente en la siguiente sección.
13 Carrié (n. 4): 220-5, basado en Goffart 1974: (n. 9), 67, 70-1, 78, con referencia a CJ 11.53.1
(371 d.C., Ilirico); CJ 11.52.1 (393 d. C., Tracia). Esta interpretación ha sido seguida por
Lepelley (1989, p. 246) en n. 37, 250-1. Véase también Carrié (1997, p. 101-3).
14 Carrié 1997:(n. 4), 212, 221; esto se basa en Goffart 1974:(n. 9), 42 con n. 4*, 68 con n. 5*.
Goffart rastrea el argumento de los orígenes del ‘colonato’ en la ley pública a Scheltema1958:
Goffart 1974:(n. 9), 89 n, 69.
101
Cam Grey
completa con sus coloni registrados.15 Para Carrié, entonces, el “colonato” de
la historiografía y el “colonato” de las fuentes eran diferentes. El “colonato”
de las fuentes era una institución que solamente era auténtica en el contexto
de la legislación involucrada en definir la posición de ciertos tenentes vis-àvis
el sistema fiscal. No satisfizo las necesidades de los terratenientes aristocráticos,
ni creó una clase de tenentes dependientes atados a sus propiedades.
Por lo tanto, no había lazo evolutivo entre los arreglos de arrendamiento de
locatio-conductio que habían pertenecido al alto imperio y esta institución,
porque el “colonato” no era una relación de arrendamiento en absoluto. Las
limitaciones sobre la libertad de los coloni,16 las prohibiciones acerca de la
venta de su propia tierra, y las admoniciones contra fugas ilegales deben ser
interpretadas dentro del contexto de la responsabilidad de esos coloni para la
tributación.17 No reflejaban su condición socioeconómica.
Es justo decir que la crítica de Carrié no ha sido aceptada universalmente.
Carrié mismo ha descrito su recepción como análoga a aquella otorgada a
un perro rabioso.18 Sin embargo, sus teorías han estimulado una reexaminación
del “colonato” del imperio romano. En una investigación reciente de la
literatura, Scheidel observó que la historiografía del “colonato” romano está
ahora más fragmentada que nunca.19 El “colonato” de mediados del siglo XX
ha desaparecido, y en su lugar hay una multiplicidad de “colonatos”. Como
consecuencia de las peleas de Carrié, tres dicotomías interconectadas han
dominado la literatura académica. Los eruditos no están de acuerdo sobre si
el “colonato” era una novedad de fines del período romano, o un fenómeno
con profundos orígenes en el principado o aun antes. También están divididos
sobre si es mejor interpretarlo como el reconocimiento por parte de una ley
pública de arreglos de tenencia o dependencia privados, o una imposición
administrativa sobre esos pactos. Estos debates tienen sus orígenes en los
15 CJ n.63.3 (383 d.C., Este); CTh 13.10.3 (357 d.C., a Dulcitius consularis Aemiliae); Nov. Val.
35.1.18 (452 d.C., Italia y África). Mayor debate en la siguiente sección.
16 Brev. 5.11.1 = CTh 5.19.1 (365 d. C., Este); CTh 4.23.1 = CJ 11.48.14 (400 d. C., Galia).
17 Carrié: (n. 13), 84.
18 Scheidel: (n. 4), 732.
19 Para mayor debate y referencias bibliográficas, ver los trabajos citados en n. 4.
102
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
estudios más tempranos sobre el tema.20 Adicionalmente ha surgido un debate
sobre si la institución era un estatus personal real,21 o simplemente un concepto
administrativo idóneo.
El estado fragmentado de los estudios puede ser representado como combinaciones
diferentes de estas tres dicotomías, cada una de las cuales da un peso
diferente a aspectos específicos del fenómeno. En algunos análisis, el “colonato”
continúa siendo interpretado como originario de relaciones privadas de dependencia
establecidas desde hacía mucho tiempo y que derivó en un estado jurídico
público que se encontraba entre la esclavitud y la libertad.22 Otros eruditos han
aceptado la opinión de que era una medida administrativa nueva, inventada por
el Estado, basada en una obligación mutua a la tierra y que imponía restricciones
solamente en la medida en que la responsabilidad del impuesto de esa tierra
concernía.23 La mayoría de las interpretaciones parecen caer en algún lugar entre
estos dos extremos. Aquí doy una idea general de varias “facciones”, si bien reconozco
que la separación de interpretaciones no es de ninguna manera hermética.
En una reconstrucción, el “colonato” es tomado como el reconocimiento
público de un arreglo privado nuevo entre propietario y tenente con respecto
a la tributación, pero este reconocimiento público no es interpretado como
equivalente a la imposición de un nuevo tipo de estatus. Más bien, las restricciones
se contemplan como si hubieran sido impuestas con la intención
de que los propietarios continuaran siendo capaces de pagar impuestos.24 En
otro lugar ha sido argumentado que el “colonato” emergió de los arreglos
de arrendamiento sobre propiedades imperiales que databan de la época de
Severo. En esta exposición, esas disposiciones fueron aplicadas a tenentes
privados como consecuencia de las reformas fiscales de la tetrarquía. El resultado
fue la creación de un nuevo tipo de tenencia, que puso a los tenentes
en una posición intermedia entre la libertad y la esclavitud.25 También ha sur-
20 Rosafio (1991, p. 231-81; ídem 2002), De Martino (1993, p. 789-822), Sirks: (n. 7), Mircovic
(1997), Giliberti (n. 4), García Moreno (2001, p. 198-212).
21 Eibach 1980, Carrié (n. 1), Carrié (n. 4), Rathbone (1989, p. 159-76), Carrié (n. 13), Vera (n.
13): 185-224; Scheidel (n. 4).
22 Fikhman (1981, p. 469-77), Marcone (1985, p. 513-20), García Moreno (n. 20).
23 Carrié (n. 1), Carrié (n. 4), Rathbone (n. 21), Carrié (n. 13), Vera (n. 21).
24 Sirks (n.7); Sirks (n. 13): 163-84. También Giliberti (n. 4): 81; Sarris 2004: 299-300.
25 Rosafio (n. 20, 1991); ídem (n. 13): 247; ídem (n. 20, 2002): 127-58; también Giliberti (n. 4): 82-4.
103
Cam Grey
gido una discusión sobre si el colonato era un estatus real, basado en el poder
aristocrático de los propietarios privados, y si apareció como consecuencia de
la inclusión de individuos particulares dentro del sistema impositivo del imperio
romano tardío. No representó un nuevo tipo de relación de arrendamiento
sino una de control sobre la mano de obra del colonus, que era un trabajador sin
tierras.26 Sin embargo, la crítica de Carrié a la communis opinio estaba dirigida
menos a las minucias del fenómeno del “colonato” y más al marco intelectual
en el que las interpretaciones del fenómeno tomaron forma. Por consiguiente,
parece justo apoyar su proposición de que la historiografía del “colonato” había
llegado a dominar las discusiones de las pruebas legales para la tenencia registrada,
y localizar nuestro análisis de este último fenómeno en las necesidades
fiscales del Estado en lugar de los acuerdos privados existentes entre propietarios
y tenentes. Retornaré y matizaré su argumento de que nunca surgió una
condición personal de cuasi esclavitud en la sección III.
Es difícil elegir un camino entre estos solapamientos y posiciones complementarias.
De hecho, dada la espléndida variedad de opciones, parece
razonable sugerir que ningún modelo interpretativo es suficiente para
abarcar el complejo fenómeno socioeconómico y legal que emergió tras
las reformas fiscales comenzadas por la tetrarquía. Más bien, estas construcciones
historiográficas del “colonato” proveen una serie de esquemas
analíticos para interpretar los textos legales y para ordenar los diferentes
fragmentos en sistemas reconocibles internamente consistentes. No obstante,
entre la multitud de respuestas a Carrié ha surgido un limitado consenso
sobre algunos temas. Es reconocido, por ejemplo, que el “colonato” no era
una condición generalizada de dependencia rural.27 Es también reconocido
que las restricciones sobre el comportamiento económico de los coloni registrados
y sus señores surgió gradualmente durante el transcurso del siglo
IV, como respuestas específicas a problemas en el sistema impositivo, o
bien como normas que limitaban casos de abuso imaginados o hipotéticos.28
La opinión ahora generalizada es que el catalizador para la creación del
concepto de tenencia registrada fue el nuevo sistema fiscal del imperio ro-
26 Banaji (n. 13): 262; ídem 2001: 206-12; Durliat (1993, p. 72).
27 Vera (n. 21): 199, 212; cf., también, Jones (n. 9): 4; Goffart (n. 9): 75.
28 Giliberti (1992, p. 198-9); Carrié (n. 13): 98; cf. Jones (n. 9): 6.
104
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
mano tardío.29 Estas premisas parecen relativamente incontrovertibles, y asumo
su validez general en mi discusión sobre la tenencia registrada en la sección III.
No es totalmente claro que la evidencia de los siglos IV y V apoye esa conclusión.
También todos tienen en común la presunción de que había –o emergió
durante el transcurso del siglo IV– una conceptualización legal unificada de
este sistema de tenencia registrada. Se ha alegado o asumido que la evolución
de este concepto legal puede ser observada en la evolución del término
abstracto colonatus del latín tardío.30 Sin embargo, la presunción es difícil de
sostener. De hecho, la distribución geográfica y temporal de los textos parece
conspirar contra esta interpretación. Con la excepción de un pequeño número
de edictos generales promulgados por el emperador Constantino, la legislación
concerniente a los coloni registrados parece estar dirigida concretamente
a un magistrado individual, y emitida en respuesta a una consulta, solicitud
o problema.31 Estas directivas aisladas y específicamente contextualizadas
fueron solo compiladas y editadas después para elaborar las dos grandes codificaciones
legales realizadas bajo Teodosio II y Justiniano, que constituyen
el grueso de la evidencia legal disponible para los académicos modernos.32
29 Sirks (n.7): 335: ‘en toda explicación del colonato se hace una conexión con el impuesto’.
Rosafio pospone el juicio sobre si es la costumbre o la ley la que está impulsando este proceso:
Rosafio (n. 20, 2002): 147.
30 El concepto legal de tenencia registrada ha sido llamado el ius colonatus por Carrié (n. 4):
243; Carrié (n. 13): 80, 100, 103, 142, y passim. Carrié sugiere que hay una colección de textos
legales que, juntos, conforman este ius colonatus, y que esto debe ser distinguido de la realidad
de la tenencia. Ver también Rosafio (n. 20, 2002): 137-58, ubicando los orígenes de este ius
colonatus en la tenencia de las propiedades imperiales. Argumento en la sección II que incluso
en las fuentes legales no hay una única conceptualización legal unificada del fenómeno.
31 Aunque véase también CJ 11.51.1 (393S d.C., Palestina), que intenta utilizar los principios
legales de otras provincias como modelo para los coloni registrados impositivamente en Palestina.
32 De las dos, las circunstancias que rodearon la creación del Codex Theodosianus han recibido
mayor atención. Ver, más recientemente Matthews (2000) que ofrece una detallada exposición
del proceso de codificación y sus implicaciones para nuestra interpretación de los textos; también
Honoré (1986, p. 133-222) y Harries y Wood (eds.) (1993). Para el proyecto bajo Justiniano, Honoré
(1978) permanece siendo fundamental. Nótense también los comentarios sobre el propósito de la
codificación de Turpin (1987, p. 620-30), y las observaciones de Honoré de que la crucial diferencia
entre las dos yace en el hecho de que mientras que ‘los comisionados de Teodosio [...] no tenían poder
para eliminar discrepancias entre los textos auténticos [...] Justiniano, en cambio, insistió en que sus
comisionados armonizaran la ley’ (Honoré 1998: 153 con nn. 317-18). Las implicaciones de esta
distinción merecen un estudio posterior, ya que impactan en la medida en que los textos preservados
en el corpus de Justiniano pueden ser usados como evidencia para el período en que están fechados.
Las observaciones de Whitby concernientes a los efectos de la codificación sobre la interpretación de
la legislación militar del período son también relevantes: Whitby (1995, p. 77) y (2004, p. 169-70).
105
Cam Grey
La impresión de homogeneidad y de política orientada es, en cierta medida,
una ilusión.
La legislación no solo representa respuestas fragmentadas a problemas
específicos con el sistema fiscal. Revela también una serie de interacciones
entre una sistematización fiscal nueva, generalizada y de extensión imperial
y la multitud de sistemas impositivos provinciales específicos en los que este
nuevo esquema fue insertado. Se ha reconocido hace mucho tiempo que los
objetivos de la reorganización fiscal de la tetrarquía y ulteriormente eran,
simplemente, una mayor eficiencia en el cálculo fiscal y la recolección de
impuestos. Esta eficiencia debía ser lograda adoptando un único vocabulario
para todo el imperio, y un amplio conjunto de normas fiscales que eran relativamente
limitadas en su alcance. Lo que las fuentes fiscales revelan son los
puntos en los que este amplio conjunto de normas se puso en contacto con
prácticas existentes para tasar y recolectar impuestos. Así, existen esquemas
para traducir el lenguaje abstracto del iugum y el caput por un lado, y las
medidas que continuaban siendo empleadas en las provincias, por el otro.33
De forma semejante, los textos legales que describen y definen los derechos
y las obligaciones de los coloni registrados estaban esencialmente destinados
a asegurar que los objetivos limitados del Estado –en concreto, asegurar
que los impuestos fueran pagados, y que aquellos responsables de ellos
tuvieran que rendir cuentas– pudieran cumplirse dentro de la multiplicidad
de prácticas provinciales existentes. Retornaré sobre estos argumentos en la
sección IV, donde esbozaré los objetivos limitados de la legislación fiscal y
el contexto en el que debe ser interpretada. En este proyecto, debo recurrir
a los trabajos recientes de académicos que han buscado construir sobre la
33 El iugum era una unidad concreta para la medición de los activos no animados totales tasables
de un individuo o colectividad, mientras que el caput denotaba una proporción de la carga
fiscal total asignada a una comunidad. Los términos no son de las novedades del período, pero
adquirieron significados específicos nuevos: Goffart (n. 9: 47, 139; Carrié1994: 43, 45, 46 nn.
62-3, 48, 53). Más debate en Grey (n. 3). Listas de traducción: Syro-Roman Lawbook (Leges
Saeculares 121 = FIRA2 II, 795-6) y una inscripción de Tera (IG XII.3.343), con las discusiones
de Jones1953: 49-64 (reimpreso en Jones (n. 9, 1974): 228-56); Carrié (1993a, p. 298) y (1993b,
p. 127, 143-6); Carrié (esta nota, 1994, p. 46 con n. 63, 48-9). Para el nuevo sistema fiscal del
imperio romano tardío, Déléage (1945) sigue siendo fundamental; también Carrié (esta nota,
1994), passim. Para una discusión más completa de los objetivos relativamente limitados de este
sistema, sus estructuras, y los mecanismos a través de los que interactuó con las prácticas fiscales
y jerarquías locales, ver Grey, Peasants, Patronage and Taxation c. 280- c. 480, unpub. Ph. D.
dissertation University of Cambridge (2002), 136-70, con mayor bibliografía.
106
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
interpretación de Carrié y de separar los realia de la tenencia del período del
imperio romano tardío de las preocupaciones que tenían los promulgadores
de las fuentes legales.34 Primero, sin embargo, exploraré los contextos en los
que el término colonatus aparece en las fuentes legales en busca de una comprensión
más clara de las formas en que los juristas y escritores del período
emplearon el concepto.
El colonato del imperio romano tardío
El término colonatus parece ser un neologismo del imperio romano tardío
con una aceptación relativamente limitada. No aparece en el Digesto, y
solo raramente en las fuentes existentes de los siglos IV y V. En las fuentes
legales que sobreviven del período aparece cinco veces. Además, aparece en
un pasaje de la Historia persecutionis Africanae Provinciae, de Víctor de Vita.
35 Esta es una muestra muy pequeña, lo que hace que las conclusiones extraídas
de estos textos indicativos sean más que imperiosas. En todo caso, es
claro que cada testimonio del colonatus tiene resonancias de tenencia en un
contexto agrícola.36 Es menos claro, sin embargo, si el término que se emplea
en las fuentes legales llevó a resonancias conscientes o inconscientes de un
significado legal específico; ya sea si ese significado legal específico emergió
o evolucionó durante el transcurso de los siglos IV y V, y si esa evolución fue
hacia el “colonato” (o “colonatos”) de la historiografía actual. Si esos lazos
pueden ser establecidos, proporcionarían cierto apoyo a la afirmación de que
una política coherente vis-à-vis la tenencia registrada puede ser discernida de
la legislación fiscal del período. Si, por otra parte, faltan esos lazos, pueden
hacerse más preguntas sobre la validez de este marco interpretativo.
El testimonio más temprano del término aparece en un rescripto a Rufino,
comes Orientis, que trata sobre el problema de los curiales que evaden
sus munera municipales. Está en cuestión el recurso por parte de algunos
34 En mayor detalle, Vera (n. 21); ídem (1998, p. 293-342) con mayores referencias.
35 El término también aparece en el MS de Agustín, Ep. 24’”, pero la lectura ha sido puesta en
entredicho por Gabillon, y enmendada a colonus (Gabillon, 1983, p. 41), seguido por Lepelley
en ibíd.: 334 n. 29. Para ejemplos posteriores del término, particularmente en la legislación de
Justiniano, ver Johne (1988, p. 308-21).
36 Johne (n. 35): 320-1, el término debe ser interpretado junto con abstractos comunes como
magistratus, consulatus o decurionatus más que con neologismos romanos tardíos como
clarissimatus, perfectissimatus o egregiatus. Esto es, indican una función, no un estatus.
107
Cam Grey
individuos a un ius colonatus rei privatae, esto es, una ley que rige la tenencia
en los fundos imperiales, para evadir nominaciones a la curia.37 En respuesta, la
ley se apoya sobre una calificación mínima de propiedad, instruyendo que si un
individuo posee 25 iugera o más a la vez que también renta propiedades imperiales,
“todo intento de evasión basado en privilegios u origo o alguna otra inmunidad
debe ser denegada, y puede ser reclamado por la asociación curial”38.
Los intentos de obtener inmunidad del servicio en la curia, resaltados en este
rescripto, evocan una ley de Constantino concerniente a los coloni originales
rei privatae, que ha sido relacionada con una proposición ofrecida por el jurista
Calistrato de la época de los Severos a efecto de que los coloni Caesaris deben
estar exentos de todo otro munera.39 El término colonatus es usado aquí en un
contexto altamente específico para describir un determinado tipo de tenencia y
delimitarlo de otros roles y responsabilidades en una municipalidad. Igualmente,
sin embargo, los coloni de este texto pueden ser ubicados dentro de un grupo
más amplio de procedimientos fiscales y administrativos. El rescripto intenta
detener a individuos que demandaban inmunidad del servicio curial basándose
en su cultivo de propiedades de la res privata. Los términos en que estos reclamos
son descriptos revelan que estas propiedades eran consideradas como un
tipo único de origo, y señalan la importancia del tipo de la origo al determinar
la responsabilidad legal individual para los impuestos y otros munera en el
período que sigue a las reformas fiscales de la tetrarquía. Volveré sobre este
tema en la sección IV. Es suficiente aquí con notar que la origo era un concepto
de aplicación mucho más amplia dentro del sistema fiscal del imperio romano
tardío. En la ley que discutimos aquí, por ejemplo, la origo no es una porción
de tierra dentro de una municipalidad, sino más bien un área independiente y
separada de tierra, que conlleva ciertos privilegios y exenciones para un individuo
identificado como conectado a ella.
La segunda atestación del termino colonatus está en un rescripto de los
emperadores Graciano, Valentiniano y Teodosio a Severo, el prefecto de la
37 CTh 12.1.3 3 (342 d. C., a Rufino, Comes Orientis): ‘multos declinantes obsequia machinari,
ut privilegia rei privatae nostrae colonatus iure sectante curialium nominationes declinent’.
38 CTh 12.1.33 (342 d. C., a Rufino, Comes Orientis): ‘omni privilegiorum vel originis vel
cuiuslibet excusationis alterius frustratione submota curiali consortio vindicetur’.
39 CJ 11.68.1 (325S d. C., un edicto general dirigido a Costancio PPO); Digesto 50.6.6.11
(Calistrato); P. Rosafio (1995, p. 457 40).
108
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
ciudad de Roma, donde este es concebido como una alianza vertical que sitúa
al terrateniente por encima de las acciones de su tenente. El centro de atención
de este rescripto son los mendigos de las ciudades que pueden ser tomados
como un elemento peligroso y descontrolado de la sociedad. Los emperadores
instruyen que todos esos elementos deben ser sometidos a una inspección.
Cualquiera hallado libre y sano –y por lo tanto mendigando ilegítimamente–
debe ser dado a su proditor en un arreglo descripto como colonatus perpetuus.
40 El lenguaje en el que es descripto este arreglo de tenencia tiene resonancias
del opus publicum in perpetuum, un castigo impuesto a criminales
de un estatus particularmente humilde y a esclavos, y esto a su vez señala la
persistente visión de que la mendicidad era una conducta cuasi criminal. Es
difícil considerar que esta política haya sido efectivamente controlada y aplicada,
y además no hay evidencia de que este texto revele las circunstancias
en las que este rescripto fue promulgado. A un nivel ideológico, sin embargo,
el texto revela una continua preocupación aristocrática por el inquietante fenómeno
de la muchedumbre urbana. También asume una relación simbiótica
entre los acuerdos privados de las personas y el bienestar público. Como en
el opus publicum in perpetuum, el colonatus perpetuus parece ser visto como
del interés de la comunidad municipal. Significativamente, no obstante, es un
arreglo contraído privadamente más que una imposición pública forzosa. Así,
el colonatus de este texto también es bastante específico. El rescripto parece
concebir un entretejido del contrato impersonal de tenencia con los lazos más
personales de patronazgo para crear una relación mutuamente vinculante. El
objeto de esta relación era asegurar que los individuos que ordinariamente no
serían considerados parte de la comunidad pudieran ser controlados y que la
amenaza de violencia o levantamiento que representaban fuera neutralizada.41
Donde lo público y lo privado, lo urbano y lo rural eran concebidos como
operando en simbiosis en la ley relativa a los mendigos, las dos esferas eran
mantenidas separadas en un rescripto del temprano siglo V destinado a mantener
las instituciones cívicas de las municipalidades de la Galia. Este texto
se centra en las relaciones entre la ciudad y el campo, y las responsabilidades
de las poblaciones rurales y urbanas con respecto a sus municipalidades.
40 CTh 14.18.1 = CJ 11.26.1 (382 d. C., Roma): ‘eorum, vero, quos natalium sola libertas
prosequatur, colonatu perpetuo fulciatur’.
41 Discusión más completa en Grey y Parkin (2003, p. 2.84-99).
109
Cam Grey
Interpreta al colonatus como un arreglo contraído privadamente, efectuado en
un contexto rural, y distingue esto de las actividades realizadas para el beneficio
de la comunidad municipal, como el servicio en la curia o la pertenencia a un
collegium.42 La actitud de esta ley hacia la relación entre las profesiones rurales
y urbanas creadas en una ley anterior la hace una clara declaración de que los
munera urbanos deben ser cumplidos por los habitantes urbanos, y que los habitantes
rurales deben ser dejados para la agricultura.43 Esta separación considera
los intereses de la municipalidad como una totalidad. Pero, en realidad, la actividad
rural y urbana no puede ser separada tan fácilmente, en tanto los individuos
se mueven continuamente con una relativa regularidad entre las ciudades y el
campo circundante.44 Esta facilidad de movimiento es reconocida por la ley del
400 d.C., que comienza con un comentario sobre la retirada de miembros de los
collegia urbanos a áreas aisladas del campo. En respuesta, la ley intenta fortalecer
las instituciones urbanas, legitimando y reconociendo el servicio de habitantes
rurales en profesiones urbanas. Lo hace recurriendo a otra distinción: aquella
entre interés público y privado. El cumplimiento de los munera urbanos es identificado
como de interés público. Por el contrario, la tenencia (colonatus) o la
tenencia residente (inquilinatus) –aun en las propiedades imperiales– debe considerarse
como un asunto privado. El reclamo que un terrateniente tenga sobre
tenentes es secundario a los intereses de la municipalidad y cesa completamente
después de un período de 30 años. El colonatus de esta ley tiene poco en común
con el iuscolonatus rei privatae del CTh 12.1.33, pues está situado explícitamente
en el campo de la ley privada. Parece contradecir también el entendimiento del
colonatus como un arreglo privado que puede beneficiar a la comunidad en su
conjunto, lo que sustenta la ley sobre los mendigos.
Un conjunto similar de problemas en la definición del peso relativo que
se colocará en las relaciones públicas y privadas se encuentra en el ius co-
42 CTh 12.19.2 = CJ 11.66.6 (400 d. C., Galia): ‘Eum igitur, qui curiae vel collegio vel burgis
ceterisque corporibus intra eandem provinciam per XXX annos, in alia XL sine interpellation
servierit, neque res dominica neque actio privata continget, si colonatus quis aut inquilinatus
quaestionem movere temptaverit’. El texto original parece haber sido dividido en cuatro entradas
en el Codex Theodosianus: CTh 12.19.1-3; 4.23.1.
43 CTh 11.10.1 (369 d. C., Galia).
44 CTh 12.19.1 (400 d. C., Galia): ‘Destitutae ministeriis civitates splendorem, quo pridem
nituerant, amiserunt: plurimi siquidem collegiati cultum urbium deserentes agrestem vitam
secuti in secreta sese et devia contulerunt’.
110
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
lonatus de una ley de principios del siglo V. Este edicto intenta definir y
delimitar los términos sobre los que un grupo de esciros, capturados a raíz
de una victoria sobre el líder huno Uldin y descriptos como prisioneros de
guerra (dediticii), debían ser asentados en la tierra.45 El texto provee el único
relato detallado de un asentamiento de dediticii como cultivadores rurales
en el período romano tardío. Proporciona atractivos vistazos de lo que tales
asentamientos podían implicar, y los arreglos se podían hacer para asegurar
un rápido aprovisionamiento de reclutas militares por parte de tales cultivadores
y sus señores. Algunos estudiosos han interpretado este texto como la
aparición de una serie articulada de regulaciones internamente consistentes
alrededor de la tenencia registrada.46 Sin embargo, es necesario tener cuidado,
porque el texto responde tanto a una política militar y extranjera como
a cualquier entendimiento generalizado del ius colonatus. Es evidente que
la práctica de registro es aludida en otras restricciones a los propietarios de
tierras que atraen a estos cultivadores lejos de sus responsabilidades. Pero
aquí también, el foco no está simplemente sobre la tenencia registrada. De
hecho, la ley puede ser ubicada dentro de otra legislación fiscal del período.
La mención está hecha en ocasión de una compensación fiscal (peraequatio)
en conexión con la adquisición de estos cultivadores, aunque el texto es fragmentario
en este punto y el significado de esta concesión es poco clara. En la
misma sección también es mencionado un ius census, lo que debe ser conectado
con precaución con el principio de la origo. Junto a las preocupaciones
fiscales, los asuntos de seguridad y reclutamiento militar ocupan un lugar
preponderante en el texto. La oficina del prefecto de pretorio estaba destinada
a supervisar las relaciones entre estos tenentes y sus nuevos señores, y fueron
colocadas limitaciones específicas sobre las regiones en las que podrían estar
ubicados estos individuos. Este texto se sitúa en la intersección de un número
de estímulos y objetivos diferentes de la legislación del período. Mientras que
las circunstancias de ninguna manera son idénticas, la relación concebida en
este texto entre acuerdos contraídos privadamente e instituciones consideradas
públicas o asuntos de Estado puede ser comparada con la del rescripto
45 CTh 5.6.3 (409 d. C., Este): ‘Ideoque damus omnibus copiam ex praedicto ge[ner]e hominum
agros proprios frequentandi, ita ut omnes [scia]nt susceptos non alio iure quam colonatus’.
46 Liebeschuetz (1990, p. 127-8); Mircovic (n. 20), 98-9, pero advertir la cautela de Elton (1996,
p. 129-31); Heather (1991, p. 123-4); Wirth (1997, p. 35-6 con nn. 100-1).
111
Cam Grey
concerniente a los mendigos de la ciudad de Roma, donde se crea un contrato
privado para satisfacer las necesidades de la comunidad. Igualmente, el ius
colonatus considerado aquí tiene resonancias con el ius colonatus rei privatae
del rescripto del 342 d.C. ya que el objetivo de destacar el fenómeno parece
ser delimitar y restringir los reclamos que pueden hacerse sobre individuos
asentados mediante estos términos.47
Un rescripto de Valentiniano III presta poca atención a la idea del colonatus
como proveyendo alguna clase de privilegio, o al concepto de la reciprocidad
de los pasatiempos urbanos y rurales. Más bien, se inclina hacia la
comprensión del colonatus como separado de las profesiones consideradas al
servicio de los intereses de la comunidad o del Estado que se encuentran en la
legislación concerniente a las instituciones urbanas de la Galia. La ley reitera
en términos contundentes el principio de que 30 años de servicio en la burocracia
imperial hacen a un individuo inmune a cualquier otra reclamación,
observando que “hombres que se han ganado bajas honorables del servicio
en el palacio están siendo arrastrados a los contratos de arrendamiento más
despreciables (colonatus)”.48 Es difícil de tolerar la imagen de ex oficiales
imperiales siendo arrastrados para convertirse en tenentes rurales al regresar
a sus municipalidades, y es probable que aquí el colonatus deba ser entendido
como una retórica florida. De todos modos, el punto de Valentiniano es que
a aquellos que han servido en la burocracia imperial se les deben acordar
honores y estatus en sus municipalidades. El punto de comparación que da
es de algún interés, porque revela un continuo prejuicio aristocrático contra
el trabajo en campos pertenecientes a otros. Pero hay poco en el texto que
sugiera que el colonatus es visto como un estatus de dependencia personal.
Sí aparecen consideraciones de estatus en un pasaje de Víctor de Vita,
quien en un relato algo histérico de la suerte de los obispos bajo la persecución
vándala del 484 d.C. describe un truco por el cual el rey vándalo envió a
algunos de ellos a los campos bajo lo que describe como un ius colonatus.49
47 Más discusión en Grey (2011).
48 Nov. Val. 27.1.1 (449 d. C., a Firmino, PPO Italia y África): ‘eméritos aulicis honoribus viros
trahi ad laqueos vilissimi colonatus’. El precedente dado para esta disposición por un período
extinguible de treinta años es una ley de Teodosio II {CTh 4.14.1 (424 d. C., Este)). Puede estar
ligada también con la ley del 400 d. C. discutida anteriormente {CTh 12.19.2).
49 Historia persecutionis Africanae Provinciae 3.20.
112
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
Aquí la intención de Víctor es contrastar la anterior dignidad de estos obispos
con sus actuales dificultades. Sin embargo, si su testimonio puede servir de
base, el ius colonatus de este texto tiene resonancias con los iura colonatus
de la legislación preservada en el Codex Theodosianus. En las circunstancias,
parece más probable que Víctor se esté refiriendo a arrendamientos en tierras
consideradas anteriormente como imperiales, y ahora propiedad del rey vándalo.
Es además posible que el ius en cuestión pueda ser comparado con aquel de
la res privata aludido en el CTh 12.1.33. En contraste con la imagen que hay
de los curiales buscando estos arrendamientos como medios de evadir otros
munera, para Víctor el colonatus es claramente tanto una condición indigna
de la alta jerarquía de estos obispos como un castigo: tienen además prohibido
cantar salmos, rezar o leer, bautizar u ordenar individuos y arreglar disputas.
Es difícil discernir un conjunto uniforme de las hipótesis que subyacen
al uso de colonatus en las fuentes de los siglos IV y V; sin embargo, algunos
grupos superpuestos de conceptualizaciones pueden distinguirse. En algunas
circunstancias, colonatus parece designar arreglos privados que tienen
alguna clase de conexión o valor para la municipalidad en su conjunto y,
por extensión, para el Estado romano. Esta conexión parece ser decisiva en
el intento de imponer un colonatus perpetuus sobre los mendigos urbanos,
y está implícita en las disposiciones alrededor del asentamiento de los esciros.
Colonatus puede indicar también tenencias con características únicas,
y servir como un indicador de diferencia. El ius colonatus rei privatae es
una tenencia singular, al igual que las modalidades previstas para los esciros.
Igualmente, el término puede ser usado para enfatizar la brecha entre ciudad
y campo, profesiones honorables y humildes, como evidencia de los intentos
para reforzar las instituciones urbanas en la Galia, la expresión retórica de
Valentiniano y el relato de Víctor sobre las perniciosas acciones del rey vándalo.
Estos significados comparten una característica fundamental. Cualquier
cosa que haya sido, tanto un privilegio, un castigo, o una institución pública
o privada, el colonatus fue una actividad agrícola y la base fiscal del imperio.
El colonatus de los textos legales de los siglos IV y V no debe ser considerado
como representación de un nuevo tipo de tenencia registrada que llevaba
consigo una responsabilidad fiscal. Más bien, era un medio para delimitar y
describir un rol particular en la sociedad romana tardía, y distinguir ese rol de
otros, claramente circunscriptos.
113
Cam Grey
Esto no significa decir que las leyes de los siglos IV y V no contenían
una lógica interna, y no giraban en torno a un grupo de ideas específicas
diseñadas para facilitar la tributación de las personas; antes bien, es sugerir
que la atención de los legisladores de la época no se limitaba a la esfera de
la tenencia registrada. Los cambios del sistema impositivo en el nivel estatal
estaban motivados por el impulso de crear un medio simple y directo de incluir
la multiplicidad de cargas, exacciones y liturgias correspondientes bajo un
mismo paraguas conceptual en las provincias del mundo mediterráneo. En el
principio de la origo, observamos una herramienta que puede ser aplicada para
todas las municipalidades del imperio y usada para asignar proporciones de las
cargas fiscales de esas municipalidades a personas identificables. Retornaré a
esta premisa más adelante. Primero, no obstante, exploraré los términos en los
cuales los tenentes registrados están descriptos en las fuentes legales, y la tensión
entre arreglos privados e instituciones públicas que surge de estas fuentes.
Los coloni registrados del imperio romano tardío
La característica fundamental que une y define a los coloni registrados de
la legislación de los siglos IV y V es la visibilidad que su acuerdo de tenencia
con el propietario había adquirido en la ley pública a través de su registro
formal en las listas fiscales municipales. El registro era realizado inscribiendo
el nombre del tenente en conexión con un campo o propiedad particular, en
la declaración impositiva que el propietario presentaba en la oficina fiscal
municipal. El documento en el que el nombre del tenente estaba inscripto
era descripto diversamente como una professio o una iugatio en las fuentes
del período.50 Se esperaba un alto grado de precisión de estos documentos,
y se asignaban duras penas por faltas al declarar todos los bienes.51 Una vez
registrado, el tenente adquiría una identidad fiscal, que era definida por la
entrada de su nombre en las listas impositivas. Por medio de esta acción podía
ser identificado como parte de una cadena de responsabilidades por los
impuestos sobre la tierra. Durante el transcurso de los siglos IV y V, surgieron
50 Ver, por ejemplo, CTh 11.28.13 (422 d. C., África); CTh 5.11.8 (365 d. C., Italia); CJ 11.17.4 =
CTh 15.1.49 (408 d. C., Iliria). Para la datación, PLRE II, 545, siguiendo a Seeck: el MS data deCTh
15.1.49 es 412 d. C. Cf. CTh 11.12.1 (340 d. C., Galia); con Jones1957: 88-94 (reimpreso en Jones
(n. 9, 1974): 280-92); CTh 7.13.7 (375 d. C., Este); Goffart (n. 9): 35 con n. 13; Sirks (n. 10): 164.
51 Dig. 50.15.4; 5.1.55; 43.7.26; 47.15.7; 48.18.1.20; Déléage, op. cit. (n. 33), 159; Jones (n. 9,
1974): 164 y n. 77.
114
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
disposiciones destinadas a asegurar que los tenentes registrados continuaran
cumpliendo sus responsabilidades con el fisco o el tesoro imperial, y a sentarlas
bases sobre las que se apoyaban esas responsabilidades.
La ley más antigua que prescribe limitaciones legales a la libertad de
movimiento de los agricultores arrendatarios registrados concierne a los coloni
que tienen obligaciones en otros lugares, más allá de la finca en la que
son detectados (iuris alieni). La ley manda que “aquellos coloni que piensan
escapar deben ser encadenados como si fuesen esclavos, para que sean forzados
a cumplir el contrato apropiado para un hombre libre por medios de
una penalidad de esclavo”52. Esta amenaza revela una profunda y persistente
ambigüedad en la conceptualización de la posición legal de los coloni registrados
en las fuentes legales. Por un lado, asume una separación duradera
entre esclavitud y tenencia registrada, y esta separación continúa siendo enfatizada
en la legislación posterior.53 Por el otro, ilustra una amplia tendencia
en la legislación que expresa limitaciones sobre la libertad de movimiento y
la independencia económica de los coloni registrados usando el vocabulario
de la esclavitud como un conveniente aunque imperfecto modelo.
Emplear el lenguaje de la esclavitud plantea problemas tanto como provee
una solución parcial. Más importante, crea una tensión entre los roles de
patronus, del dominus como terrateniente y el dominus como propietario de
esclavos, en relación con estos coloni registrados. Una ley de Valentiniano y
Valente ordena que los coloni no pueden disponer ni siquiera de su propiedad
“sin el consejo y el conocimiento de sus patrones”.54 Los patroni de estos textos
deben ser tomados también como domini, ya que poseen la tierra cultivada
por el tenente. Es plausible sugerir que el texto que está discutiéndose aquí
es una respuesta a la confusión sobre la propiedad, que surge de la inscripción
de los coloni junto a los propietarios en las listas del censo. No es sorpren-
52 Brev. 5.9.1 = CTh 5.17.1 (332 d. C., ad provinciales): ‘Ipsos etiam colonos, qui fugam
meditantur, in servilem condicionem ferro ligari conveniet, ut officia, quae liberis congruunt,
merito servilis condemnationis conpellantur inplere’. Cf. Carrié (n. 4): 223-4, 234, para el ius
alienum indicando una obligación hacia otra propiedad, más que hacia otra persona.
53 Interp. a Brev 5.9.1 = CTh 5.17.1; CJ 11.52.1; CJ 11.52.1 (393 d. C., Tracia). Cf. También
Agustín, Ep. 24*.
54 Brev. 5.11.1 = CTh 5.19.1 (365 d. C., Este): ‘inconsultis atque ignorantibus patronis in alteros
transferre non liceat’. Goffart, op. cit.(n. 9), 77 n. 34 observa que esto simplemente extiende los
términos de CJ 4.65.5 (223 d. C.).
115
Cam Grey
dente que a los coloni registrados de esta manera les fuera prohibido enajenar
tierra que no poseían o por la que no pagaban impuestos. Por otra parte, las
restricciones a los tenentes de alienar su propia tierra pueden interpretarse
como un reconocimiento tácito de que un patronus o dominus podría asumir
la responsabilidad de pagar los impuestos adeudados por su arrendatario sobre
la propia tierra del tenente.55 Una ley de los mismos emperadores, que
intenta extender las prácticas existentes en otras provincias a la provincia de
Palestina, establece que “ningún colonus debe regocijarse por derecho propio
como si estuviera libre y sin ataduras”.56 Continúa describiendo al colonus
como habiéndose entregado (suscipio) al dominus, cuya posición y derechos
sobre el trabajo del colonus son definidos más adelante como descansando
sobre su rol de possessor de la tierra trabajada por este último. Esta mezcolanza
de relación personal de patronazgo y un acuerdo más formal mediado
por la tierra es aquí evidente.
Dos leyes del siglo IV tardío vuelven sobre estas tensiones e intentan
definir el rol del propietario más detenidamente. Una ley concerniente a los
coloni registrados en Tracia observa que “aunque parecen ser libres en estatus,
deben ser tratados como esclavos de la tierra en la que habían nacido”.57
La ley continúa definiendo las bases sobre las cuales se apoya la responsabilidad
de un terrateniente por el pago de impuestos de sus coloni registrados, y
distingue entre la potestas de un dominus y la solicitud o de un patronus. En
pos de separar estas dos funciones, la norma crea una ambigüedad en su descripción
de la posición del dominus. Puesto que la demanda sobre los coloni
aquí reside en la tierra, se puede esperar que el rol del dominus esté conectado
a su papel como arrendador. Sin embargo, al referirse a su potestas sobre sus
55 CTh 11.7.2 (319 d. C., Britania); CTh 11.1.14 = CJ 11.48.4 (371S d. C., Este). Para la datación,
ver PLRE 1, 607, siguiendo a Seeck. Cf. CJ 1.3.16 (409 d. C., Este); P. Ross. Georg. III.8.11-12. 56.
56 CJ 11.51.1 (393S d. C., Palestina): ‘nullus omnino colonorum suo iure velut vagus ac liber
exsultet’. Las resonancias del vocabulario usado en relación con los esclavos es otra vez clara.
Este texto también revela la aplicación restringida de medidas dirigidas a limitar el movimiento
de los coloni registrados, aunque no ofrece claves de las particularidades de estas medidas o las
provincias en las que estaban en vigor.
57 CJ 11.52.i (393 d. C., Tracia): ‘Et licet condicione videantur ingenui, servi tarnen terrae ipsius
cui nati sunt aestimentur’. Cf. la mezcla de losestatus de libre, liberto y esclavo en CJ 1.12.6.9
(466 d. C., Este o Iliria), que se refiere al ‘servus aut colonus vel adscripticius, familiaris sive
libertus et huiusmodi aliqua persona domestica vel condicioni subdita’. El receptor de esta ley,
Erythrio, era PPO ya sea del Este o Iliriaen este momento: PLRE II, 410.
116
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
coloni, la ley deliberadamente invoca y valoriza la imagen de un dominus
como un propietario de esclavos.
Una ley ligeramente posterior dirigida a Nebridio, comes Asiae, expresa
este principio y los términos sobre los que se apoya. El texto comienza distinguiendo
entre dos tipos de coloni de acuerdo a su relación con las listas
impositivas. De aquellos a quienes identifica como estando en una posición
de obligación en las listas fiscales, comenta que esta obligación casi equivale
a una especie de servidumbre (quaedam servitus)58. La ley va a usar esta
limitación como base para negar a estas personas el derecho a interponer
demandas contra sus domini o para enajenar bienes muebles, utilizando como
marco de referencia establecido las prohibiciones contra los esclavos que llevaban
a cabo estas acciones. El quaedam servitus de estos coloni registrados
se encuentra explícitamente en la obligación que tienen por la imposición
tasada sobre la tierra. El interés del dominus de asegurarse de que no enajenaran
propiedad es válido solamente cuando se apoya sobre su propiedad de
la tierra en la que ellos están registrados.59
El lenguaje de estos textos oscila entre una relación de dependencia personal
y un arreglo basado sobre la responsabilidad de ambas partes a través
de la tierra para el fisco. Esta tensión continuó en el siglo V tardío y más allá.
La ley del 365 d.C. que limitaba la alienación de la propiedad de los coloni
fue puesta bajo el título “Ne colonus inscio domino suum alienet peculium
vel item inferat civilem” cuando la legislación del período fue ordenada y
legislada durante el gobierno del emperador Teodosio II, en el segundo cuarto
del siglo V. Esto parece llevar la extensión del poder del dominus un escalón
más allá. Estas restricciones son comparables a aquellas dirigidas a Nebridio,
pero ha desaparecido el patronus del texto constantiniano original, y ha sido
reemplazado por un dominus que parece ejercer su autoridad tanto sobre la
tierra como sobre la persona del colonus. Esta impresión es reforzada por la
interpretatio de este texto, que señala que los “coloni estaban bajo la obligación
de sus domini en todas las cosas, en la medida en que no podría presumir
de enajenar cualquiera de sus tierras o de su peculium sin el conocimiento de
58 CJ 11.50.2 (396 d. C., Asia): ‘Coloni censibus dumtaxat adscripti, sicuti ab his liberi sunt,
quibus eos tributa subiectos non faciunt, ita his, quibus annuis functionibus et debito condicionis
obnoxii sunt, paene est ut quadam servitute dediti videantur’.
59 CJ 11.50.2.3 (396 d. C., Asia). Cf. Goffart, op. cit.(n. 9), 74 con n. 25.
117
Cam Grey
sus domini”60. A primera vista, estas descripciones de las posesiones personales
de los coloni como peculium parecen equivaler a una explícita ecuación
de los coloni con los esclavos. Sin embargo, las fuentes legales del período
atestiguan una expansión del término peculium en circunstancias que van
mucho más allá del estricto significado legal de una suma confiada a un individuo
inpotestate, pero todavía perteneciente a su dominus o pater familias.61
Además, cuando peculium es usado en un sentido legal estricto, los coloni
están excluidos. Esto es evidenciado por un edicto del 422 d.C. que trata de la
responsabilidad de un terrateniente sobre las deudas contraídas por el personal
de su finca. El edicto sobrevive como una serie de extractos de los códigos
Teodosiano y de Justiniano.62 Los coloni se incluyen en una lista de personal
de propiedades a las que el acreedor tenía el derecho de una actio quod issu
contra el dominus,63 pero no forma parte de la lista de individuos contra los
que el acreedor tiene una utilis actio por su peculium.64 Parece razonable
sugerir, entonces, que los coloni no reciben un peculium de su arrendador.
La ecuación con los esclavos en este contexto es incompleta y solo análoga.
Se ha sostenido, sobre la base de leyes que limitan la libertad económica
de un colonus para disponer de sus propias posesiones, que los terratenientes
asumen una forma de potestas sobre sus coloni.65 Sin embargo, es necesario
ser precavido. Tal interpretación representa un retorno al argumento de que
los coloni se encontraban en una posición intermedia entre la libertad y la
60 Brev. 5.11 tit. = CTh 5.19 tit; Interp.: ‘In tantum dominis coloni in omnibus tenentur obnoxii,
ut nescientibus dominis nihil colonus neque de terra neque de peculio suo alienare praesumat’.
61 Ver la discusión de Sirks (2001, p. 262-5 con nn. 22-31); también Vera ((n. 21), p. 216), que
argumenta que el peculium es de hecho la instrumenta suministrada por un terrateniente a un
aparcero. Esto es posible, aunque se está colocando una carga demasiado pesada sobre el texto.
Peculium es también usado metafóricamente en CTh 16.5.54 (414 d. C., África).
62 Fusco 1980 ha planteado el siguiente orden: (i) CTh 8.8.10; (ii) CTh 2.31.1; (iii) CTh 2.30.2;
(iv) CTh 2.32.1; (v) CTh 2.13.1; (vi) CTh 2.28.1, aunque no ofrece un argumento general. Es
tal vez mejor mantenerse con la conclusión de Sautel de que es ‘inutile d’insister sur la liaison
existant entre tous ces fragments’ (Sautel, 1959, p. 266 n. 2). De todos modos, la orientación
general del edicto puede ser recobrada de los fragmentos sobrevivientes.
63 CTh 2.31.1 = CJ 4.26.13 mut. (422 d. C., Oeste).
64 CTh 2.32.1 = CJ 4.26.13 (422 d. C., Oeste).
65 Carrié (n. 4): 222-4; Carrié (n. 13): 92; Sirks (n. 7): 335; Sirks (n. 61): 262 con n. 21. Sirks
cita Ed. Theod.109 (siglo VI) en respaldo, pero no es claro que esa ley sea válida para el período
en discusión aquí.
118
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
esclavitud. Es difícil de aceptar que los terratenientes poseían una potestas
sobre coloni registrados que era, en algunos sentidos, más estricta que sobre
un servus que estaba capacitado para administrar su propio peculium independientemente.
Además, el poder otorgado al dominus sobre su colonus por
estas leyes no era concebido como una ley de derecho privado. Más bien, el
derecho del terrateniente pertenecía a la ley pública y estaba conectado con
la propiedad de la tierra.66 Sus derechos para limitar el comportamiento de
sus tenentes se circunscribía de manera efectiva a las situaciones que podían
afectar la capacidad de pago de impuestos sobre la tierra. Por último, los
mismos propietarios experimentaron limitaciones sobre su capacidad de decisión
económica vis-à-vis los coloni registrados. Tenían prohibido expulsar
o reemplazar a los coloni registrados en las listas impositivas.67 En el caso
de que un terrateniente vendía o se desprendía de parcelas de su tierra, los
tenentes asentados eran transmitidos junto con la tierra al nuevo propietario.68
La expresión más explícita de estas limitaciones puede encontrarse en una
novela de Valentiniano III, que enfatiza otra vez la primacía del concepto de
la origo. Esta ley proporciona la clave de la relación entre colonus, dominus
y la tierra. Permite que un terrateniente pueda transmitir tenentes entre sus
fincas, pero afirma que cualquier reclamo ulterior sobre esos tenentes residirá
en la tierra, no en el propietario, cuando se señala que “si por la venta o regalo
o de cualquier otra forma que sea las dos propiedades deben llegar a diferentes
propietarios, no debe ser permitido que para tales personas transferidas
sean reclamadas por la reivindicación y título de la origo”69. Esto se hace eco
de una ley del 419 d.C. que ordena que los hijos de un colonus muerto que
66 CTh 4.23.1 = CJ 11.48.14 (400 d. C., Galia). Ver también CJ 11.48.21 (530 d. C.), una ley
de Justiniano que pregunta, ‘quae etenim differentia inter servos et adscripticios intellegetur,
cum uterque in domini sui positus est potestate, et possit servum cum peculio manumittere et
adscripticium cum terra suo dominio expellere?’ Al hacer esta pregunta retórica, y ofrecerla
respuesta que da, Justiniano revela también aquí la ambigüedad de los fundamentos del poder y
la posición del dominus.
67 CJ 11.48.7 (371 d. C., Galia). El MS da como destinatario a Máximo, pero es más probable que
esta persona sea Maximino 7, que era PPO Galliae en ese momento: PLRE I, 577-8; también CJ
11.63.3 (383 d. C., Este). Vera, op. cit. (n. 21), 216.
68 CTh 13.10.3 (357 d. C., a Dulcitius consularis Aemiliae); cf. la disyunción entre el interés
privado y público en CTh 12.19.2 (400 d. C., Galia) discutida en la sección II.
69 Nov. Val. 35.1.18 (452 d. C., Italia y África): ‘sive venditione seu donatione seu quolibet alio modo
ad diversos dominos res utraque pervenerit, translatos originis iure et titulo revocari non liceat’.
119
Cam Grey
ha dejado su origo puedan ser reclamados por “agrorum iure”.70 El impulso
para estas limitaciones debe encontrarse en las demandas del sistema fiscal.
La responsabilidad de un terrateniente por la carga impositiva de su tierra
puede ser garantizada por los bienes que declaró en su iugatio. Sin embargo,
un tenente puede no poseer dichos bienes. En consecuencia, su responsabilidad
sobre la carga fiscal de la tierra sobre la que él estaba registrado debía
ser garantizada por su persona. Es en estos términos que debemos entender la
descripción de los coloni como servi terrae, y en estos términos también debe
ser interpretado el interés de la legislación por asegurar que permanezcan en
las fincas sobre las que han sido registrados.
Parece razonable concluir, entonces, que la tenencia registrada no fue un
estatus personal, y que el registro no resultó de la degradación de tenentes
anteriormente libres a una posición de esclavitud o cuasi esclavitud.71 No
obstante, las repetidas afirmaciones del estatus libre de estos colonos sugieren
que en algunos contextos su posición como hombres libres es difícil de
discernir.72 Se puede observar en la legislación del período que trabajan dos
procesos, y coexistenen un estado de tensión. Por un lado, esclavitud y libertad
permanecen analíticamente distintas en la legislación del período. Por
otro lado, el vocabulario de la esclavitud sirve como marco imperfecto de
los intentos de definir los términos en que su responsabilidad hacia la tierra,
y las responsabilidades mutuas entre ellos y los propietarios de la tierra, podrían
ser descriptos e impuestos. La impresión es reforzada por la evidencia
de coloni que poseían propiedad, y consecuentemente eran registrados en
el censo como propietarios, además o en lugar de como arrendatarios de las
haciendas de otro propietario. Una ley oriental diferencia entre estos coloni
70 Brev. 5.10.i.2 = CTh 5.18.1.2 (419 d. C., Italia). Este texto añade más apoyo al argumento de
que el ius alienum del edicto general de Constantino del 324 d. C. (Brev. 5.9.1 = CTh 5.17.1) fue
fundado en la tierra, no en el propietario de esa tierra. Ver Carrié (n. 4): 220, 222-4; Lepelley (n.
13): 246 at n. 37: 250-1.
71 Giliberti 1981: 14-15; Lepelley (n. 35): 335; Whittaker 1987: 88-122, at 109 (reimpreso en
Finley y Scheidel (eds.) (2.a ed., 1999);Vera (1992-93): 317; Sirks (n. 7): 332, 350-1; Carrié (n.
13): 94; Scheidel (n. 4): 731.
72 Carrié (n. 4): 252; Carrié (n. 13): 87-8, 95. Advertir, por ejemplo, la confusión de Agustín
sobre los derechos relativos del terrateniente, comprador y padre en el caso de un colonus que
vende a un hijo como esclavo: Augustine, Ep. 24*. Ver, recientemente, la discusión de Vuolanto
(2003, p. 169-207); también C. Grey (2011).
120
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
“qui in locis isdem censitos73 esse constabit” y aquellos “qui in suis conscribti
locis proprio nomine libris censualibus detinentur”.74 Como se ha admitido
desde hace tiempo, también los reconocimientos de la difusión limitada del
registro como una herramienta para identificar vínculos entre los tenentes y
la tierra que cultivaban se encuentran dispersos en las fuentes legales. La ley
de Valentiniano y Valente que buscaba aplicar las prácticas existentes a la
provincia de Palestina ya ha sido señalada. Otra ley de los mismos emperadores,
que recomendaba que los marinos fueran reclutados entre los incensiti
revela que al menos alguna proporción de la población no estaba en absoluto
registrada en los censos.75 Y una ley de la Galia del siglo IV tardío restringe el
alcance de su aplicación a “aquellas regiones […] en las que se observa este
método de conservar a los plebeyos y registrarlos”.76
Esta diversa y desigual difusión no es sorprendente. El impulso que promovió
las reformas fiscales del período ha sido descripto como “macro-fiscalité”,
esto es, el deseo de crear un sistema general de evaluación, que fue
injertado en prácticas existentes en las provincias.77 En consecuencia, podríamos
esperar que diferentes problemas de comunicación aparecieran entre
los dos niveles en distintas regiones. Son estos problemas –y los intentos de
proporcionar soluciones para ellos– lo que constituye la mayor parte de nuestra
evidencia sobre la tenencia registrada del período. Los académicos han
buscado extraer esquemas generalizados de esta evidencia, pero esto parece
optimista dada la naturaleza de los textos. Estos “colonatos” que emergieron
del debate historiográfico del período deben sus orígenes y características
esenciales a los intentos de priorizar y jerarquizar la evidencia, y a privilegiar
73 CTh da censo. Sigo al lectio difficilior.
74 CTh 11.1.14 = CJ 11.48.4 (371S d. C., Este). Sirks (n. 7): 333, no hay razón para creer que
todos los coloni viven en la tierra que rentan, en CTh 11.1.14 = CJ 11.48.4 y Paladio Op. Ag.
1.6.6 hace claro.
75 CTh 10.23.1 (369-370 d. C., Este).
76 CTh 11.1.26 (399 d. C., Galia): ‘earum scilicet provinciarum [...] in quibus haec retinendae
plebis ratio adscription que servatur’.Este texto es discutido en la sección IV.
77 Carrié, op. cit.(n. 33,1993b), 139. Destaca la disputa sobre si los impuestos deben ser
considerados parte de la munera, o la munera parte de los impuestos del período. Goffart (n.
9): 22-30 y 70 sostiene la última visión; Sirks (n. 10): 164 con n. 19, sostiene la primera. La
construcción de Carrié resuelve este problema mediante la introducción de un orden más alto en
el que ambos fueron incorporados.
121
Cam Grey
ciertos textos sobre otros. Esta aproximación parece ser poco útil, y oscurece
la innegable variedad existente en las distintas provincias del mundo mediterráneo.
Había uniformidad, pero no se encontraba en las prácticas fiscales de
las municipalidades. Más bien, debe ser localizada en el principio de registro,
y en el intento de dirigir e introducir la rendición de cuentas en las prácticas
de pago de impuestos de los municipios que representa dicho registro. Paso
ahora a delinear el principio de registro sobre una origo y la luz que arroja
sobre el nuevo sistema fiscal del imperio romano tardío.
Los orígenes del imperio romano tardío
No todo colonus era un tenente registrado con responsabilidades fiscales
con el Estado a través de su arrendador.78 Con el fin de señalar enlaces entre
los tenentes y las listas fiscales, el término colonus es calificado en algunas
leyes por medio de sustantivos adjetivos como originarius, originalis y adscripticius.
Los coloni son también emparejados en otras leyes con los inquilini.
Se ha sugerido que estos términos ponen de manifiesto varios grados de
coloni del período, gobernados por un conjunto de series de restricciones superpuestas
pero distinguibles.79 Propondré que los supuestos básicos de esta
construcción han impuesto una falsa sistematización de la evidencia. Estos
términos no reflejan condiciones reconocibles de dependencia o responsabilidad
fiscal diferentes. Más bien, revelan el interés del Estado en determinar la
relación entre tenentes, propietarios y la tierra a través del medio de registro
y el principio de la origo.
Se ha sugerido plausiblemente que los términos originarius y originalis
son básicamente sinónimos.80 También se acepta que estos términos están
relacionados de alguna manera con la origo del edicto general de Constantino,
y que por consiguiente la origo yace en el corazón del “colonato”.81
Pero la naturaleza de la origo es controversial en sí misma. El término no es
78 Goffart (n. 9): 81 con n. 46; Eibach (n. 21): 130-1; Carrié (n. 4): 226; Sirks (n. 10): 168 n. 59;
Sirks (n. 7): 334, Carrié (n. 13): 133; 139; Giliberti (n. 4): 86-7.
79 Ver recientemente Mircovic (n. 20), passim; Marcone (1998, p. 370).
80 Jones (n. 9): 7-8; Jones (1964, p. 799); cf. Goffart (n. 9): 70-1, 79; contra Eibach ((n. 21), p.
205-18); Koptev (2004, p. 287).
81 Brev. 5.9.1 = CTh 5.17.1. Saumagne, op. cit. (n. 5), passim; Sirks (n. 7); Carrié (n. 13): 128,
141. Las discusiones de Nörr sobre la origo siguen siendo valiosas: Nörr (1963, p. 525-600); y
(1965, p. 433-73).
122
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
una novedad del período romano tardío, y continuó designando vínculos a
un determinado municipio de la época que siguió a las reformas fiscales de
la tetrarquía. En este período también era posible ser registrado en el campo
adyacente a esa municipalidad.82 En una ley del siglo V, por ejemplo, el término
designa un área de tierra sobre la que un tenente, propietario, trabajador
o esclavo estaba registrado por medio de una declaración fiscal.83 Durante el
transcurso del siglo IV, parece haber surgido un ius basado en la origo. El
primer testimonio explícito del concepto es encontrado en una ley para Tracia
mencionada anteriormente, que contempla el principio como un medio para
asegurar que los coloni registrados pudieran continuar siendo responsables
en las listas de contribuyentes ahora que el impuesto a la tierra era el único
medio de tributación en la provincia.84 Una ley del 400 d.C. establece el orden
correcto por el cual varias demandas legales, incluyendo las de la origo,
deben resolverse en los casos que involucran coloni registrados fugitivos.85
Algunos académicos han argumentado que era por medio del ius originarium
que los tenentes eran ligados a la tierra. Los coloni originales u originarii son
considerados como un tipo particular de tenente atado por un lazo hereditario
a una propiedad específica, su origo.86 El iusoriginarium se ha tomado en el
sentido de que “un colonus está atado a la tierra ya que las normas de la origo
lo hacen sujeto a esta obligación”.87 Se ha relacionado con el ius agrorum
citado en una ley, que hacía volver a los hijos de un colonus originali el
inquilinus fallecido a la origo de su padre.88 Una ley del 365 d.C. ha sido
82 Civic origo: Brev. 12.1.2 = CTh 12.1.12 = CJ 10.39.5 (325 d. C., Este); cf. CTh 7.21.3 (396
d. C., Roma); ver más en Jones (n. 80): 68-9. Origo rural: Brev. 5.9.1 = CTh 5.17.1 ordena
que coloni iuris alieni deben ser devueltos a su origo. También CJ 10.39.3 (Philippus), que
manda que los hijos deberían tomar la origo de su padre, no la civitas de su madre. Tomar en
cuenta Carrié (n. 4): 218: ‘L’adscriptio census exigée par Dioclétien pour tous les contribuables
de l’Empire, et qui les fixe également dans une domiciliation fiscale définitive, reconnaît trois
origines possibles, trois ressorts ‘L’adscriptio: ville, village, domaine’.
83 CTh 5.16.34 = CJ 11.68.6 (425 d. C., a Valerio, CRP); Carrié (n. 4): 227; Carrié (n. 13): 138.
84 CJ 11.52.1 (393 d. C., Tracia).
85 CTh 4.23.1 = CJ 11.48.14 (400 d. C., Galia).
86 Goffart (n. 9): 71 n. 14, 77 n. 39.
87 Sirks (n. 7): 344 n. 43.
88 Brev. 5.10.1.2 = CTh 5.18.1.2 (a.d. 419, Italia). Estos varios iura son entrelazados por Goffart
(n. 9): 71-2, 81, 84-5, 87; Banaji, op. cit. (n. 26, 2001), 211-12; Rosafio, op. cit. (n. 20, 2002),
12, 177-214; Koptev (n. 80): 287-8.
123
Cam Grey
interpretada en el sentido de cimentar este lazo hereditario entre colonus y
origo, al ordenar que los coloni fugitivos debían ser devueltos “a sus antiguos
hogares, donde están registrados, y nacieron y fueron criados”.89
No obstante, los textos sobre los cuales está basada esta interpretación
se encuentran esparcidos y son inconsistentes. Y otra vez es necesaria la prudencia,
para evitar que la uniformidad de este ius originarium sea enfatizada
en exceso o su ámbito malinterpretado. La origo no estaba específicamente
enfocada sobre los coloni registrados como un medio para asegurar que los
contribuyentes sin propiedad pudieran ser considerados responsables de los
impuestos. Era más bien un principio amplio, que se extendía más allá de los
tenentes para alcanzar a individuos involucrados también en otras actividades.
Regiones específicas de un municipio y su área de influencia pueden ser
identificadas como llevando un particular munus, annona, o parte de carga
fiscal. Los individuos unidos a través de una declaración censal a esa región
podían, por el principio de la origo, ser considerados responsables de
esas cargas.90 Por ejemplo, esclavos de las propiedades imperiales podían ser
descriptos como originarii, y la origo también aparece como un principio
para reclamar curiales y funcionarios de la burocracia imperial a sus responsabilidades.
91 Los coloni registrados son particularmente visibles en las
fuentes, porque la inflexibilidad del registro en un área específica de tierra
causó problemas cuando se impuso a las estrategias flexibles de rotación de
cultivos y arrendamientos a corto plazo que continuaban siendo la norma
entre pequeños y grandes agricultores por igual en el mundo mediterráneo.92
89 CJ 11.48.6 (365 d. C., Galia): ‘ad antiquos penates, ubi censiti atque educati natique sunt’.
Goffart, op. cit. (n. 9), 77 n. 34, 83 n. 51, las conjeturas de que este puede ser un momento
altamente significativo en la vinculación de los coloni, pero el significado es solamente obvio
a la luz de CJ 11.48.7 y CJ n.53.1 (371 d. C.). Esta sugestión supone que estas leyes por una
política sistemática unificada.
90 Advertir que la legislación ordenando que los nuevos propietarios de tierra se aseguraran de
que su nombre entró en las listas de contribuyentes relacionados con la tierra, y los papiros que
contienen dicha solicitud: FV 35.3-4; 249.5-8; CTh 11.3.5 (391 d. C., Este); P. Oxy. 3583 (444
d. C.); P. Ness. III.24 (569 d. C.).
91 CTh 4.12.3 (a.d. 320, ad populum), con los comentarios de Rosafio, op. cit.(n. 20, 2002), 154; CTh
6.27.16 (413 d. C., Este); CTh 6.30.17 (399 d. C., a Longiniano, GSL); CTh 6.35.14 (423 d. C., Este).
92 El potencial de conflicto entre las prácticas agrarias y las preocupaciones fiscales ha sido
reconocido, pero podría beneficiarse de un estudio más detallado. Los comentarios de Whittaker
sobre el problema de los agri deserti siguen siendo fundamentales: Whittaker (1976, p. 137-65)
y (1980, p. 1-22). Advertir también los comentarios preliminares en Grey (n. 3), passim.
124
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
Pero se pueden observar problemas de aplicación similares y limitaciones
sobre el movimiento con referencia a las personas que debían cumplir otras
funciones económicas y liturgias.93
El munus más común fue simplemente una proporción de la carga fiscal
de una municipalidad. En una ley dirigida a Iliria del año 371 d.C., la responsabilidad
de los tenentes con respecto a los impuestos sobre la propiedad está
basada explícitamente en su registro en la tierra como originales.94 Otra tierra
puede acarrear diferentes munera. La responsabilidad por los reclutas (prototypia)
o los tributos de reclutas sobre la propiedad (protostasia; temo), por
ejemplo, fueron impuestos en el imperio romano tardío sobre un capitulum,
un área geográfica continua de tierra.95 Otras propiedades todavía mantenían
la responsabilidad por la functio navicularii, un munus patrimonii que viajaba
con la propiedad bajo alienación.96 Los individuos también podían ser
registrados como responsables de más de una colectividad. Por ejemplo, en
una ley de mediados del siglo IV, los conductores y los coloni de fincas imperiales
fueron obligados a reconocer también la parte de la carga tributaria de
la municipalidad que estaba ligada a la tierra que cultivaban.97
El registro a través de la declaración fiscal de un propietario sobre una
origo en particular hacía visibles a los tenentes en las listas fiscales municipales
o imperiales, de modo que pudieran ser considerados responsables por los
munera de esa tierra.98 Por otro lado, el registro también podía traer ciertos
privilegios. Desde que se los identificaba como contribuyentes, los tenentes
93 Jones (1970, p. 79-96) (reimpreso en Jones (n. 9, 1974): 396-418) continúa siendo una
invaluable colección de textos y fuentes, aunque su interpretación de un “sistema de castas” debe
ser rechazada. Considerar también Sirks, op. cit. (n. 10); Rosario (n. 20, 2002): 145.
94 CTh 11.1.14 = CJ 11.48.4 (371S d. C., Este).
95 CJ 10.42.8 (293-305 d. C.).
96 CTh 13.5.3 (315 d. C. África); Jones (1955, p. 161-92), at 188-90 (reimpreso en Jones (n.
9,1974): 35-60); Sirks (1982, p. 143-70), en 153-5; ídem(n. 10): 167-8.
97 CTh 11.7.6 = CJ 10.19.4 (349 d. C., Oeste); la función de Eustacio, el receptor de esta ley,
es problemática. Él podría haber sido agens vices PPO Italiae en ese momento: PLRE I, 311.
La incorporación de la ley bajo la rúbrica De Exactionibus revela que, según el entendimiento
de los compiladores del código teodosiano, la annona era parte del sistema impositivo regular.
98 Saumagne (n. 5): 510-12; Goffart (n. 9): 67; Sirks (n. 10): 165. Mircovic (n. 20): 106. Ver, por
ejemplo, CJ 11.48.11 (Arcadio y Honorio, ad populum).
125
Cam Grey
registrados eran protegidos por la ley de la suba de sus alquileres.99 También
estaban protegidos del desalojo arbitrario. Una ley del año 371 d.C., por ejemplo,
indica que los propietarios tenían prohibido separar a los originarii de la
tierra en la cual estaban registrados, y extiende esta disposición a los esclavos
agrícolas registrados en el censo.100 Los origines específicos conllevaban también
privilegios particulares como el ius colonatus rei privatae discutido en la
sección II.101 Los términos originali su originarius no equivalían a una distinta
condición de estatus dentro del “colonato”; más bien designaban que un individuo
que era registrado en las listas del censo estaba ligado a una origo particular,
y sujeto así a las responsabilidades y privilegios de esa origo.
En el registro en las listas del censo está la esencia del término adscripticius.
102 Esencialmente, un colonus adscripticius era un colonus censibus adscriptus,
un tenente ligado al censo. El término es indudablemente atestiguado
por primera vez a mediados del siglo V, aunque hay interpolaciones en leyes
anteriores preservadas en el código de Justiniano.103 Algunos académicos han
asumido que los adscripticii eran endeudados, tenentes sin tierra que gradualmente
se hundieron bajo la potestas de su arrendador.104 El “adscripticiate”
ha sido descripto como la “forma más dura (de colonato), con muchas
99 CJ 11.50.1 (325 d. C., Este); CJ 11.50.2 (396S d.C., Este); Vera observa que esta legislación
también tiene que ver con el comportamiento que afecta a la transición de los ingresos al fisco:
Vera (n. 21): 206 con n. 69.
100 CJ n.48.7 (371 d. C., Galia).
101 Advertir también una ley del 320 d. C. que identifica a las propiedades imperiales con una
origo particular, y destaca a individuos conectados a estas fincas para un trato especial: CTh
4.12.3 (320 d. C., ad populum). La ley asigna a los hijos de madres libres y esclavos fiscales con
el estatus de Latini, y ordena que ellos estén sujetos al ius patronatus impuesto sobre los libertos.
102 Cf. CJ 11.50.2 (396 d. C., Asia). La discusión sobre si el adscripticius y el censibus adscriptus
son sinónimos es de larga data. Seeck (1901, p. 264-6, 491) afirmó que lo eran, y esto fue
continuado por Mircovic (n. 20): 65. Eibach (n. 21): 134-8 y Sirks (n. 7): 333, 335 niegan este
lazo. Pero la discusión está basada en la suposición de que adscripticius significa un estatus o
condición particular, en cuyo caso no es sinónimo de censibus adscriptus. Yo propongo que
adscripticius no era un estatus, y sí era sinónimo de censibus adscriptus, al menos durante el
período tratado aquí; cf. Carrié (n. 4): 217-18 con n. 58, 227; Carrié (n. 13): 96.
103 El término no es usado antes de fines del siglo IV: Eibach (n. 21) (142, 204), seguido por
Mircovic (n. 20): 108. Para listas de textos, Mayr (1965, p. 446). Para las interpolaciones de
los siglos III y IV en el código de Justiniano, Jones (n. 9): 3 n. 21; Eibach (n. 21): 104, 204; cf.
Goffart (n. 9): 77 n. 34.
104 Sirks (n. 7): 335 con n. 12, 352; Durliat (n. 26): 53-4; Mircovic (n. 20) (66-8, 108-9).
126
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
restricciones, y opuesta al colonato (libre)”, que era mucho más suave.105
Esta distinción entre adscripticii y coloni “libres” se apoya en un decreto
de Anastasio del tardío siglo V o comienzos del siglo VI promulgado en
griego. El texto distingue entre georgoi enapographoi, cuyos peculia pertenecen
a sus señores, y georgoi “libres” que, no obstante, estaban obligados
a cultivar la tierra y pagar impuestos.106 Algunos problemas están presentes
en esta interpretación. En ningún lugar de este texto, o de cualquier otra
fuente, está reconocida la posición de los adscripticii como ha sido construida
por algunos estudiosos modernos.107 La deuda no es mencionada en
ningún lado y no hay discusión sobre si los adscripticii tenían o no tenían,
podían o no podían poseer tierra –por cierto, no tienen explícitamente prohibido
tenerla. Como con los términos originarius y originalis, adscriptio
también aparece en conexión con otros grupos de trabajadores rurales. Los
esclavos, por ejemplo, podían estar ligados al censo como mancipia censibus
ascripta, después de lo cual eran parte de la capacidad contribuyente
de la tierra.108 Además, el acto de adscriptio llevaba consigo la misma
protección de la expulsión arbitraria que caracterizaba la condición de ser
originarius.109 Los colonus censibus adscripti o adscripticii eran tratados
en la legislación de la misma manera que los coloni originales u originarii.
Parece más probable que adscripticius y originarius/ originalis fueran
105 Sirks (n. 7), 333, afirma que esto es parte de la ortodoxia aceptada de los estudios actuales;
ver su lista, nn. 1 y 2. No obstante, considerar la detallada crítica de Carrié de la distinción de
Sirks entre coloni adscripticii y coloni liberi: Carrié (n. 13): 113. Mircovic explica la diferencia
entre adscripticii y coloni “libres” (Mircovic (n. 20): 65 n. 1): ‘El significado básico de la palabra
adscripticius es denominar a alguien que se ha añadido a la declaración de impuestos de otra
persona, en contraste con la palabra inscriptus, que denomina a alguien que existía en las listas
impositivas con su propio nombre y con su propia tierra y propiedad’. No puedo encontrar
ninguna evidencia en la legislación para el término inscriptus refiriéndose a un individuo
inscrito bajo su propio nombre en las listas de impuestos. Además, donde aparece el término
inscripticius, parece ser un sinónimo de adscripticius (cf. Nov. Just. 123.4 y TLL VII.1, 1849).
106 CJ 11.48.19. Para la equivalencia de enapographos y adscripticius, ver Sirks (n. 7): 335
con n. 13; Mircovic (n. 20): 72, 83; Sarris (n. 24): 299.Tener en cuenta las interpretaciones
contrastantes de este texto por Sirks (n. 7): 354-8 y Carrié (n. 4): 221-4.
107 Tener en cuenta la discusión de Mircovic del CTh 11.1.14 = CJ 11.48.4, donde observa que
uno esperaría que los coloni no sean descriptos originales sino como adscripticii: Mircovic (n. 20):
68. Véase también Giliberti (n. 71): 14, que da una lista de las variadas condiciones de los coloni.
108 CTh 11.3.2 (327 d. C., Macedonia); CTh 11.1.12 (365 d. C., Italia); CJ 11.48.7 (Valentiniano,
Valente y Graciano). Giliberti (n. 71): 15 y passim; Whittaker (n. 71): 103; Vera (1989, p. 32-7, at 35).
109 CTh 11.1.26 (399 d. C., Galia).
127
Cam Grey
formas vagamente sinónimas de señalar el mismo fenómeno, es decir, su
incorporación en las listas impositivas en conexión con un área de tierra en
particular.110
La legislación del período romano tardío también habla de los inquilini
como individuos “frecuentemente asociados con los coloni pero distintos de
ellos”.111 Bajo el principado, los inquilini eran tenentes que arrendaban tanto
una vivienda como una tierra agrícola.112 Parece que esta definición todavía
estaba en uso en el siglo IV, como revela Agustín cuando observa que
“Inquilininon habentes propriam domun, habitant in aliena”.113 Como los
coloni y los esclavos, estos tenentes residentes deben estar registrados en la
declaración fiscal de su señor como ligados a una origo en particular. Este
parece ser también el entendimiento de Sidonio de inquilinus, como revela en
una carta a su amigo Pudencio en el siglo Vtardío.114 Esta carta se refiere a la
fuga romántica del hijo de la nutrix de Pudencio con la hija de la de Sidonio.
En respuesta a la solicitud de Pudencio de que la ofensa no quede impune,
Sidonio está de acuerdo, con la condición de que Pudencio haga una modificación
de los términos en los que el joven en cuestión está registrado en
las listas de contribuyentes. Sidonio describe a este individuo diversamente
como en condición de originalis, inquilinatus, un tributarius, y poseyendo
una persona colonaria. El lenguaje de Sidonio es escurridizo e inexacto y
motivado tanto por las convenciones literarias y retóricas como por el deseo
110 Jones (n. 80): 799; Carrié (n. 4): 219. Sirks (n. 7): 350, está de acuerdo, pero sitúa la génesis
de esta condición en las relaciones privadas, no en la administración romana tardía.
111 Jones (n. 9): 3 con nn. 21 y 23, provee una lista de referencias. El más detallado informe del
término inquilinus es Rosafio (1984, p. 121-31). También Koptev (n. 80): 284-7. Clausing (n.
4): 17 n. 3, 196 cree que inquilini era esencialmente lo mismo que coloni, pero que rentaban un
domicilio además de una tierra. Eibach (n. 21): 243, llega a la conclusión de que las similitudes
o diferencias entre coloni e inquilini no pueden determinarse. Sirks (n. 7): 369, sugiere que estos
estatus eran muy similares, y Mircovic (n. 20): 102, 106 propone que los inquilini se volvieron
coloni adscripticii.
112 Dig. 19.2.25.1; 41.2.37; 43.32.1.1.
113 Enarrationes in Psalmos CXVIII.8.19.1: ‘’Inquilini, que no tienen su propia vivienda, viven
en una que pertenece a otro”. Jones (n. 80): 796, 799; Goffart (n. 9): 42 with n. 4*; contra Rosafio
(n. in): 126; Mircovic (n. 20): 104, propone que los inquilini eran peones en la tierra de otro y
no residentes permanentes de esa tierra, esto es, que no eran originarii sino alieni o advenae.
Giliberti (n. 71): 134, asume que los inquilini son servi quasi coloni, pero esto es improbable: cf.
Sirks (n. 10): 165 y Sidonio Ep. 5.19.
114 CTh 5.18.1 (419 d. C., Italia); Nov. Val. 35 (452 d. C., Oeste); Sidonio, Ep. 5.19.
128
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
de exactitud legal. Pero, por lo menos, reconoce el lazo entre el registro, la
origo y los impuestos.115
Los legisladores romanos tardíos emplearon una variedad de términos
para describir a los agricultores tenentes rurales registrados en fincas que
pertenecían a sus señores. Sin embargo, estos términos no tenían las connotaciones
de dependencia y estatus degradado que han asumido algunas
exposiciones del “colonato”. La terminología diversa de las leyes refleja la
naturaleza gradual de la promulgación de estos textos. Lo que está claro, no
obstante, es la importancia fundamental del proceso de registro. Este acto era
señalado usando dos conjuntos interrelacionados de términos. Los tenentes
y otros miembros de la población de la municipalidad podían ser descriptos
como registrados en las listas impositivas (censibus adscripti) o registrados
en conexión con una origo específica (originarii, originales). La legislación
también revela las aspiraciones limitadas del Estado con respecto a estos coloni.
En ninguna de las leyes es discutida su condición social. En ninguna
parte hay una declaración programática sobre las responsabilidades de estos
tenentes más allá de sus obligaciones fiscales. Hubo limitaciones, pero incluso
la colección más explícita y detallada de esas limitaciones, en los términos
dictados para el asentamiento de los esciros, revela una compleja interacción
entre circunstancias locales y el sistema impositivo.
Las reformas del sistema impositivo iniciadas durante la tetrarquía incorporaban
bajo la rúbrica de la fiscalidad a una multiplicidad de munera hasta el
momento exigido o llevado a cabo poco a poco. La creación de un sistema de
tasación unificado y exhaustivo fue el impulso para estas reformas. La origo
era la herramienta para la creación de colectividades impositivas suburbanas
en este nuevo sistema fiscal.116 Entonces podían ser asignadas responsabilidades
por un munus o carga específica a los miembros de estas colectividades, y
mantener esta responsabilidad a través de su inscripción en el registro censal
115 Ver la discusión reciente de Koptev de este texto, concentrada en particular sobre su conexión
con los principios legales del período: Koptev (n. 80), passim. Para una perspectiva alternativa,
Grey (en prensa).
116 CTh 7.21.3 (396 d. C., Roma); CTh 5.16.34 = CJ 11.68.6 (425 d. C., a Valerio, CRP); Carrié
(n. 4): 217-18, 227; Carrié (n. 13): 138. Teóricamente un individuo podía cambiar su origo,
aunque cómo podía hacerlo es poco claro: Sidonio, Ep. 5.19; CJ 11.48.22 (531 d. C., Este);
Carrié (n. 4): 222-3 con n. 78. La solución propuesta por Koptev para esta cuestión sigue siendo
especulativa: Koptevn (80, p. 296-303).
129
Cam Grey
y tributario. El objeto de este registro estaba limitado a garantizar que los
munera públicos contraídos por un municipio, un pueblo o una finca en su
tierra fueran reconocidos por sus miembros. Esto se lograba definiendo una
jerarquía de responsabilidades por esos munera. Así, el registro estaba dirigido
a la colectividad, más que al individuo. Estaba en los intereses del Estado
y la colectividad establecer claramente las relaciones entre los individuos y
la tierra, reconocidas y documentadas públicamente.117 Liturgias tan diversas
como la annona, el reclutamiento, el suministro de barcos, la producción de
pan, la provisión de puerco a la ciudad de Roma y el servicio en la curia municipal
se basaban en la inscripción en el censo a una origo particular.
Conclusiones
La evidencia de la tenencia registrada en las fuentes legales equivale
a una serie de contextos específicos, pantallazos estrechamente focalizados,
que aparecen en forma extensa como resultado global de los proyectos de
codificación llevados a cabo primero bajo Teodosio y luego bajo Justiniano.
Estas compilaciones han producido textos legales que solo se asemejan vagamente
a los edictos imperiales y rescriptos recopilados en ellos, y tal como
fueron publicados originalmente. Fueron construidos en respuesta a circunstancias
intelectuales y políticas específicas, y constituyen documentos tardo
antiguos en tanto son textos legales.118 Creando el concepto historiográfico
del “colonato”, los historiadores han sido hipnotizados por la ilusión de cohesión
y coherencia que estos documentos buscaron producir. Sin embargo, las
leyes individuales que en conjunto constituyen estas codificaciones ilustran
la influencia de las circunstancias locales sobre las prácticas impositivas impuestas
centralmente, tanto como ponen de manifiesto la forma que tomaron
esas prácticas fiscales, y las motivaciones por las que fueron impulsadas. Los
diversos significados de colonatus en las fuentes legales sugieren que los
juristas romanos continuaron reconociendo la posible multiplicidad de acuerdos
de arrendamiento. No emergió en los siglos IV y V un sistema articulado
e internamente consistente de tenencia registrada.
117 Vera (n. 21): 206-7.
118 Para los tratamientos generales del clima intelectual de la época, ver Cameron1999: 1-20.
La compilación y codificación no estaba limitada a los textos legales, como las compilaciones
médicas de Oribasio y el Opus Agriculturae de Paladio revelan.
130
Contextualizando el colonatus: la origo del Imperio Romano tardío
Las fuentes resaltan eventos o fenómenos particulares. Revelan una coincidencia
entre la inscripción en las listas impositivas y la imposición de limitaciones
a las libertades económicas de ciertos tenentes. También indican
intentos de conceptualizar estas limitaciones usando como marco las restricciones
legales impuestas a los esclavos. Igualmente importante, sin embargo,
es que delatan contradicciones, desacuerdos y trayectorias diferenciales de
evolución en el tiempo y el espacio. Los académicos han buscado combinar
estas piezas dispares de información en sistemas coherentes. Pero, al hacerlo,
se han concentrado sobre eventos y fenómenos específicos resaltados en
las fuentes, y han hecho suposiciones acerca de la importancia relativa de
textos particulares que son difíciles de sostener. El debate historiográfico ha
pasado a concentrarse casi exclusivamente en un conjunto limitado de preguntas.
¿Qué y cuándo fueron los orígenes del “colonato”? ¿Cuándo, dónde
y en qué circunstancias se volvió un estatus personal? ¿Cuándo surgió un
sentido jurídico coherente del fenómeno? No fue la intención de este trabajo
intentar responder a estas preguntas. Dada la naturaleza de la evidencia,
no tienen respuesta. Más bien ha sido ir más allá de generalizar a partir de
lo específico, y concentrarse en cambio sobre el contexto fiscal más amplio
dentro del cual existió la tenencia registrada, en todas sus múltiples formas.
Es verdad que la emergencia de los tenentes registrados en las fuentes legales
del mundo romano tardío puede ser atribuida a cambios en el sistema fiscal.
Pero esos cambios no fueron dirigidos hacia, ni limitados a la creación del
“colonato del bajo imperio”. Consecuentemente, buscar una única teoría para
este fenómeno es perseguir una quimera. Más bien, los académicos deberían
dirigir su atención a la explicación de los objetivos y prácticas más generales
del sistema fiscal del imperio romano tardío, y las implicaciones del empleo
extensivo del principio de registro sobre una origo en particular.
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Traducción: Dr. Diego Santos
136
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
Cam Grey
El estado de la cuestión
La cuestión del destino de los esclavos y la esclavitud en el Bajo Imperio
romano puede tomarse como un indicador de las tendencias dominantes
enlo referente a los estudios relacionados con la Antigüedad tardía. Durante
mucho tiempo, el período que abarca desde finales del siglo III hasta el siglo
V se consideró como un raro apéndice del período clásico, o como una precuela
del mundo medieval y, en ambos casos, se lo trataba livianamente: los
estudios sobre los esclavos y la esclavitud seguían este tratamiento.La mayor
parte de los estudios sobre la esclavitud en el período romano solían finalizar
con la dinastía Severa y excluían al Dominado. Cuando se hablaba del Bajo
Imperio, se lo consideraba un período durante el cual la cantidad de esclavos
bajaba considerablemente, ya sea como resultado de una notable reducción
de las fuentes externas, o como consecuencia del estancamiento más general
propio del período.1 La afirmación más elegante al respecto pertenece a Marc
Bloch (1947), quien en su artículo póstumo ‘Comment et pourquo ifinitl’ esclavage
antique’ sostuvo la existencia de una tendencia creciente por parte
de los esclavos a establecerse en la tierra como tenentes, a diferencia de las
cuadrillas de esclavos del primer período imperial, sumado a una fusión entre
este grupo de agricultores y el gran número de propietarios y tenentes ya libres,
cuya condición se asemejaba bastante a la esclavitud en el período.2 De
1 Discusiones en Nehlsen (1972, p. 52-57); Wickham (1984, p. 4–8); Whittaker (1987, p. 89-94);
Vera (1989, p. 32-34); (1992-3, p. 293–5); (1998, p. 298–310); Verhulst (1991, p. 195); Cameron
(1993, p. 118-121); Giardina (1997), Scheidel (1999 b); García Moreno (2001, p. 198-201).
2 Análisis del argumento de Bloch en Vera (1998, p. 304-307).
137
Cam Grey
manera similar, los investigadores marxistas se centraron en el problema de la
transición del modo de producción esclavista al modo de producción feudal,
y consideraron al Bajo Imperio romano como un período durante el cual los
límites inherentes a la productividad esclavista cobraron mayor visibilidad.
El fracaso de la agricultura basada en esclavos fue vinculado a relaciones de
causalidad, dialexis o coincidencia con el colapso del Estado, el surgimiento
del cristianismo y la migración de los pueblos bárbaros: todo esto se sumó
para trazar la imagen de un mundo que sufría una inevitable transición de un
grupo de estructuras económicas al siguiente.3
Hubo, durante las décadas de 1970 y 1980, dos hechos académicos que
llevaron a valiosas revisiones de los términos dentro de los cuales se conceptualizaba
esta transición. El primero fue la obra de Peter Brown (1971;
cf. 1997), quien “inventó” o “descubrió” que la Antigüedad tardía no era ni
un apéndice del período clásico ni la precursora de la Edad Media, sino que
la planteó como un tema que debía estudiarse por separado, y rompió así
con presunciones de larga data sobre la Antigüedad tardía. El Bajo Imperio
romano que Brown describe es más un período de transformación que de
caída, una época plena de energía y fermento intelectual, alejada de esa sensación
de fatalidad inminente. El enfoque de Brown se ocupa del mundo del
pensamiento de la Antigüedad tardía y no tanto de los aspectos económicos
del período, lo cual estimuló una serie de importantes reevaluaciones sobre el
Bajo Imperio romano, dentro de las cuales se incluyó una mirada innovadora
sobre las cuestiones económicas engeneral y sobre las estructuras socioeconómicas
en particular: tanto es así que se suele acordar en la actualidad que
el planteo de un declive económico generalizado en el período es excesivamente
pesimista. Algunos estudios recientes ponen de relieve la diversidad de
experiencias en el ámbito mediterráneo durante la Antigüedad tardía, y hasta
plantean cierta expansión económica en algunas áreas durante el siglo IV.4
El segundo aspecto que llevó a una reevaluación de la esclavitud en este
período fue el cuestionamiento de la noción de que la esclavitud fue el sistema
de explotación económica predominante en todo el período romano.
3 Anderson (1974); Dockes (1979); Ste. Croix (1981); Wickham (1984) para críticas.
4 Informe de resúmenes: Vera (1989, p. 33); (1992–3, p. 295); Whittaker (1994, p. 270); Tate
(1997, p. 58–9). Discusiones detalladas: Garnsey y Whittaker (1998); Whittaker y Garnsey
(1998); Vera (1998, p. 293–6, 315–16); van Oseel y Ouzoulias (2000).
138
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
En un gran número de importantes monografías y artículos, expertos europeos
en la materia sostienen que el modo de producción esclavista tuvo tan
solo una distribución limitada en el mundo mediterráneo antiguo en todos
los períodos, y única mente una relevancia insignificante en el Bajo Imperio:
es decir que la explotación de la tierra en mano de grandes cuadrillas de esclavos
en el denominado “sistema de villas” que se describe en los escritos
agronómicos de Catón y Columela no era algo característico de la economía
rural en el Bajo Imperio (Giardina y Schiavone, 1981).5 A su vez, este planteo
cuestiona la validez de los vínculos directos entre un declive notorio de la
economía agraria durante el período del Bajo Imperio y una supuesta disminución
en la cantidad de esclavos.
Estas ideas son ampliadas en la obra de Moses Finley, quien desestimó
los argumentos de una brusca caída en el suministro de esclavos basada en
la presunción de que hubo un aumento insostenible en el precio de los mismos
durante ese período. Por otra parte, Finley también pone en duda el planteo de
que los esclavos hayan sido, alguna vez, la mano de obra rural predominante
por fuera del “núcleo clásico” de Italia. Finley plantea una caída gradual en la
cantidad de esclavos que se extiende hasta la Edad Media y la vincula con un
cambio igualmente gradual, pero no por ello menos fundamental, en el carácter
y la organización de la mano de obra. La “teoría del reemplazo” de Finley supone
una degradación en el estatus de muchos individuos libres que vivían en
el campo, hasta el punto de encontrarse en una situación que se parecía tanto
a la esclavitud que la antes mencionada categoría legal dejó de ser importante,
y, en esto, apoya el planteo de Bloch. También postula un alejamiento de la
estricta dicotomía entre esclavitud y libertad que sí se sostenía en el período
clásico, y el (re)surgimiento de una continuidad en la dependencia. Por último,
sugiere que la cantidad de esclavos, lejos de ser insignificante, se sostuvo tanto
en los contextos urbanos como domésticos, pero se convirtió en un elemento
parasitario de la economía (Finley 1980).6 El trabajo de Finley generó una enorme
respuesta, en particular entre los académicos italianos. En estos estudios la
atención se centró en intentar clarificar las relaciones laborales rurales y analizar
en detalle la problemática marxista de la transición del modo de producción
5 Cf. Wickham (1984); Vera (1998, p. 307–8).
6 Véase también Finley (1964), (1965) y (1987). Para evaluaciones, Whittaker (1987, p. 89 –94);
Vera (1998, p. 302); cf. la recopilación de ensayos en Du latifundium aulatifondo (1995).
139
Cam Grey
antiguo al feudal.7 En una reformulación crucial de esta cuestión, Wickham
(1984) observó que en una misma sociedad puede coexistir más de un modo de
producción y, por lo tanto, es importante identificar cuál modo de producción
era el dominante. Wickham usó este planteo para dar un nuevo vigor y matiz al
argumento que sostienen los académicos marxistas sobre la mejor manera de
describir el Bajo Imperio romano.8
También surgieron varios artículos enfocados específicamente en el tema
de la esclavitud en la Antigüedad tardía. Whittaker (1987; cf. 1982) discrepa
con la “teoría del reemplazo” de Finley, rechaza el argumento de que los esclavos
fueron reemplazados por tenentes dependientes en este período y, en
cambio, sugiere que la transformación fundamental en la mano de obra rural
en el Bajo Imperio romano se vincula con el asentamiento, bajo ciertas condiciones,
devastas cantidades de prisioneros de guerra bárbaros. Sostiene, además,
que cuantificar de manera precisa el número de esclavos es imposible, y
que es más útil ocuparse “del lugar que tenían los esclavos en el tejido de la sociedad”.
En un artículo publicado en el mismo año, MacMullen (1987) reabre
el debate sobre si la esclavitud fue un fenómeno rural o urbano en el período,
y sobre la importancia del papel económico de los esclavos. Después de un exhaustivo
análisis, provincia por provincia, de las pruebas sobre la existencia de
los esclavos y la esclavitud en el Bajo Imperio romano, apoya la idea de Finley
de que estos se habían convertido en un elemento parasitario en la actividad
económica del período, y utiliza las fuentes epigráficas para demostrar que
los esclavos se encontraban mayormente excluidos del contexto rural y solo
estaban presentes, en ocasiones muy limitadas, en los contextos domésticos y
urbanos. El método de Mac Mullen provocó una fuerte reacción por parte de
Samson (1989, 1992) quien desestimó las pruebas epigráficas argumentando
que son una base poco satisfactoria con la cual identificar y cuantificar esclavos,
y apoyó fuertemente la idea de la presencia continua de esclavos en las
villas romanas en contextos rurales. En las últimas décadas, esta controversia
recibió una considerable atención, en particular los temas que involucran las
7 Momigliano (1987); Wickham (1984, p. 5 (con n. 5)); Vera (1986, p. 413–18); (1992–3, p.
312–15).
8 Wickham (1984: 5) desestimó la centralidad de la esclavitud en la economía del Bajo Imperio,
citando a Finley y el trabajo de una gran cantidad de académicos italianos, “que suelen plantarse
en franca oposición a él”.
140
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
relaciones entre esclavos y tenentes en el marco de la economía de esas villas,
el cambiante equilibrio entre el trabajo “esclavo” y el trabajo “libre”, y las
consecuencias que estas consideraciones tienen en nuestra interpretación de
las relaciones laborales en el período del Bajo Imperio.9 Por otra parte, el vasto
material papirológico encontrado en Egipto ha convertido a este tema en
una zona fértil para emprender estudios que han ilustrado el equilibrio entre
lo urbano y lo rural, y el carácter de la mano de obra.10
En las últimas décadas, estos estudios sobre la posición social y económica
de los esclavos fueron complementados por una cantidad de artículos
y monografías que se centran en varios aspectos de la esclavitud durante la
Antigüedad tardía como problemas independientes por derecho propio. Las
actitudes de los padres de la Iglesia hacia los esclavos recibieron cierta atención,
en el contexto de varios intentos de integrar las fuentes patrísticascomouna
fracciónde la corriente principal de la historia social, socioeconómica,
política e intelectual.11 Como parte del gran interés suscitado por las familias
romanas, un cierto número de académicos se concentraron en el lugar de los
esclavos y la esclavitud dentro de las estructuras y estrategias familiares del
período.12 Y, con respecto a las transiciones de la sociedad romana a la bizantina
y posromana en el mundo mediterráneo, la posición legal y social de los
esclavos en el siglo VI e incluso después ha sido también objeto de importantes
estudios.13 Tomados en conjunto, se trata de un corpus literario valioso
que abarca un amplio espectro de cuestiones. Sin embargo, sigue siendo una
imagen fragmentada, y aún no se ha librado por completo de los paradigmas
de pensamiento que ahora sí han sido rechazados con firmeza en los estudios
actuales sobre la historia socioeconómica del período en general.
La actual communis opinio sobre el tema de los esclavos en la Antigüedad
tardía podría resumirse de la siguiente forma: el Bajo Imperio romano no
9 Vera (1992–3), (1998); Giardina (1997); cf. De Martino (1986); Vera (1989), (1995), Rosafio
(1994), (2002); Koptev (1995a); Lo Cascio (1997); García Moreno (2001); cf. el capítulo de
Neville Morley en este volumen.
10 Bagnall (1993b); Banaji (1999) (2004); Sarris (2004).
11 Klein (1988), (2000), (2001); Grieser, (1997); cf. Momigliano (1987, p. 2–3), en donde se
observa la omisión de Finley al respecto.
12 Shaw (1987); Arjava (1996); Grieser (1997, p. 51–89); Nathan (2000); Vuolanto (2003).
13 Grieser (1997); Melluso (2000); Nehlsen (2001); Rotman (2004).
141
Cam Grey
era una “sociedad de esclavos”, pero siguió siendo una sociedad que poseía
esclavos.14 Si bien el surgimiento de la Iglesia no tuvo un gran impacto con
respecto al lugar que ocupaban los esclavos en la sociedad del Bajo Imperio,
es posible que las enseñanzas del cristianismo hayan afectado su tratamiento.
15 Los esclavos siguieron siendo una parte integral de los contextos urbanos
y domésticos, y quienes los compraban no eran solamente los individuos
muy ricos, sino incluso los que tenían menos dinero.16 Los esclavos también
parecen haber seguido cultivando la tierra en algunas zonas, aunque las condiciones
bajo las cuales se realizaba esta tarea hayan sido probablemente más
similares a las de tenencia que a las de cuadrillas de trabajadores.17 Es posible
que haya habido una caída en la cantidad de esclavos en el período, al menos
en las áreas rurales, aunque es imposible definir números precisos.18 Algunos
estudiosos siguen vinculando estos fenómenos con la degradación general en el
estatus de los individuos pobres libres de la época y a la homogenización de la
variedad de relaciones de dependencia socioeconómica en una única y amplia
categoría de cuasi servidumbre.19 Parece también que el período fue testigo de
un aumento en el fenómeno de los individuos que se vendían a sí mismos –o
a sus hijos– como esclavos, o al menos ofrecían su mano de obra por medio
de un acuerdo que se asemejaba en mucho a la esclavitud.20 Algunas de estas
14 MacMullen (1987, p. 375); Whittaker (1987, p. 108–9); Vera (1992–3, p. 309–10); (1998, p.
303, 307); Bagnall (1993b, p. 237–8); Garnsey (1996, p. 2); Grieser (1997, p 43–7); Whittaker y
Garnsey (1998, p. 287, 294); Garnsey y Humfress (2001, p. 86).
15 Whittaker (1987, p. 105); Vera (1998, p. 334–5); Nathan (2000, p. 171–3, 177); García
Moreno (2001, 200–1).
16 Whittaker (1987, p. 95, 97); Bagnall (1993b, p. 228 –9); Garnsey (1996, p. 6); Grieser (1997,
p. 43–8 (en el siglo VI y después en Galia)).
17 Whittaker (1987, p. 94, 106 –7); Samson (1989, p. 222); Vera (1995, 1998, p. 309 –10);
Whittaker y Garnsey, (1998, p. 296); García Moreno (2001, p. 201 –2). Véase más adelante.
18 Whittaker (1987, p. 89 (connn. 8 –9)); Samson (1992, p. 222 –4). MacMullen (1987, p. 376
–7) objeta; Vera, (1992 –3, p. 311 –12); (1998, p. 315, 316 –18) es cauteloso. Los historiadores
del medioevo ubican el terminus de la caída de la esclavitud mucho después, quizá hasta incluso
en el siglo X: Bonnassie (1985); Bois (1989). Breve sondeo de estudios recientes: Verhulst
(1991); Samson (1994); cf. Vera (1998, p. 302–4); García Moreno (2001, p. 200).
19 Marcone (1998, p. 356); Vera (1998, p. 312–13, 319, 324–5); García Moreno (2001, p.
201–2, 207).
20 Ramin y Veyne (1981); cf. MacMullen (1987, p. 380 (con n. 98)); Vuolanto (2003). Véase
más adelante.
142
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
cuestiones se tratarán con mayor detalle más adelante. Primero, sin embargo,
es importante repasar brevemente las fuentes de referencia sobre la esclavitud
en el período, como también las pruebas que estas brindan a la hora de determinar
la ubicación de los esclavos y los papeles que estos desempeñaban a lo
largo y ancho del mundo mediterráneo.
Las fuentes
Existe un muestrario relativamente rico de fuentes sobre los esclavos y la
esclavitud en el Bajo Imperio romano, pero se trata de un material que puede
ser considerado ambiguo y poco claro. El mayor cuerpo de pruebas puede
encontrarse en los dos grandes códigos que se recopilaron bajo el reinado
de Teodosio II, a mediados del siglo V, y bajo el de Justiniano, a mediados
del siglo VI. Durante este período, la abundante pero predecible literatura
hagiográfica se encuentra colmada de ejemplos sobre los esclavos. Por otra
parte, los esclavos y la esclavitud sirvieron como una valiosa metáfora para
los escritores cristianos del período, ya sea para explayarse sobre la correcta
relación entre los humanos y Dios, o para criticar la conducta de sus contemporáneos
(cf. Glancy, 2011). Los esclavos aparecen en numerosas escenas en
las historias y panegíricos, en la poesía y el teatro de la época. Por último,
puede notarse cómo se compraban, vendían, castigaban y liberaban esclavos
en las distintas fuentes epistolares, epigráficas y papirológicas.
Mientras que las fuentes legales del Bajo Imperio se encuentran colmadas
de esclavos, es difícil determinar si la ley de esclavitud fue diferente de
la de los siglos anteriores y de qué forma lo fue. Los códigos de Teodosio
y Justiniano preservaron el corpus de leyes sobre la esclavitud de la Roma
clásica, y la gran mayoría de las leyes que hablaban de los esclavos en esos
códigos lo imitaban o lo seguían.21 No parece haber una disminución en el
volumen de referencias a los esclavos en el período del Bajo Imperio, pero las
estadísticas revelan poco, ya que indican las dificultades legales más que la
prominencia del grupo en la sociedad.22 En este caso, las dificultades legales
21 Finley (1980, p. 125–6, 130); Samson (1992, p. 221); Garnsey (1996, p. 101 (con n. 18));
Grieser (1997, p. 97–112, 135–9); Nathan (2000, p. 176); cf. con nuevas posibilidades Turpin
(1987); Pazdernik (1999). Sobre los códices de Justiniano, véase Honore (1978); para el código
Teodosiano, Matthews (2000).
22 Whittaker (1987, p. 103); Samson (1992, p. 219); Whittaker y Garnsey (1998, p. 294). García
Moreno (2001, p. 206) ofrece estadísticas para los reinos posromanos.
143
Cam Grey
tenían que ver tanto con el fenómeno para el cual la esclavitud ofrecía una
analogía conveniente como con la esclavitud en sí misma, y, en este contexto,
se detectan algunas novedades en la posición legal de los esclavos. Constantino
prohibió a los judíos la compra de esclavos cristianos, pero –tal como
revela una ley posterior de Honorio– esta prohibición no incluía la posesión
de esclavos cristianos en general, y además las reglamentaciones en contra
de que los judíos tuvieran esclavos no se aplicaban a los seguidores de otras
sectas o religiones (Código Teodosiano16 .9 .1 –5). El proceso que debía
seguirse para liberar a los esclavos sufrió algunos cambios en este período,
aunque las pruebas relativamente limitadas de los libertos sugieren que su
posición y obligaciones poco habían cambiado. Es posible, por ejemplo, que
la incidencia de las manumisiones testamentarias haya aumentado.23 Pero lo
más destacable es que a comienzos del siglo IV surgió una nueva forma de
manumisión, la manumissio in ecclesia. Se estima que este proceso se instituyó
–o al menos seformalizó– durante el gobierno de Constantino, y los
formularios de la iglesia del siglo V relacionados con las formalidades de la
manumissio in ecclesia muestran que no se formula siguiendo las prácticas
de manumisión existentes.24
Sin embargo, no puede decirse que esto haya impulsado cambios radicales
en las leyes de esclavitud. Gran parte de la legislación de los siglos
III, IV y V se promulgó en respuesta a las situaciones locales de ciertas
regiones en particular, lo cual dificulta la posibilidad de generalizar a partir
de leyes individuales25, y hasta se debe resistir la tentación de buscar en la
legislación del período pruebas de un cambio en la actitud hacia los esclavos
y la esclavitud (cf. Finley, 1980, p. 126, “la esclavitud no es una categoría
moral”). Sí es cierto que hay textos que sugieren una mejora en la posición
de los esclavos. En un edicto proclamado con el fin de evitar la separación
de las familias de esclavos en las propiedades del Imperio, Constantino reconoce
la posibilidad de que aquellos puedan tener relaciones cuasimaritales
23 Nathan (2000, p. 174, 182); cf. Champlin (1991, p. 136–42) sobre el Alto Imperio; Van Dam
(1995), sobre el testamento de Gregorio Nacianceno.
24 Manumisión: Cod. Iust. 1.13.1 (316); Cod. Teod. 4.7.1 (321) = Cod. Iust. 1.13.2; Cod. Teod.
2.8.1 (321); véase Grieser (1997, p. 136–7). Manumissio in ecclesia: Sínodo de Toledo (400), c.
10, con Grieser (1997, p. 150–2, 161); Nathan (2000, p. 172).
25 Finley (1980, p. 125–6, 130); Nathan (2000, p. 170).
144
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
y formula su interdicto en términos humanitarios (Cod. Teod. 2.25.1= Cod.
Just. 3.38.11).26 Este reconocimiento implícito se complementa con un edicto
de Valentiniano, Teodosio y Arcadio, que ordena que los esclavos de los
talleres públicos que se hayan casado con esclavos de casas privadas deben
volver, junto con sus nuevas familias, a sus obligaciones (Cod. Just. 6 .1 .8;
cf. Lenski, 2006). Se impusieron algunos controles sobre las acciones de los
dueños con respecto a sus esclavos, pero no queda claro si la ley tuvo un
impacto verdadero. En una ley que amenaza a los dueños con la acusación
de asesinato si matan a sus esclavos de manera intencional, se concede que
aquellos no deben temer si el esclavo muere accidentalmente como resultado
de una golpiza suministrada con varas o látigos ligeros (Cod. Teod. 9 .12 .1;
cf. Samson, 1992: 221). En general, parece seguro afirmar que las leyes del
Bajo Imperio avalaban, ya sea implícita o explícitamente, el reconocimiento
legal de la esclavitud existente.27
Se pueden realizar otras observaciones acerca del carácter de la ley, la
información que esta brinda sobre el lugar que ocupaban los esclavos en la
sociedad de la Roma del Bajo Imperio, y la naturaleza de esa sociedad. Existen
algunas pistas, en las evidencias legales, de un mayor grado de intervención
del Estado en cuestiones de derecho privado que la que había durante
el Alto Imperio. Esa intervención solía ocuparse de cuestiones que parecían
tener impacto sobre la integridad de la comunidad como un todo. Los matrimonios
mixtos entre individuos libres y esclavos recibieron mucha atención,
ya que el estatus del fruto de estas uniones dio lugar a intensos debates. En
el período del Bajo Imperio encontramos un vasto, complejo y auto contradictorio
cuerpo de literatura sobre los matrimonios mixtos en general.28 En
su amplia legislación sobre el tema del matrimonio y la moral social, Constantino
reformula el principio de que los hijos de esclavas debían adoptar el
estatus de sus madres, e introduce la cláusula que estipula que cuando esos
niños viven como individuos libres en buena fe por un período de dieciséis
26 Cf. Evans Grubbs (1995, p. 307–9), que subestima la influencia cristiana; Grieser (1997, p.
99–100); Vera (1998, p. 319–20). La prohibición de Constantino de tatuar el rostro de criminales
y esclavos parece tener origen cristiano: Cod. Teod. 9.40.2; Aur. Vict. Caes. 41.4; Soz. HE 1.8.13.
27 Cod. Just. 6.1.3; cf. Ausonio, Epigr. 16–17 (Green): castigo y marcado con hierro; Grieser
(1997, p. 109) para el marcado con hierro; cf. Bradley (1984, p. 119); Evans Grubbs (1995, p. 26).
28 Evans Grubbs (1993; 1995, p. 261–316); Koptev (1995b); Arjava (1996); Grieser (1997, p.
99–101); Storchi Marino (1999); Vuolanto (2003); Koptev (2004, p. 291, 302).
145
Cam Grey
años, deben ser considerados como sujetos libres por el principio de favor libertatis.
Tímidamente reaviva y refuerza las cláusulas del senatus consultum
Claudianum, que originalmente se habían aplicado a los matrimonios entre
esclavos del domus Augusta y las mujeres libres de nacimiento. A principios
del siglo V, la ley sostenía que esas mujeres podían convertirse en libertas o
esclavas de los dueños de sus parejas, según el conocimiento que tenían los
amos sobre esa unión. En el primer caso, los hijos eran libres, y esclavos de
los dueños de sus padres en el segundo. La posición de Constantino sobre el
tema fluctúa a lo largo de los diecisiete años durante los cuales impulsa cuatro
constituciones separadas (Cod. Teod. 4.8.7; 9.9; cf.4.12.1–3; Cod. Just.
9.11).29 Esta ambigüedad en torno a los matrimonios mixtos siguió siendo
una preocupación para los juristas hasta el siglo V, y aun después. En una discusión
sobre las distintas estrategias utilizadas por los decuriones para evadir
sus responsabilidades, una innovación de Mayoriano determinó que los hijos
varones de los matrimonios mixtos debían ser enviados a formar parte de
alguno de los gremios “para que el esplendor del senado municipal no se
contamine con la bajeza de su sangre materna”, en tanto que las hijas mujeres
pasaban a ser propiedad del amo de la madre. Por otra parte, los esclavos que
contraían matrimonio con las hijas de los decuriones debían“perecer según
las penalidades impuestas para los esclavos” (Novelas de Mayoriano7.1.2;
5). Casi dos décadas después, Antemio respondió al pedido de una tal Julia
acerca de su matrimonio con un liberto, con una declaración de inmunidad
para las mujeres libres que se hubieran casado con libertos antes de ese año,
seguida de una reformulación de las prohibiciones a matrimonios entre mujeres
libres y esclavos, y una ampliación explícita del principio para abarcar
también a los libertos (Novelas de Antemio1 .1).
Si se toma la legislación al pie de la letra, tanto las curiae municipales
como el clero estaban repletos de esclavos en los siglos IV y V.30 Esto es,
ciertamente, improbable, pero la preponderancia de estas leyes demuestra
que las preocupaciones sobre los matrimonios mixtos pueden ubicarse dentro
del contexto de la legislación relacionada con las circunstancias en las que los
29 Evans Grubbs (1995, p. 261-316).
30 Cod. Iust. 7.16.11, 10.32: esclavos que, ilegalmente, llegaban a funcionarios o al puesto de
decurión. Cod. Iust. 7.16.42: esclavos como jefes de decurias. Para los esclavos que se convertían
en sacerdotes, véase Klein (1993).
146
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
límites entre libertad y esclavitud parecen haber sido quebrantados de otras
formas. La transición no era siempre de la privación de la libertad a la libertad.
Un edicto de mitad del siglo III intenta evitar que los hombres se hicieran
pasar como esclavos para quitarle al comprador el precio de la compra (Cod.
Just. 7 .18 .1; cf. Ramin y Veyne (1981, p. 474). Por otra parte, las leyes que
prohibían a los curiales actuar como administradores de fincas los acusan de
abandonar su rango y aceptar una posición de servidumbre, lo cual pone de
manifiesto que realizar trabajos pagos no había perdido su estigma entre la
aristocracia del período.31 En cada caso, el énfasis puesto en el mantenimiento
de límites entre individuos libres y esclavos es claramente visible.
Estos textos toman como su contexto un mundo en donde las distinciones
dentro de la sociedad romana cobraban mayor relevancia que las distinciones
entre ciudadanos y no ciudadanos. La distancia entre hombres de alto rango
social y riqueza (honestiores) y los de las clases más bajas (humiliores) en el
período severiano se encontraba establecida en la práctica social, los procedimientos
legales y las leyes penales.32 Sin embargo, debemos ser cautos y
no sobredimensionar el impacto y las implicancias de este desarrollo, ni las
de los Constitutio Antoniniana de 212, por los cuales Caracalla declara ciudadanos
a casi todos los habitantes del Imperio: la ciudadanía siguió siendo
un asunto importante y los esclavos continuaron siendo no ciudadanos.33 Aun
así, parece razonable sugerir que la serie de leyes que impedían que los esclavos
ocuparan roles que no eran adecuados a su estatus puede interpretarse
como parte de una tendencia más amplia en la legislación del período para
definir y delinear los estatus y los roles dentro de la sociedad romana,34 y es
en este contexto, también, que las leyes que reafirmaban y ampliaban las limitaciones
en cuanto al código de vestimenta en las ciudades de Constantinopla
y Roma deba quizá interpretarse (Cod. Teod. 14.10.1;4).
31 Cod. Teod. 12.1.92 = Cod. Iust. 10.32.34 mut; cf. Nov. Theod. 9.1.1. La inadecuación de la
banausía como topos en la literatura antigua: Ste. Croix (1981, p. 114–15); Zimmermann (1996,
p. 338–9). También Augustino. Ep. 24, 2.
32 Garnsey (1970, 2004, p. 140); Marcone (1998).
33 Garnsey (2004, p. 141–3); Evans Grubbs (1995, p. 277).
34 Véase Cod. Teod. 9.45.3: intento de limitar la huida a la iglesia; Cod. Teod. 7.13.8: prohibición
a los esclavos y otros individuos que ocupaban profesiones básicas de unirse a los escuadrones
más honorables de la milicia; Cod. Iust. concerniente al estatus de los hijos de esclavos que
alcanzaban un cargo como funcionarios, o rango militar alto.
147
Cam Grey
Por otra parte, la meticulosidad que siempre había existido sobre los límites
entre los pobres libres y los no libres recibió una gran atención durante
este período. En los siglos anteriores, los castigos apropiados para los esclavos
se habían extendido, gradualmente, hasta cubrir también a los delincuentes
de las clases más bajas.35 Durante los siglos IV y V, algunas de las
provisiones que servían de marco a los matrimonios entre esclavos e individuos
libres se convirtieron en modelo para las limitaciones análogas en las
uniones entre tenentes registrados (coloni) y aquellos con un estatus de curia
o mayor (Novelas de Valentiniano31.6; cf. Nov. May. 7.1.2). En la cuestión
de la voluntad, también, los límites entre sujetos libres y no libres, aquellos in
potestate y aquellos sui iuris, se vuelven menos nítidos.36 El criterio principal
que determina el tratamiento de los esclavos, tenentes, procuratores, actores
y otros agentes que procedían de manera fraudulenta era el grado en que estaban
actuando con el conocimiento del mandante, más que su condición de
libres o no libres (Cod. Teod. 9.17.1; Harries, 1999, p. 142–3).
Esto se tomó como un proceso más general de erosión de los privilegios
legales para los individuos pobres que eran libres, pero aquí también se debe
ser cauteloso. Las incertidumbres en cuanto al estatus, y las mezclas de libres,
libertos y no libres entre los miembros más pobres y humildes de la sociedad
romana no son un fenómeno nuevo del Bajo Imperio.37 En las fuentes legales
del período, al menos, se distinguen dos procesos. En primer lugar, se observa
una utilización más abierta de las reglas aplicadas a los esclavos como
parte de los intentos de describir las limitaciones impuestas sobre la conducta
de ciertos miembros de la sociedad romana. Este fenómeno puede vincularse
más ampliamente con el control en la legislación del período, principalmente
en lo concerniente a los impuestos, y se tratará en mayor detalle más adelante
(véase Grey y Parkin, 2003). En segundo lugar, parece haber una reacción
consciente contra la ambigüedad que siempre había estado presente en el derecho
de gentes, y un impulso de identificar claramente los términos precisos
35 Harries (1999, p. 122–3, 126, 140–1). Note Cod. Teod. 8.2.5: amenaza de tortura a funcionarios
municipales de menor rango.
36 Paulo, Sent. 5.8, con G. y M. Sautel (1959, p. 264); Aubert (1994, p. 108); Cod. Iust. 4.25.5,
con Aubert (1994, p. 109).
37 Ramin y Veyne (1981); Gardner (1986a); Bagnall (1993b, p. 227). Véase Cod. Iust. 6.1.4,
distinción entre un esclavo que se declara como nacido libre por ignorancia y alguien que lo
hace de forma deliberada.
148
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
dentro de los cuales se debe definir una relación o un estatus legal en particular.
Este impulso trajo aparejado un nuevo abanico de estatus y condiciones
hibridizados, al menos en lo que a la ley respecta.
Esta hibridación se evidencia en las discusiones sobre la venta de niños
en cuasi esclavitud. Las fuentes legales revelan posiciones encontradas en
cuanto a la legalidad de la venta de niños por parte de sus padres, aunque
parece que esta práctica nunca se prohibió expresamente.38 Tanto la pobreza
como la necesidad económica eran reconocidas como justificación para la
venta de un recién nacido, y la venta de familiares se encuentra avalada como
estrategia de supervivencia para los campesinos del período.39 Siguiendo la
letra de la ley, se esperaría que un niño que es vendido de esta manera se
convirtiera en esclavo del comprador, quien, a su vez, se convertiría en su
possessor y dominus. Sin embargo, las fuentes legales revelan cierta ambigüedad
también aquí. La legalidad de la venta era considerada algo así como
una zona gris. La atención se centraba en el estatus del niño vendido y en las
soluciones que se abrían para devolver a ese niño a su estatus previo. Legalmente,
con la venta, el niño pasaba de la potestas del padre al mancipium del
comprador. Este último término es entendido normalmente como indicador
de alguna clase de vínculo, pero en este caso era específicamente la mano de
obra del niño, más que la persona del mismo, el sujeto de la obligación. Es
por esta razón que el precio que se pagaba para redimir a un niño no se consideraba
como un precio de compra, sino más bien como un reembolso por los
gastos de manutención del niño mientras se explotaba su mano de obra,40 lo
que daba como resultado la hibridación de derechos y responsabilidades. Los
niños no son esclavos, pero sí son descriptos en términos que suponen una
analogía con la esclavitud. Tampoco son libres, ya que su capacidad de volver
a ganar su merecido estatus como ingenui por medio de diversos caminos es
celosamente defendida en las fuentes legales.
38 Vuolanto (2003); cf. Lepelley (1983, p. 333–4); Humbert (1983), en referencia a Augustino.
Ep. 24; Grieser (1997, p. 95–6). San Agustín (Ep. 10∗.2) afirma que los padres podían vender la
mano de obra de sus hijos por 25 años.
39 Boswell (1988, p. 202). Véase Cod. Teod. 3.3.1; Nov. Val. 33.1; Libanius, Or. 46. 23; Basil,
De spiritusancto 20 (SC 17 bis).
40 Vuolanto (2003, p. 187, 191 (conn. 60)). Esta parece ser la postura de San Agustín (Ep.
24) y el fundamento de su preocupación por los derechos relativos de los padres, señores y
dueños de esclavos.
149
Cam Grey
Este ejemplo resalta descarnadamente una tensión continua y constante
en las fuentes legales del período: por un lado, se observan límites borrosos
entre la libertad y la esclavitud y una incertidumbre en la penumbra de esos
límites sobre lo que constituía la no libertad, y si esta no libertad era equivalente
a la esclavitud.41 Por otro lado, se evidencian intentos conscientes de
definir y delimitar estos casos problemáticos, y de fortalecer y consolidar los
límites entre las diversas condiciones legales. Las fuentes muestran un diálogo
continuo entre estos dos fenómenos, cuyo equilibrio estaba en un constante
estado de cambio. Gran parte de esta legislación fue puesta en acción
por la necesidad de proteger los intereses fiscales del Estado en virtud de los
cambios acaecidos en el sistema impositivo de la Tetrarquía y los gobiernos
subsiguientes. Es claro que la esclavitud siguió siendo una categoría legal, y
esos esclavos continuaron siendo sujetos de la legislación. Las normas que
daban marco a su condición se aplicaban en circunstancias que eran interpretadas,
de alguna forma, como análogas a la esclavitud, y esto indica hasta qué
punto los esclavos no dejaron de ser una parte integral e inconscientemente
aceptada del tejido social de la época del Bajo Imperio romano.
La literatura hagiográfica brinda también una rica fuente de información
sobre los esclavos en una variedad de circunstancias cotidianas y extraordinarias.
Aun encontramos preguntas clave en cuanto a los enfoques y las interpretaciones
de estos textos, pero para el tema que nos ocupa estos problemas
son menos relevantes, ya que los esclavos son, en muchos casos, secundarios
a los objetivos de los autores y los heroicos eventos que estos describen: los
vemos como secretarios y escribas en los scrinia municipales e imperiales42,
y conforman un grupo en las casas de los aristócratas con quienes los santos
tienen contacto. En la Vida de San Martín de Tours, de Sulpicio Severo, por
ejemplo (17.1–4 [CSEL 1: 126]; cf. Teodoreto, Historia Religiosa 9.4; 9), es
el poder del santo de sanar aun miembro de la familia de un aristócrata pagano
de la ciudad de Tréverislo que convence al hombre de su conversión al
cristianismo. Los esclavos forman parte de la propia casa de los santos, y, por
lo tanto, ofrecen a él o a ella la oportunidad de enseñar qué es la abnegación
41 Cf. la borrosidad de los límites entre niños y esclavos en las fuentes cristianas: Garnsey y
Humfress (2001, p. 179–80, 186).
42 Paulino, Vit. Ambr. 43 (Kaniecka86–8); Eugipio, Vita Severini 36.
150
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
o de dar muestras de una bondad sobresaliente.43 En la literatura hagiográfica
del Mediterráneo occidental, al menos, la redención de los cautivos se
convirtió en uno de los indicios de la santidad de los santos en este período
(Klingshirn, 1985). En una curiosa vuelta de tuerca sobre el mismo tema, la
vida de un monje egipcio en las postrimerías del siglo IV relata la historia de
un jefe de bandidos que se apiada de una mujer a la que encuentra perdida en
el desierto, y redime a su esposo e hijos que habían sido encarcelados y esclavizados,
respectivamente, como resultado de sus deudas fiscales (Historia
de los monjes egipcios 14.4–7). En los textos hagiográficos, por lo tanto, los
esclavos funcionan como análogos y objetos de las acciones de los santos.
De manera similar, en otros textos cristianos de la época, los esclavos y
la esclavitud brindaban un rico vocabulario metafórico, hecho que se vuelve
más evidente en Vida de Malco, de San Jerónimo, en donde la esclavitud
conforma el elemento central en el camino hacia la santidad. Otras fuentes
cristianas similares de la época muestran autores que incorporan el motivo
de la esclavitud en pos de temas mayores. La esclavitud funcionaba como
una metáfora adecuada para las relaciones entre Dios y la humanidad, y se la
presentaba como la única alternativa viable a la esclavitud moral, que estaba
intrínsecamente conectada al pecado (Garnsey, 1996, p. 220–35); (véase el
capítulo de Glancy, 2011).La esclavitud también brindaba un marco de referencia
en las exhortaciones de los obispos hacia sus fieles para moderar su
conducta por el bien de sus almas.44 Estos textos cristianos pueden conectarse
con contextos intelectuales y literarios más amplios, ya que los paganos también
emplearon el motivo de la esclavitud en pos de sus propios fines ideológicos
o retóricos, o bien meditaron sobre la condición de los esclavos como
ejercicio filosófico. Las razones que Libanio (Orationes 25.66–7) y Teodoreto
(Sobre la Divina Providencia 7, 677 B –680 B; cf. Garnsey (1996, p. 50
–2) dan a favor de la institución de la esclavitud, por ejemplo, evidencian
marcadas similitudes. Asimismo, tanto en los autores cristianos como en los
paganos existe una corriente de pensamiento que sostiene que la protección
que ofrecía la esclavitud era preferible a la —de algún modo— más precaria
posición de libertad o el estatus de liberto; pero por otro lado, tanto unos
43 Greg. Nyss. Vita Macrinae 966D; Paulino de Nola, Ep. 24.3; Paladio, Hist. Laus. 46.3, 61.6;
Vida de Policarpo 5 (cf. Stewart-Sykes, 2002). Más referencias: Jones (1964, p. 851 (con n. 66)).
44 Por ejemplo, John Chrys. Hom. Eph. 14 .3–4 (PG 62 .109 –10); Hom. Jo. 80 .3 (PG 59 .436).
151
Cam Grey
como otros mantienen su recelo, temor y desconfianza hacia la presencia de
esclavos entre ellos.45 Salviano de Marsella manipula este rechazo de manera
magistral en su diatriba contra la depravación moral de sus compañeros
cristianos cuando observa que, mientras uno espera que los esclavos y los
residuos de la sociedad se comporten de la peor manera posible, el hecho de
que su público actúe del mismo modo indica que sus pecados son mayores.46
Esta incorporación casual del motivo de la esclavitud utilizado para argumentar
sobre temas más generales puede tomarse como otra indicación
del punto hasta el cual los esclavos se encontraban inmersos en el tejido de
la sociedad romana del Bajo Imperio. Pero es difícil generalizar a partir de
estas viñetas y llegar a más amplios modelos de explotación económica de
los esclavos, o comentar acerca de la continuidad o del cambio en la actitud
hacia la esclavitud entre los cristianos de la época. Los textos hagiográficos,
por ejemplo, están subordinados a los modelos literarios ofrecidos por
el Nuevo Testamento y son reflejo de las realidades sociales de la época en
que fueron escritos. De manera similar, la predominancia de los esclavos y la
esclavitud en los sermones y en los discursos filosóficos y morales no indica
necesariamente una mayor conciencia de la esclavitud entre paganos y cristianos,
mucho menos un reconocimiento de la perversión de la institución.
En un reciente artículo sobre el tema, Garnsey (1996, p. 87–101; cf. Garnsey
y Humfress, 2001, p. 207–10) observa que, en la mayoría de los casos, las
críticas a la esclavitud tal como existía tendían no a cuestionar su legitimidad
sino que se centraban más en los aspectos particulares de un sistema cuyo
funcionamiento distaba de ser el ideal, en muchos sentidos. Garnsey analiza
una acotada muestra de textos que, con precaución, pueden ser interpretados
como críticas directas a la esclavitud como institución, pero es difícil determinar
hasta qué punto estos textos reflejan o se integran a una corriente de
opinión más general en este período.
También sobreviven textos que hablan más directamente de la esclavitud
como una experiencia de vida, con esclavos que se venden y compran en los
45 Paladio, Hist. Laus. 61.5; Querolus74; John Chrys. Hom. I. Cor. 19 .3 –5 (PG 61 .154–8).
Símaco, Ep. 4 .48; Paulino de Pella, Eucharist. 333–7; Jer. Ep. 54.6; San Ambrosio, Ep. 19 .20;
John Chrys. Hom. in Tit. 4 (PG62 .685 –6). Véase Garnsey (1996, p. 72–3); Samson (1992, p.
225); Bagnall (1993b, p. 234–7); Nathan ( 2000, p. 179).
46 Salviano, De Gubernatione Dei 3.10. 50–1, 4. 3. 13, 4. 6. 29, 4. 12. 57–8, con Grey (2006).
152
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
mercados.47 En Egipto, las fuentes papirológicas dan detalles de acuerdos
de venta entre compradores y vendedores.48 Y se cree desde hace tiempo, y
teniendo en cuenta estas pruebas, que los precios de los esclavos aumentaron
en forma prohibitiva en este período y que las cantidades de esclavos decayeron
marcadamente en esa provincia. Sin embargo, se ha demostrado recientemente
que este enfoque se basa en una muestra que es demasiado pequeña
para soportar el peso de la interpretación.49 En el Edicto sobre Precios Máximos
(2.29) de Diocleciano, los precios de los esclavos se establecían según la
edad y el sexo, pero a lo largo del texto es difícil reconciliar el ideal esperanzado
con las realidades de la práctica.50 Rara vez los esclavos aparecen en las
cortes o reciben rescriptos directamente del emperador; los esclavos llevaban
y escribían cartas en nombre de sus amos, tal como lo habían hecho en otros
períodos anteriores; eran inventariados como parte de los recursos de la propiedad
del dueño de la tierra por temas impositivos y cuando se evaluaba
la tierra de los proscriptos; y, si escapaban, los fugitivos eran perseguidos y
castigados por sus amos y por agentes del Estado.51 Los sínodos cristianos se
encargaron del estatus de los esclavos y libertos a partir del siglo IV, y existen
también formularios relacionados con la manumisión.52
Tomados en conjunto, estos textos ofrecen una colección de viñetas individuales
con las cuales no es recomendable generalizar. Poco puede hacerse
desde una perspectiva cuantitativa o incluso seudocuantitativa con este material,
ya que los textos con los que contamos no se prestan fácilmente a un
proyecto semejante. Samson (1989, p. 100–2), por ejemplo, sostiene que las
47 Evidencia de Egipto: Straus (2004). Venta de eunucos: Jones (1964, p. 852 (con n. 68)). Véase
también Casiodoro, Variae 8 .33 .4: venta de niños para esclavitud en un mercado de Lucania,
en el siglo VI.
48 Archiv für Papyrusforschung 3 .415 f f; BGU i.316 = Mitteis, Chr. 271 = FIRA iii.134;
Teodoreto, Ep. 70 (SC 98). Discusiones generales de los mercados de esclavos Melluso (2002).
49 Bagnall (1993b), critica a Fikhman (1973); cf. Finley (1980, p. 129), con Jones (1956).
50 Texto en Crawford y Reynolds (1979, p. 177); cf. Scheidel (1996c).
51 Cod. Iust. 1.19.1, 7.13.1, con Evans Grubbs (2000) (especialmente 86–7). Sidonio Apolinar.
Epist. 4.12; Severio, Ep. 3; Paulino de Nola, Ep. 23. Estudios detallados de los mensajeros de
cartas: Perrin (1992); Letourneur (2002). Cod. Teod. 10.8.4 (Numidia); Cod. Teod. 9.42.7 = Cod.
Just. 9.49.7 (Ilírico, Italia, África). Cod. Just. 6.1.5 (Moesia), responsabiliza al defensor civitatis
de la búsqueda de esclavos públicos fugitivos. Ausonio, Epigr. 16–17 (Green). Véase Bagnall
(1993a, p. 209); Neri (1998, p. 159); Grieser (1997, p. 107–12), 122–4; Bellen, (1971).
52 Grieser (1997, p. 3, 150–2, 161).
153
Cam Grey
diferencias formales en las pruebas de la existencia de esclavos tomadas en
las distintas regiones del mundo mediterráneo no deben ser interpretadas necesariamente
como una confirmación de las diferencias en las funcioneso la
cantidad relativa de los esclavos en esas regiones. En forma análoga, Bagnall
(1993 b) demostró que es extremadamente problemático afirmar, teniendo en
cuenta los cambios en las cifras de los papiros sobrevivientes que tratan el
tema de los esclavos, que el número de esclavos haya decaído en el período
del Bajo Imperio en Egipto. La arqueología es solo de uso limitado a la hora
de complementar el panorama que debe esbozarse considerando esas pruebas
escritas.53 De este modo, a pesar de la riqueza comparativa de las fuentes de la
Antigüedad tardía en general, los estudiosos de la historia de la esclavitud en
este período se ven obstaculizados por los mismos problemas y limitaciones
que inquietan a los estudiosos de períodos anteriores. Y si bien la naturaleza
anecdótica e incompleta de las fuentes no debería desalentarnos, sí parece
señalar –y hasta cierto punto determinar– la forma que debe tomar nuestra
investigación y las preguntas que se le deben hacer al material. En los puntos
siguientes, me concentraré en la reconstrucción de una imagen de la posición
socioeconómica de los esclavos en el Bajo Imperio romano más que en el
intento de cuantificar o brindar un análisis legal de estos textos.
La geografía de la esclavitud en el Bajo Imperio
¿Dónde se encontraban los esclavos en la sociedad del Bajo Imperio?
La pregunta puede responderse teniendo en cuenta una escala imperial y una
regional. En términos geográficos y socioeconómicos, se siguen encontrando
esclavos a lo largo y ancho de todo el imperio, y hasta más allá de sus
fronteras. Aunque nuestras pruebas del suministro de esclavos en el período
son anecdóticas y se encuentran erráticamente distribuidas, los piratas, bandidos,
bárbaros y traficantes de esclavos compraban y vendían esclavos, cuyos
orígenes eran romanos y no romanos, en todo el mundo mediterráneo. San
Agustín (Cartas 10) describe sus experiencias con ladrones de esclavos en el
norte de África y sugiere que las tribus bárbaras que vivían en la provincia de
África funcionaban como proveedoras de esclavos.54 En Pannonia, Eugipio
53 Bradley (2003); Scheidel (2003a).
54 Véase Humbert (1983); Szidat (1985); Vera (1998, p. 334); Melluso (2002). Cf. Augusto Ep.
199.12.46; Expositio Totius Mundi57.
154
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
señala el accionar de Giso, esposa del rey Feleteo, que raptaba y esclavizaba a
ciertos habitantes de una aldea cerca de Favianis, y relata que el rey se ofreció
a proteger a los habitantes de la región contra las depredaciones de los turingios
y alamanes a lo largo del río Danubio (Vita Severini 8; 31; cf. Expositio
Totius Mundi 60). Amiano (22.7.8; 29.4.4; cf. 16. 7.5) describe cómo Juliano
echa a los godos de Tracia y los ofrece como despojo para los vendedores
de esclavos galateos, y relata un encuentro entre Valentiniano y un grupo
de esclavistas más allá del Rin.55 Malco, el amigo asceta de San Jerónimo,
fue capturado y esclavizado por los sarracenos en el camino entre Beroea y
Edesa (Vita Malchi 4). Sin embargo, no debe asumirse que toda la actividad
relacionada con los esclavos se realizaba en los márgenes del mundo romano.
Juan Crisóstomo (Adversus Iudaeos1.1 [PG 48 .855]) ofrece una idea de la
ubicuidad de los esclavistas cuando describe sus técnicas para atraer entre
sus garras a niños pequeños, comparándolas con las artimañas del demonio
para atrapar a los desprevenidos.56 Al igual que en siglos anteriores, estos traficantes
de esclavos solían ser despreciados. Asterio de Amasea, por ejemplo,
los compara con vulgares aduladores, la clase de gente menos indicada para
quien busca la popularidad.57
Algunas de las pruebas documentales y epistolares de la venta de esclavos
revelan las distancias geográficas que podían existir entre la compra de
esclavos y su venta. En Egipto, por ejemplo, un oficial franco encuentra un
niño galo a la venta como esclavo (BGU i.316.13=Mitteis, Chr. 2.271=FIRA
iii.134). Y junto a transacciones de pequeña monta como esta, pueden encontrarse
enormes cantidades de esclavos que invadían el mercado en ciertos
momentos. Estos individuos eran casi siempre capturados como prisioneros
de guerra, y su estatus y suerte siguen siendo fuertemente discutidos. Los
panegíricos a varios emperadores brindan, en ocasiones, las cifras de los bárbaros
vencidos que se ponían a disposición de los terratenientes dentro de los
límites del imperio, aunque rara vez ofrecen detalles sobre cómo funcionaba
55 Los traficantes de esclavos galateos son muy conocidos: Claudiano, In Eutrop. 1.58–9; cf.
Priscus, Fr. 11.2, versos 423–8: (Danube).
56 Cf. Ambrosio, Ep. 37.13; Sinesio, Ep. 104; Sidonio Apolinar. Epist. 6.4; Temistio, Or.
10.138b. Símaco suele hablar de los ladrones de esclavos: Epp. 2.46, 78, 4.48, 9.53, 121, 140.
Véase también Jones (1964, p. 853–5).
57 Asterio de Amasea en Ponto, Or. 4 (PG 40.224B).
155
Cam Grey
este proceso. La fuente más detallada que contiene los términos de este tipo
de arreglo contempla una suerte de acuerdo de tenencia registrada. Sin embargo,
algunas referencias dispersas en otras fuentes sugieren que, al menos
en ciertas circunstancias, los enemigos capturados se vendían como esclavos.
58 Las consecuencias de las guerras se hacían sentir también entre los
romanos. Las experiencias de San Agustín y Severino para intentar defender
o recuperar a sus fieles de las redadas de esclavos ofrecen pruebas de una
práctica más difundida en el período, sobre todo a través de los intentos de
recuperar cautivos por fuera de las fronteras del imperio mediante el derecho
de postliminium, una práctica de larga data, pero en la que durante el Bajo
Imperio la Iglesia y sus funcionarios tomaron un rol más preponderante.59
Además de la captura y la derrota militar, las fuentes alternativas de
provisión de esclavospersistieron en el período del Bajo Imperio. Los niños
abandonados y expósitos siguieron siendo una fuente de esclavos, aunque es
posible que la ofrenda a monasterios surgiera como una alternativa en esta
época.60 Muchas personas se vendían a sí mismas, o a sus hijos, a la esclavitud
o a alguna condición muy similar a esta. Entre sus motivaciones podían
encontrarse las deudas, la pobreza o la esperanza de una ganancia económica,
y el tema recibe gran atención en las fuentes legales de los siglos III y IV,61 en
donde también se hacen visibles los esclavos “de cosecha propia”. Los hijos
de parejas de esclavos seguían siendo esclavos, y existen pruebas de niños
nacidos esclavos en el período del Bajo Imperio.62 Por último, los hijos de
dueños de esclavos con sus ancillae siguieron ocupando un lugar incómodo
58 Cod. Teod. 5.6.3; cf. Amiano 22.8, 31.6.5, 31.4–5; Isidoro. Hist. Goth. 54, con Ste. Croix, 1981:
509–18. La importancia de los cautivos bárbaros como mano de obra: Whittaker (1982), (1987,
p. 113); Grey (de próxima publicación). Cf. Sinesio, De Regno 15 (PG 66.1093B); Epp. 4, 130.
59 Klingshirn (1985, p. 184–7); Grieser (1997, p. 173–90); Evans Grubbs (2000, p. 87).
Postliminium: Maffi (1992); Sanna (2001). Los esfuerzos de los mensajeros de Sidonio Apolinar.
Ep. 6.4 son pertinentes.
60 Cod. Teod. 5.9.1, 5.10.1, 11.27.2, con Ramin y Veyne (1981, p. 475–8); Boswell (1984, 1988);
Harris (1994). Los contratos de nodrizas, que amamantaban y criaban a los expósitos como esclavos,
son escasos después de finales del siglo III: Masciadri y Montevecchi (1984) ofrecen pruebas.
61 Cod. Iust. 7.18.1; Cod. Teod. 4.8.6. Véase Morabito (1981, p. 70–8) para pruebas del Digesto,
y cf. MacMullen, (1987, p. 380); Ramin y Veyne (1981, p. 486). Finley (1965) es seminal en
el tema de la servidumbre por deudas; cf. Lintott (1999a). Se dice que Serapión el sindonita se
vendió a sí mismo como esclavo como parte de su ascesis: Paladio, Hist. Laus. 37.2.
62 Herrmann-Otto (1994); Grieser (1997, p. 90–2).
156
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
en el pensamiento legal y social. La avergonzada admisión de Paulino de
Pella sobre la paternidad de un niño en su propia casa ilustra su capacidad de
dar cabida a la disyuntiva entre la búsqueda de la castidad, por un lado, y el
derecho reconocido del amo de recurrir a las esclavas de su casa, por el otro
(Eucarístico 166–74).63
Los dueños de tierras ricos solían poseer esclavos tanto en los ámbitos
urbanos como rurales. Y, de hecho, las pruebas más contundentes son las que
existen en este tipo de fincas, aunque no deben considerarse necesariamente
como ejemplos típicos de dueños de esclavos en el período.64 En cualquier
caso, se observa que los esclavos cumplen la misma variedad de tareas económicas
que las que ocupaban en el Alto Imperio. Existen referencias explícitas
en las fuentes legales de esclavos presentes en granjas ubicadas en
regiones tan alejadas como Macedonia, Numidia y Capadocia, como también
en el corazón mismo del Imperio, en Italia, Cerdeña y Sicilia.65 Es probable
que esta sea una subrepresentación de su distribución, como también que
estos esclavos conformaran un grupo de trabajadores que además incluían
tenentes y asalariados. Esta mano de obra era el modelo característico empleado
por los dueños de grandes porciones de tierra durante el Alto Imperio,
y es el mismo modelo que siguió utilizándose en el Bajo Imperio.66 Parecería
que en algunas de estas haciendas los esclavos trabajaban en cuadrillas.
También es posible que se asentaran en pequeños terrenos quasicoloni, y en
breve se estudiarán las consecuencias de este modelo de explotación para las
construcciones legales de la tenencia registrada. Parece que los dueños de
grandes tierras se volcaban hacia la tenencia como estrategia para explotar
sus bienes agrícolas, aunque los motivos de tal decisión pueden no haber
coincidido en todos los casos. Sea cual fuere el modo de explotación que
eligiera el propietario, es probable que la tierra estuviera bajo la dirección
de un administrador o capataz. Es posible también que la mayoría de estos
63 Véase Evans Grubbs (1995, p. 281–2); Nathan (2000, p. 179).
64 Cod. Teod. 10.8.4 (Numidia); Cod. Teod. 9.42.7 = Cod. Just. 9.49.7 (Ilírica, Italia, África);
también Vita Melaniae (L) 18. Escasas cifras de los censos en el período: Jones (1953); también
Vera (1998, p. 311).
65 Cod. Teod. 11.3.2; Juliano, Or. 14.45; Cod. Teod. 10.8.1, 12.1.6, 11.1.12, 7.18.2, 10.9.2.
66 Jones (1964, p. 1325 (n. 53)); cf. Bagnall (1993b, p. 232); Vera (1998, p. 307, 321–2); Corbier
(2005, p. 397, 431–3). Ausonio, 3.1.24 De Herediolo solo habla de cultores, sin distinguir entre
esclavos e individuos libres. El Opus Agriculturae de Paladio no es claro en el tema de la mano de obra.
157
Cam Grey
administradores continuaran siendo esclavos como lo habían sido en el Alto
Imperio, aunque, una vez más, es imposible discernir las proporciones entre
esclavos y libertos o ingenui.67
Asimismo, se encontraban esclavos que ocupaban otros nichos socioeconómicos.
Aparecían en contextos domésticos de ricos aristócratas en las
ciudades del mundo mediterráneo, en donde cumplían funciones de mayordomos,
secretarios y asistentes personales, del mismo modo que lo habían
hecho en siglos anteriores.68 Tantos los autores cristianos como los paganos
critican el uso de entornos de esclavos como medio de ostentación personal
en la época. Amiano (14.6.17; 26.3.5) se ensaña con los enormes entornos
de esclavos y asistentes que la aristocracia romana llevaba con ellos cuando
desfilaba en las calles de la ciudad, que incluían a eunucos, ayudantes de
cocina, tejedores y flautistas. Del mismo modo, Basilio (Homilia de ieiunio7
[PG 31.176A]) y Gregorio Nacianceno (Oratio in laudem Basili 14.17 [PG
35.877]) advertían a sus feligreses acerca de la demostración inapropiada o
desmedida de riqueza con esas grandes cantidades de esclavos. Es de esperar
que algunos de estos esclavos domésticos hayan sido objeto de explotación
sexual y tratamiento cruel por parte de sus amos.69 Sus reacciones frente a
este modo de ser tratados parecen ser las mismas que las de sus predecesores:
resistencia pasiva, violencia ocasional y huída.70 Existen escasas pruebas de
la presencia de esclavos en la industria privada. Libanio (Or. 42.21; 53.19)
cuenta que su amigo Talasio era dueño de una fábrica que empleaba esclavos
artesanos que producían cuchillos, y menciona la presencia de una esclava en
67 ElCod. Teod. 4.12.5 prohíbe que las mujeres se casen o convivan con “un capataz o
administrador de un ciudadano privado, o con cualquier otro hombre contaminado con el status
de servidumbre”; cf. Cod. Teod. 16.5.65.3; Nov. May. 7.1.4, muestra distintas penalidades por
dar asilo a fugitivos si el capataz era libre o esclavo. Los individuos libres o libertos que se
convertían en capataces: Scheidel (1990); Teitler (1993); cf. Jones (1964, p. 788–92); Lepelley
(1983, p. 337–9); Carlsen (1995, p. 68); Vera (1998, p. 311–12); Corbier (2005, p. 432).
68 Cod. Teod. 14.17.5; Auson. Epigr. 16–17 (Green); Cod. Teod. 14.10.4. Véase Liebeschuetz
(1972, p. 47); MacMullen (1987, p. 371); Bagnall (1993a, p. 123–7).
69 Paladio, Hist. Laus. 3; Paulino de Pella, Eucharist. 166–74; August. Conf. 9.9. Véase (1987);
Clark (1998).
70 John Chrys. Hom. Matt. 35.5 (PG 57.411); August. Conf. 9.9; SidonioApolinar. Ep. 8.11.12;
Augustino. Epp.108.18, 185.15; Cod. Teod. 14.18.1. Sobre las huidas, véase Bellen (1971); Neri
(1998, p. 152–9); Riviere (2002); cf. Bagnall (1993a, p. 210–12).
158
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
un molino de maíz.71 También existían los esclavos en el campo militar y, en
tiempos de necesidades particulares, se les exigía que se alistaran en el ejército,
alentados por la promesa de libertad (Cod. Teod. 7.13.16). Más común era la
práctica de soldados que poseían esclavos que servían como asistentes personales.
Estos esclavos podían comprarse con la paga que recibían los soldados,
o bien acompañaban a estos en el momento de su reclutamiento. De hecho, una
ley de Constantino ofrece incentivos para los reclutas quese incorporan con sus
propios esclavos; les propone a cambio elevar su rango. Sulpicio Severo (Mart.
2) revela que podía entenderse que esta práctica alentaba el lujo y elogia la
renuncia de San Martín de Tours, quien solo poseía un esclavo.72
Los esclavos también eran propiedad del Estado y de las municipalidades.
Eran empleados en minas de las que se extraían cobre y pórfido, entre otras sustancias.
Desde hacía tiempo ya, la condena a trabajo en las minas había sido un
castigo infligido a esclavos y humiliores, con frecuencia por delitos religiosos,
y este aspecto de las sentencias no desapareció instantáneamente con la ascensión
de Constantino. Los desviados religiosos siguieron siendo enviados ad
metalla durante los siglos IV y V, bajo el concepto de heréticos. Por otra parte,
los individuos libres eran condenados a la esclavitud y al trabajo en las minas
por delitos tan diversos como el fraude, la complicidad con un desertor, el uso
de vehículos de enormes dimensiones, la demolición de tumbas, el secuestro o
por forzar a una hija o a una esclava a la prostitución.73 Constantino dispuso explícitamente
que los esclavos fugitivos podían ser enviados a las minas sieran
atrapados mientras se fugaban con los bárbaros.74 La reducción a la esclavitud
es también, según narra Prudencio, parte del sufrimiento de Inés, a quien describe
–quizá melodramáticamente (Peristephanon 14,21-30) – como alguien
que había sido condenada a esclava en un burdel.75 Además, el Estado y sus
71 Cf. Jones (1964, p. 848, 860), sobre el Cod. Teod. 12.1.96; MacMullen (1964, p. 53). Bagnall,
(1993b, p. 232) encuentra pocas pruebas de la producción artesanal en manos de esclavos en Egipto.
72 Esclavos de peculium militar: Cod. Teod. 7.1.3. Incentivos: Cod. Teod. 7.22.2.2 (326).
73 Cod. Teod. 1.5.3, 4.8.8, 9.18.1, 9.40.2, 12.1.6, 15.12.1; cf. Gustafson (1994); Grieser (1997,
p. 92–4); período preconstantiniano: Millar (1984). Sobre los servi publici y servi poenae, véase
Lenski (2006).
74 Cod. Iust. 6.1.3; cf. Valente condena a los monjes al trabajo pesado en las minas: Teodoreto,
Hist. Eccl. 4.22.26–8, con Lenski (2004, p. 99–101).
75 Cf. Tert. Apol. 50.12, con McGinn (1998, p. 310).
159
Cam Grey
municipios también siguieron teniendo y empleando esclavos en ciertos roles
industriales, administrativos y de servicios, como lo habían hecho durante
todo el período imperial. Estos trabajos incluían el personal de los tesoros,
las fábricas estatales, los acueductos, el cursus publicus y las panaderías.76 En
algunos casos, estos puestos parecen haber adquirido un carácter hereditario
en el período.77 Los esclavos también cumplían ciertas funciones en la scrinia
imperial y municipal, aunque hubo cierta confusión sobre si esto debía
permitirse, y a quién podía considerarse responsable en caso de fraude.78 Los
eunucos comienzan también a poblar las filas superiores de la administración
imperial. El origen de este fenómeno seremonta al reinado de Diocleciano y
los eunucos se convirtieron en una presencia creciente y cada vez más influyente
en los reinados siguientes.79
Parece razonable concluir, teniendo en cuenta el presente estudio, que si
hubo una baja en la cantidad de esclavos en alguna región en particular, no
fue por una disminución de la oferta o de la demanda (Corbier, 2005, p.432).
Sin embargo, la evidencia provista se presta a cuantificaciones solo en el nivel
más superficial, y se necesitaría un análisis más detallado si se buscaran
obtener conclusiones más firmes sobre la dispersión de los esclavos en la economía
del Bajo Imperio romano. Para el propósito que nos ocupa, es suficiente
adherir a la communis opinio predominante de que, aunque la esclavitud
no fue un patrón económico dominante en el período romano, los esclavos
siguieron estando presentes en la Antigüedad tardía. Pero, ¿qué sucede en
la esfera de la microescala? Es decir, ¿qué sucede con la distribución de los
esclavos? ¿Comenzaron a residir cada vez con mayor frecuencia en las ciudades
del Imperio, en donde llegaron a constituir un elemento parasitario en
las economías de esas ciudades? Estos esclavos que habitaban zonas urbanas,
¿debían mantenerse separados de aquellos otros que ocupaban roles en los
entornos agrícolas del período? El argumento de Finley (1980, p. 132, 137–8,
149) a favor de esta interpretación se conecta íntimamente con su creencia
de que las ciudades y sus zonas rurales debían ser analizadas por separado;
76 Libanius, Or. 53.19, 57.54; cf. Liebeschuetz (1972, p. 53).
77 Cod. Iust. 6.1.5, 8; 11.43.10.4–5; Cod. Teod. 8.5.31, 34, 37, 50, 53, 58; 9.40.3, 5, 6, 7; 10.20.1,
10; 14.3.7; Juliano, Misop. 367d, 368; Soc. 5.18. Véase Jones (1964, p. 435, 696, 699, 833).
78 Cod. Teod. 8.2.5; cf. Paulino, Vit. Ambr. 43 (Kaniecka86–8), con Lo Cascio (2005, p.149–50).
79 Tougher (1997), (1999).
160
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
que la ciudad antigua era un lugar de consumo más que de producción y que,
aunque los esclavos habían sido hasta entonces dominantes en cuanto productores,
tanto en los ámbitos rurales como urbanos, fueron reemplazados
en el Bajo Imperio por mano de obra rural y artesanal nominalmente libre,
aunque dependiente. En trabajos recientes, estas posiciones fueron puestas
en duda, y vale la pena reflexionar sobre las implicancias de las actitudes
actuales sobre el tema de las relaciones ciudad/ campo y el rol de la ciudad
en el período para poder asumir que la esclavitud urbana y rural sufrió una
separación fundamental. La teoría de que los esclavos fueron reemplazados
en los contextos rurales se ponderará más adelante.
Algunos estudios recientes han llevado a una reinterpretación de los entornos
rurales y urbanos del Bajo Imperio. Las pruebas arqueológicas revelan
que una amplia variedad de tipos de asentamientos fragmentados y nucleados
coexistían en estos entornos. Se considera ahora que esos grandesy pequeños
asentamientos deben ser interpretados como coexistentes, en relaciones complementarias
y simbióticas, y que la división fundamental entre estos dos que
surge de algunas fuentes literarias era una ficción ideológica más que una realidad
socioeconómica. Por lo tanto, ya no es suficiente hablar meramente de
la “ciudad consumidora” o de la “ciudad organizadora” como modelos de las
interacciones entre las ciudades del imperio del que eran parte, y las áreas rurales
de cuya producción agrícola dependían. Los investigadores reconocen
ahora que la diversidad en las relaciones ciudad/ campo era equiparada con
una variabilidad comparable en los nichos socioeconómicos ocupados por
las ciudades, y que esta variabilidad se siguió dando, o incluso aumentó, en
el período que siguió a la agitación política del siglo III.80 Se observa en este
período un movimiento permanente o semipermanente, tanto del campo a la
ciudad como de la ciudad al campo. Los individuos e incluso las comunidades
podían abandonar las residencias rurales en favor de la (quizá dudosa) seguridad
que brindaban los muros de las ciudades recientemente fortificadas.81
De modo contrario, los aristócratas que vivían en las ciudades, los artesanos
o miembros de los collegia se mudaban al campo, y lanzaban quejas sobre el
80 Rich (1992); Vera (1992–3, p. 302–4); (1995, p 203–6); Giardina (1997, p 312–13); Burns y
Eadie (2001); Whittaker (1990), (1995).
81 Bruhl (1988, p. 43); cf. Christie (2000, p. 57–8); Bender (2001, p. 191).
161
Cam Grey
despojo de las ciudades.82 Quizá estos ejemplos se encontraban en los extremos
del espectro y parece razonable asumir que los individuos se trasladaban
de manera regular entre la ciudad y el campo.83
El análisis de las consecuencias de estos movimientos para determinar
la ubicación de los esclavos en el Bajo Imperio se ve obstaculizado por la
dificultad de establecer conexiones claras entre los patrones de residencia y
los roles económicos, ya que estos dos no suelen asociarse explícitamente
en las fuentes de la Antigüedad.84 Sin embargo, se pueden plantear ciertas
propuestas con un determinado nivel de confianza, ya que nuestras fuentes
sugieren que siguió siendo común que mucha gente tuviera esclavos.85 Por
lo tanto, es probable que los muchos esclavos que ocupaban funciones claramente
definidas y demarcadas en los hogares de los miembros más ricos
de la aristocracia durante el Bajo Imperio fueran más una excepción que una
regla. De hecho, hay pruebas que, tomadas con cautela, podrían indicar que
los amos trabajaban junto con los esclavos. Los testimonios más explícitos,
una vez más, pueden encontrarse en Egipto, pero existen también sugerencias
similares desde otros puntos del mundo mediterráneo. Las propiedades en
cuestión parecen haber sido relativamente pequeñas y con un cierto grado
de flexibilidad en la composición y las habilidades de su mano de obra: los
esclavos eran una forma de asegurarse esa flexibilidad.86
Tomados en conjunto, estos argumentos problematizan la separación de
los esclavos urbanos y domésticos, económicamente parasitarios, de los esclavos
agrícolas que trabajaban en residencias rurales. ¿Los esclavos domésticos
acompañaban a sus amos a sus haciendas rurales? ¿Eran entonces absorbidos
dentro de los instrumenta de la propiedad, o se mantenían separados
del administrador o de otros esclavos que ya se encontraban allí? Además,
82 Cod. Teod. 5.18.1.4 = Cod. Just. 11.48.16 mut.; Apa Mena: Further Miracles, 75, 151; Vita
Severini,10.1. Véase Burns y Eadie (2001).
83 Cod. Teod. 5.18.1.4 = Cod. Just. 11.48.16 mut. ; Apa Mena: Further Miracles,75, 151; Vita
Severini,10.1. Véase Burns y Eadie (2001).
84 Finley (1980, p. 133–4); Whittaker (1987, p. 92–4); cf. Vera (1998, p. 324–5).
85 Augustino Enarr. in Ps. 124.6–7 (CSEL 95/3.1840–41); Sinesio, De Regno15 (PG 66.1093B);
John.Chrys. Hom. Eph. 22 (PG 62.148); Libanio, Or. 31.11. Véase MacMullen (1987, p. 365);
Garnsey (1996, p. 6); Bagnall (1993b, p. 228–9).
86 Bagnall (1993a, p. 223–5); (1993b, p. 228–30) con pruebas papirológicas; Libanio, Ep. 1041;
Sulpicio Severo Mart. 8.2; Paulino de Pella, Eucharist. 537; cf. Sidonio Apolinar. Ep. 5.19.
162
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
¿qué sucedía con los esclavos que residían en pequeñas haciendas rurales,
por ejemplo, que eran abandonadas como lugares de residencia por sus amos,
pero en las que se seguía trabajando con gente que viajaba entre el hogar y
el trabajo? ¿Eran reubicados en las ciudades con sus amos y viajaban junto a
ellos todos los días? Es claro que no existe un modelo único que abarque toda
la gama de posibilidades, y hay pocas pero valiosas pruebas en las fuentes
de la Antigüedad. Las quejas de Pantomalo en una comedia latina anónima
del siglo V no deberían interpretarse como una perspectiva de los esclavos,
ya que su monólogo es, sobre todo, una recopilación de estereotipos sobre
la falta de moralidad y la vagancia con las que se solía caracterizar a los esclavos
en este género (Querolus 68–9). Lo que sí ofrece el texto son pistas
de que los esclavos viajaban con cierta regularidad, con sus amos y a veces
sin ellos. Parece más probable que la norma esté mejor representada por un
esclavo como Pantomalo que por el gran número de esclavos cuyos amos—
según nuestros autores— poseían principalmente como símbolo de estatus
en este período.87 Se podría asumir que estos esclavos, al igual que sus amos,
dividían su atención entre una variedad de esferas y funciones económicas
en el curso normal de sus tareas, y que esas tareas eran llevadas a cabo en
entornos urbanos y rurales por igual.88
Esclavitud, tenencia y tributación
La presencia constante de esclavos tanto en contextos urbanos como rurales
en el Bajo Imperio parece ser un hecho indudable. ¿Cómo era la relación
con los miembros libres de ese mundo? Ya se señalaron las dificultades para
mantener separadas la mano de obra libre de la no libre en la legislación del
período, y no se trataba solamente de dificultades que se reducían al mundo
ideal imaginado por los juristas del Bajo Imperio. En una carta a un tal
Eustoquio, a quien consideraba algo así como un experto legal, San Agustín
(Ep. 24) le hace una serie de preguntas acerca de la relación entre esclavitud
y libertad en determinadas circunstancias.89 A San Agustín le preocupaban
especialmente tres fenómenos, y los dos primeros ya fueron tratados ante-
87 Libanio, Ep. 177–8; Optato de Milevi, Contra Don. 3.4.
88 Bagnall (1993b, p. 232); cf. Hopkins (1993); Garnsey (1996, p. 2).
89 Véase Lepelley (1983).
163
Cam Grey
riormente. Primero pregunta por las uniones mixtas, en especial el estatus de
los hijos fruto de la unión entre una mujer libre y un esclavo. Luego pregunta
por los niños vendidos por sus padres en una suerte de vínculo fijo o perpetuo.
Por último, expresa su confusión con respecto a los derechos relativos
del propietario de la tierra, el padre y el amo de los esclavos, en los casos en
que un agricultor tenente vende a su hijo como esclavo, y si el propietario
de la tierra podía vender un colonus o su hijo como esclavo. La respuesta de
Eustoquio no se encuentra registrada, así que no sabemos qué consejo recibió
San Agustín. Sin embargo, esta carta revela pistas sobre el impacto que los
cambios en la maquinaria de la evaluación tributaria puede haber tenido en
las relaciones familiares y socioeconómicas en contextos rurales durante el
Bajo Imperio, y los conflictos de relaciones entre el derecho público y el privado
que estas modificaciones trajeron aparejados.
El punto en cuestión aquí es la conceptualizaciónde la mano de obra rural.
La relación entre la esclavitud y la tenencia en el Bajo Imperio romano sigue
generando un considerable volumen de literatura académica.90 En esencia, el
debate surge del nuevo significado inherente a los registros de los censos en el
período posterior a las reformas en el sistema de evaluación de impuestos llevado
a cabo por Diocleciano y sus colegas durante la Tetrarquía. No está claro si
el ingreso de individuos a los registros fiscales de ciertas zonas en particular fue
realmente algo novedoso en este período, como tampoco es posible determinar
si esta práctica era muy usual. Pero las fuentes legales enfatizan la responsabilidad
de los tenentes sobre la tierra en la cual se encontraban registrados en el
censo, y en su relación con los dueños de esas tierras. Estas responsabilidades
se correspondían con ciertas limitaciones sobre las acciones de los propietarios,
quienes también enfrentaron desafíos a sus derechos sobre los esclavos que
ingresaban en los registros fiscales. Esta coincidencia de registros y limitaciones
de conducta para los diferentes participantes en ese registro proporciona
argumentos a favor de identificar la tenencia registrada con la esclavitud en este
período.91 Vale la pena entonces examinar esta propuesta con mayor detalle.
Básicamente, el registro era un medio de garantizar que la responsabilidad
de la carga impositiva aplicada sobreuna zona de tierra en particular
90 Vera (1992–3), (1998); Giliberti (1999); Scheidel (2000); Rosafio (2002); Corbier (2005, p. 433–4).
91 Krause (1987, p. 81–2); Mircovic (1997, p. 29–30); cf. Vera (1998).
164
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
pudiera asignarse a personas identificables. En el caso de los tenentes y propietarios,
cada uno podía ser responsabilizado. La responsabilidad del propietario
sobre los impuestos de su tierra se garantizaba con sus bienes. Esos
bienes eran inventariados en un documento, llamado professio durante el Alto
Imperio e iugatio en el Bajo Imperio.92 Pero los tenentes podían no tener
esos bienes, y, por lo tanto, su responsabilidad sobre los impuestos quedaba
garantizada con su persona. Una ley del siglo IV válida en Tracia dictamina
que los coloni registrados “aunque aparentan ser libres en status, deben ser
tratados como esclavos de la tierra en la que nacieron” (Cod. Just. 11.52.1).
Sin embargo, queda claro gracias a este texto que el acto de registro no era
entendido como un hecho que afectara el estatus legal de estos individuos
como hombres libres.93 Esto se deduce de una ley de principios del siglo IV,
que mantenía las posiciones de coloni y esclavos claramente separadas, y
amenazaba a los primeros con una reducción de su estado al segundo si estos
abandonaban sus responsabilidades. Esta amenaza presupone una separación
imperecedera de ambos —en términos legales al menos— y la diferencia se
distingue también en el uso de la lengua de un glosario interpretativo sobre
esta ley que data de finales del siglo V o principios del VI (Breviarium Alaricum
5.9.1 = Cod. Teod. 5.17.1 e Interpretatio). Las consecuencias de esta
amenaza de reducción del estatus de tenente registrado al de esclavo presentan
aun más problemas. Tal amenaza presupone alguna clase de proceso legal
formal, pero no tenemos información sobre qué forma podría haber tenido
ese proceso. No queda claro, por ejemplo, si la responsabilidad por la venta
y el goce de sus frutos eran del dueño de la tierra, de la municipalidad o del
Estado, y desconocemos los pasos que debían tomarse para notificar a las autoridades
municipales o estatales de la venta, ya que un acto semejante cambiaría
los bienes tributables de la tierra y el carácter de la mano de obra que
podría responsabilizarse por la carga impositiva. Son este tipo de cuestiones
las que parecen preocupar a SanAgustín en su carta a Eustoquio.
En cualquier caso, es probable que la posesión de algunos tenentes registrados
sobre su estatus como hombres libres haya sido poco convincente,
en el mejor de los casos, y en particular cuando se recuerda el fenómeno de la
92 Dig. 50.15.4; Cod. Iust. 11.17.4 = Cod. Teod. 15.1.49.
93 Giliberti (1981, p. 14–15); Lepelley (1983, p. 335); Whittaker (1987, p. 109); Vera (1992–3, p.
317); Sirks (1993, p. 332, 350–1); Carrie (1997, p. 94); Scheidel ( 2000, p. 731).
165
Cam Grey
servidumbre por deudas, en el cual un individuo o el hijo de ese individuo se
ofrecían al acreedor para liquidar la deuda adquirida.94 Además, el acto mismo
de registro conllevaba el potencial de que ciertos coloni perdieran algunos de
sus derechos que, por regla general, eran disfrutados por los hombres libres.
Algunas leyes del siglo IV y V impusieron limitaciones sobre la libertad de
movimiento del colonus teniendo en cuenta la responsabilidad por los impuestos.
95 Los coloni podrían también haber tenido restricciones sobre su capacidad
de disponer de sus propios bienes, y en el título de un capítulo preservado solo
en el Breviarium Alaricum del siglo VI, esa propiedad es denominada peculium
(5.11.Tit. = Cod. Teod. 5.19. Tit.).96 Aunque los académicos actuales opinan
que el término peculium se usa más metafóricamente que en su sentido legal
estricto, la analogía con la esclavitud es, una vez más, clara.97El lenguaje de
las fuentes legales en lo que se refiere a los tenentes registrados alterna entre el
vocabulario de la dependencia personal y el de la obligación pública. Las leyes
que trataban la esclavitud brindaban una herramienta adecuada pero imperfecta
a la hora de expresar sus responsabilidades fiscales.
Las fuentes legales también revelan cierta vaguedad en cuanto a los derechos
y obligaciones de los terratenientes y las bases sobre las cuales descansaban
estos derechos y obligaciones. El mejor ejemplo de esto se encuentra
en la ley vigente en Tracia nombrada anteriormente (Cod. Iust. 11.52.1). La
ley define la responsabilidad del dueño de la tierra, que debe asegurarse de
que sus tenentes registrados permanezcan en las tierras que cultivan, y establece
el fundamento sobre el cual se basa su autoridad de obligarlos al pago
de la carga impositiva. Ese poder descansa en la potestas del dueño de la tierra
como dominus más que en su sollicitudo como patrón; pero la ley siembra
ambigüedad en la manera en que describe la posición del dominus. Aquí, el
derecho sobre los coloni reside en la tierra, y son descriptos como serviterrae.
¿Sobre qué fundamento, entonces, descansa el papel del dominus? ¿Era en-
94 Finley (1965); Ste. Croix (1981, p. 136–7, 162–70); Giliberti (1981, p. 5–6); Sirks (2001, p
258–9); Vuolanto (2003); Corbier ( 2005, p. 427–8.9)
95 Brev. 5.9.1 = Cod. Teod. 5.17.1; Cod. Just. 11.50.2, 11.51.1; Cod. Teod. 4.23.1 = Cod. Just.
11.48.14.
96 Cf. Cod. Teod. 14.18.1, con Grey y Parkin (2003, p. 297).
97 Sirks (2001, p. 262–5); Vera (1997, p. 216). Los peculia no se encontraban restringidos a los
esclavos e hijos in potestate en el período del Bajo Imperio: cf. Cod. Teod. 16.5.54.
166
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
tonces considerado dominus en cuanto dueño de la tierra, o era dominus en
cuanto dueño de esclavos? Pareciera que ambos sentidos se invocan deliberadamente.
Sin embargo, enfrentadas a esta aparente extensión de los derechos
de los dueños de las tierras deben colocarse las limitaciones sobre su libertad
para echar o transferir tenentes registrados (Cod. Just. 11.63.3; Nov. Val.
35.1.18). En cuanto al fisco, este cambio debería tener consecuencias en la
capacidad tributable de la tierra. Este tipo de restricciones se traducían como
limitaciones a las estrategias económicas que los propietarios podían adoptar
para explotar sus tierras.
Vale la pena destacar aquí la práctica de instalar en haciendas agrícolas
esclavos quasicoloni. Aunque no es algo novedoso de este período, es
posible que se volviera más común a medida que los dueños de las tierras
elegían la tenencia como método preferido para la explotación económica.98
En este tipo de acuerdos, el esclavo pagaba su renta de su peculium; era legalmente
categorizado y diferenciado del instrumenta de la finca y hasta se
lo incentivaba para que obtuviera una ganancia. Legalmente, entonces, estos
individuos eran esclavos, pero en términos económicos, eran tenentes (Veyne,
1981, p. 3). El dominus de un servus quasicolonus era dominus tanto del
individuo como de la tierra. Es posible que este papel dual del dominus y la
distinción entre elesclavo como agricultor y el resto del instrumenta de la
finca, sirvieran, en ciertas ocasiones, como marco parcial para describir las
relaciones entre dominus y colonus registrado en el período. Podemos recordar
aquí también la extensión de las provisiones del senatus consultum Claudianum
que cubría los matrimonios entre coloni y mujeres libres. Aunque la
esclavitud y la tenencia registrada se mantuvieran separadas en ambos casos,
las estrategias legales desarrolladas para manejar a la primera se usaban de
manera análoga en la segunda.
Estas prácticas mutuamente contradictorias reafirmaban y limitaban, simultáneamente,
la posición del propietario de la tierra con respecto a los
tenentes registrados, y se corresponden con una erosión de los derechos de
los domini en relación con los esclavos que ingresaban a los registros del
censo a través de sus professiones o iugationes. Estos esclavos son rara vez
mencionados en las fuentes legales, en donde se los llama censiti servio man-
98 Giliberti (1981, p. 9–10); Whittaker (1987, p. 92); Vera (1989, p. 34); (1998, p. 320–4).
167
Cam Grey
cipia censibus ascripta.99 Una vez que quedaban registrados, parece que eran
considerados como parte de la capacidad tributable de esa tierra. Aquí puede
observarse un conflicto entre las demandas del derecho público del sistema
impositivo y la relación de la ley privada entre dominus y servus. Se asignaba
un porcentaje de la carga impositiva total de la tierra a un esclavo registrado
en el censo, y su dominus era la garantía de esa carga impositiva. El principio
fundamental que respalda esta legislación se basaba en que, una vez que era
incorporado a la hacienda, el esclavo se vinculaba con la carga impositiva de
la propiedad, sin importar si este seguía viviendo o trabajando en esa tierra
(Cod. Teod. 11.1.12; Cod. Just. 11.48.7). Por lo tanto, la ley de Constantino
que prohíbe la separación de las familias de esclavos observa que “si alguna
persona careciera de un adecuado número de esclavos debido a la restauración
de lazos familiares, la persona que haya recibido los citados esclavos
le otorgará esclavos sustitutos” (Cod. Teod. 2 .25 .1 = Cod. Just. 3 .38 .11).
Aunque no debe dejarse de lado la humanidad del gesto, también se destaca
claramente el intervencionismo del Estado.100
La esclavitud y la tenencia siguieron siendo estrategias complementarias
que los propietarios empleaban para explotar la tierra en el Bajo Imperio.
Más allá de que los esclavos hayan sido o no una característica dominante
de los paisajes rurales, no eran unilateralmente reemplazados por lo que fue
denominado en la literatura secundaria “el colonato del Bajo Imperio romano”;
es decir, un sistema de tenencia dependiente que vinculaba al tenente o
colonus a su señor en una relación precursora de la servidumbre medieval.
Las fuentes atestiguan la intervención del Estado en las estrategias económicas,
tanto de los dueños de las tierras como de los tenentes, por medio de la
práctica del registro. Esto, a la vez, impuso sus limitaciones en las relaciones
entre ambos y en los derechos de dueños de esclavos sobre estos últimos.
Estas fuentes revelan también un proceso de hibridación en el lenguaje que
se utilizaba para describir los distintos tipos de relaciones del período. Esto se
evidencia en los intentos de definir la obligación de los tenentes hacia la tierra
en la cual estaban registrados y los términos en los cuales se esperaba que los
dueños de las tierras ejercieran esa obligación. Además, refleja también las
99 Giliberti (1981); Whittaker (1987, p. 103); Vera (1989, p. 35).
100 Los intereses fiscales del Estado también se ponen de manifiesto en las acciones previstas
para esclavos vagabundos y otros trabajadores agrícolas: Cod. Teod. 10.12.1–2.
168
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
estrategias legales adoptadas para definir los términos en los cuales se podía
comprar y vender la mano de obra de un niño, mientras que este seguía siendo
técnicamente libre. Es claro que uno de los resultados de la mayor importancia
que cobró el registro fiscal durante el Bajo Imperio fue la confusión en
cuanto a la relación entre tenentes registrados y esclavos registrados, y los
derechos relativos de los domini de ambos.
Conclusiones
Las propuestas anteriores apuntan fundamentalmente hacia un argumento
de continuidad: continuidad en las estructuras económicas desde el Alto
hasta el Bajo Imperio, a pesar de los importantes cambios en el sistema fiscal
con los que esas estructuras económicas siguieron interactuando, y la correspondiente
confusión acerca del estatus legal y la posición social de los
individuos involucrados. Continuidad también en las actitudes y el tratamiento
de los esclavos, a pesar de los ejemplos aislados y muestras de renuncia
y piedad entre los cristianos ascetas, y las tímidas expresiones a favor de
la convivencia por parte de sacerdotes y teólogos. Continuidad, por último,
en la separación legal entre libertad y esclavitud, junto con una tensión en
el surgimiento de categorías hibridizadas de dependencia. Los cambios con
respecto al pasado se fueron sucediendo en estadíos, en diferentes momentos,
y afectaron distintos aspectos de la esclavitud. El papel de los bárbaros en
calidad de proveedores y, a la vez, dueños de esclavos, es difícil de estimar,
pero lo que sí está claro es que la mano de obra esclava siguió siendo explotada
en los reinos posromanos y en el mundo bizantino. No puede negarse el
impacto de la conversión de Constantino al cristianismo, pero tampoco debe
ser sobrevaluado, ya que los cristianos siguieron teniendo y maltratando esclavos
en los siglos posteriores. Con el enorme proyecto legal que propulsó
Justiniano a través de la codificación y reforma de leyes, las tensiones entre
ambigüedad, hibridación y polarización en las fuentes legales parecen haber
sufrido una nueva serie de revisiones.
El período del Bajo Imperio no fue un apéndice vestigial de los mundos clásico
y medieval, tal como lo planteaban antes los académicos, ni un período de
novedades inéditas y agitación, como podría sugerir una incauta interpretación
de la obra de Brown. Sí hubo cambios, pero fue más en estilo que en sustancia,
en apariencia más que en la práctica. La esclavitud propuso una terminología
169
Cam Grey
para describir y un modelo para estructurar relaciones importantes y recientes:
entre los tenentes registrados, sus señores y la tierra sobre la cual eran responsables;
entre los hombres y Dios. Puede sostenerse, entonces, que en el mundo
del pensamiento de la Antigüedad tardía, la esclavitud fue más importante que
lo que había sido en siglos anteriores. Las fuentes legales también revelan una
mayor tendencia a intervenir en cuestiones de derecho privado en un intento por
proteger o asegurar la transferencia de ingresos al fisco. El carácter legal de las
relaciones entre ciertos amos y algunos de sus esclavos, al menos, se vio afectado
por este fenómeno. En términos socioeconómicos, sin embargo, poco cambió
en el equilibrio entre la mano de obra esclava y libre durante el período del Bajo
Imperio: no fue necesario reemplazar la mano de obra esclava, ya que su explotación
nunca había sido el modo dominante de producción. De forma similar, las
ciudades de la Antigüedad tardía no colapsaron unilateralmente, ni terminaron
siendo parásitos del interior. Por lo tanto, no sería adecuado enfatizar más de lo
conveniente la distinción entre esclavitud rural y urbana en el período, ni insistir
sobre su contracción hacia las ciudades o su dominio continuo en el campo. La
esclavitud en el Bajo Imperio sigue siendo un tema muy discutido, y se trata de
un debate que debe contextualizarse dentro de los actuales paradigmas académicos
que estudian el mundo en el que estos esclavos vivieron.
Ensayo bibliográfico
La obra más importante sobre el estudio del Bajo Imperio romano,
en la cual se demuestra un dominio incomparable de las fuentes antiguas,
sigue siendo la de Jones (1964). Desde hace tiempo, la importancia económica
de los esclavos y de la esclavitud en el período es tema de debate,
ya que es en este momento histórico cuando se pone en juego el mecanismo
de la transición desdeel mundo antiguo al medieval. En un artículo
seminal, Bloch (1947) establece los elementos básicos de una ortodoxia
que iba a tener una larga historia: en el Bajo Imperio, los dueños de las
tierras admitieron a una gran cantidad de esclavos en sus propiedades
como tenentes, en lugar de explotar sus tierras con cuadrillas de esclavos
trabajadores; mientras tanto, los propietarios campesinos y tenentes sufrieron
una pérdida en el nivel de su estatus, hasta que se encontraron en
una posición, con respecto a sus señores, que difería en tan poco con la
esclavitud que esta última categoría se volvió obsoleta.
170
La esclavitud en el bajo Imperio Romano
La problemática de la transición del mundo antiguo al feudalismo es tema
de reformulaciones cruciales, tanto como período estructural general (Wickham,
1984) como en el tema particular de los esclavos (Finley, 1980). Finley
rechaza el planteo de Bloch de que la esclavitud decae en el período romano:
sugiere, en cambio, que los esclavos se hicieron más presentes en las ciudades
y ocuparon puestos en gran parte domésticos, y que fueron, como lo eran las
ciudades, parásitos económicos. Sin embargo, en el campo, su mano de obra
fue reemplazada por los campesinos propietarios y tenentes libres, a quienes
Bloch imaginó fusionándose con los esclavos. Estos terminaron constituyendo
un cuerpo heterogéneo de dependientes rurales, que finalmente se convertirían
en los siervos del mundo medieval. Whittaker (1987) propuso una serie de
desafíos a los planteos de Bloch acerca de la importancia del asentamiento
de esclavos como tenentes durante el período y a la “teoría del remplazo” de
Finley. Whittaker sugirió que hay pocas pruebas de un cambio significativo
en el uso de los esclavos y sostuvo que el cambio más profundo en el campo
durante el Bajo Imperiofue un flujo de grandes cantidades de prisioneros de
guerra bárbaros, que se establecieron bajo términos menos favorables que los
de los campesinos legalmente libres, y resultaron, por lo tanto, atractivos para
los señores que buscaban explotar su mano de obra rural de manera más eficaz.
Este debate marca un punto de intersección entre los estudios sobre
la esclavitud y los estudios sobre el “colonato del Bajo Imperio romano”,
unacuerdo de tenencia que generó una gran cantidad de literatura. Los académicos
no concuerdan sobre el alcance que tenían las pruebas legales que
dictaban limitaciones sobre la libertad económica de los tenentes registrados
(coloni), y su descripción como “esclavos de la tierra” (serviterrae) puede
tomarse como evidencia de una disminución en el estatus social. Scheidel
(2000) ofrece un resumen del estado actual del tema; una amplia gama de
interpretaciones queda representada en obras como la de LoCascio (1997) y,
dentro de esta, el ensayo de Carrie es de particular importancia.
La separación conceptual de Finley entre ciudad y campo también ha
sido recientemente tema de un extenso debate. Su planteo recibe el apoyo de
MacMullen (1987), pero otros académicos cuestionan su visión de la ciudad
antigua como “ciudad consumidora” (Whittaker, 1990, 1995) y el punto hasta
el cual la ciudad y el campo experimentaron una separación en el período
del Bajo Imperio, en tanto que Burns y Eadie (2001) ofrecen un interesante
171
Cam Grey
punto de partida. En un estudio realizado región por región, MacMullen buscó
demostrar la enorme variedad de roles que los esclavos llevaban a cabo
en la Antigüedad tardía, pero sus posturas sobre la cantidad y la distribución
de los esclavos son problemáticas. Samson (1989) argumenta a favor de una
presencia continua y abundante de esclavos rurales, que es también cuestionable,
pero su visión está más en concordancia con construcciones existentes
sobre el papel socioeconómico de los esclavos en todo el período romano
(por ejemplo, Bradley, 1984, 1994; Hopkins, 1993) y se acerca más en lo
metodológico a Whittaker (1987), al plantear un análisis más estructural que
cuantitativo de la esclavitud en la Antigüedad tardía. Neri (1998) incluye a
los esclavos dentro de las figuras pobres y marginales de los infames en el
Bajo Imperio, basándose principalmente en las pruebas legales.
Las fuentes legales constituyen el mayor cuerpo de pruebas de la esclavitud
en el período, y han recibido mayor atención. Nehlsen (1972) expone
una útil recopilación de referencias sobre la posición legal de los esclavos,
en tanto que Morabito (1981) estudia el Digesto para los realia de la esclavitud.
Melluso (2000) propone un tratamiento más sutil de las cuestiones
metodológicas, y se concentra en las leyes del período de Justiniano. Evans
Grubbs (1995) ofrece un interesante análisis de los matrimonios mixtos entre
esclavos e individuos libres, haciendo foco en la legislación de Constantino.
Estas leyes se vinculan trabajosamente con el borroso límite entre libertad y
esclavitud, que se vuelve aun menos nítido en la práctica de venta de niños (o,
quizás, la mano de obra de ese niño); este tema recibe una considerable atención
tanto en las fuentes primarias como en las secundarias. Los enfoques que
proponen Lepelley (1983) y Humbert (1983) sobre la actitud de San Agustín
frente a este fenómeno siguen siendo esenciales. El estudio más detallado y
reciente es el de Vuolanto (2003), quien observa las dificultades que debieron
enfrentar los autores del período para distinguir entre venta, usufructo, empeño
o explotación sexual de la propia mano de obra, o de la mano de obra
infantil. Garnsey (1996) documenta las actitudes hacia la esclavitud tanto en
fuentes paganas como cristianas, y plantea una observación muy importante:
en ningún lugar la esclavitud se encuentra sujeta a críticas o ataques sostenidos.
También han aparecido recientemente estudios minuciososde fuentes
cristianas provenientes del período en Capadocia (Klein, 2000) y en la Galia
posromana (Grieser, 1997).
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Traducción: Patricia Colombo
Revisión: Dr. Diego Santos
181
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
J. F. Drinkwater
En dos artículos previos argumenté que los Bacaudae gálicos no eran
guerreros en un tradicional Klassenkampf (lucha de clases) ni seguidores de
grandes aristócratas que reafirmaban tradiciones ancestrales de patronazgo
local en tiempos de tensión (Drinkwater, 1984 [contra Thompson, 1952];
Drinkwater, 1989a [contra MacMullen, 1966; Van Dam, 1985]). En el primero
expresé la opinión de que los Bacaudae originales, de la tercera centuria
tardía, eran esencialmente un producto de su época. Emergieron como
resultado del colapso de la sociedad aristocrática gálica durante la “crisis” del
siglo tercero, y deben ser vistos como campesinos desplazados que buscaban
seguridad en el liderazgo de figuras de autoridad de segundo orden: “aristócratas
menores, pequeños propietarios o incluso visionarios o bandidos”
(Drinkwater, 1984, p. 368). Ellos entraron en conflicto directo con la autoridad
imperial solo cuando, desde el reinado de Carino, ella intentó reimponer
su control sobre el Oeste (Cf. Dockès, 1980, p. 156). En el segundo sugerí
que la segunda ola de actividad bagáudica en la Galia, en la primera mitad del
siglo quinto, fue causada por una desintegración similar de sistemas de orden
local, pero he advertido que en esa época nuestra percepción sobre ellos
debe haber sufrido distorsiones como consecuencia de una degradación de su
nombre durante el tiempo transcurrido, el cual se había vuelto “una etiqueta
general para cualquiera envuelto en actividades ilegales y violentas en la Galia”
(Drinkwater, 1989a: 201). Mi punto aquí era que no hubo un movimiento
bagáudico continuo desde los siglos III al V: la reaplicación peyorativa del
término ‘Bacaudae’ –ahora virtualmente sinónimo de “bandidos”– a personas
cuyas actividades genuinamente se parecían a aquellas de sus predecesores del
siglo tercero era solo fortuita. Sin embargo, el alcance de mis estudios previos
182
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
me prevenía de comprometerme en detalle con las Bacaudae gálicas del siglo
quinto, y mi pensamiento a este respecto era comparativamente muy especulativo.
Es mi propósito darles finalmente el análisis más detallado que merecen.
Las fuentes para las revueltas bagáudicas del temprano siglo V son ahora
suficientemente bien conocidas (Czúth, 1965; con: Thompson, 1952; 1982:
221ff.; Van Dam, 1985, Drinkwater, 1989a). Deben ser categorizadas como:
(i) aquellas que mencionan a las Bacaudae específicamente por nombre, y
las muestran causando problemas en muchas áreas de Galia e Hispania desde
el 408 hasta c. 448 (Zósimo, la Chron. Gall. 452, Hidacio, Salviano); y (ii)
aquellas que los académicos consideran como referidas en forma indirecta a
la actividad bagáudica, y que parecen indicar disturbios, en particular en la
región de Armórica en el período c. 410 - c. 449 (Zósimo, Rutilio Namaciano,
el Querolus, Sidonio Apolinar, la Vita Germani de Constancio, Merobaudo).
Con la excepción de Salviano, las fuentes que tratan sobre la bagauda de
manera directa lo hacen de modo decepcionantemente breve, y entonces nos
dejan muy poca oportunidad de analizar la identidad y los objetivos de semejante
gente en profundidad. No es sorprendente, por lo tanto, que historiadores
modernos del fenómeno bagáudico hayan tendido a poner más peso en su
interpretación de referencias indirectas, y en particular en pasajes de Rutilio
Namaciano y el Querolus (por ejemplo, Thompson, 1952: 18f.). En sus escritos
c. 417, Rutilio Namaciano parece estar alabando a un noble galo y oficial romano,
Exuperancio, por “enseñar a las regiones de Armórica a amar el retorno
a la paz” y, habiéndoles restaurado la libertad y la vigencia de la ley, por asegurar
que sus gentes no fueran más “los sirvientes de sus propios esclavos” (De
redito suo 1,213-16). Alrededor del mismo período, el desconocido autor del
Querolus ofrecía una extraña descripción de la vida en el Loira:
Los hombres viven allí bajo la ley natural. No hay engaños allí. Las sentencias
capitales son registradas en huesos. Allí incluso los rústicos peroran,
y los individuos privados pronuncian juicios. Puedes hacer lo que
quieras allí. (ed. Ranstrand, 1; tr. Thompson, 192: 18)
Estos dos pasajes son comúnmente aducidos por quienes desean interpretar
a las bagaudas como participantes en una revolución campesina centrada
en Armórica (por ejemplo Thompson, 1952; Dockès, 1980, p. 216f., 220); y
de hecho ellos causan graves dificultades a aquellos que favorecen la postura
183
J. F. Drinkwater
de que los Bacaudae son, mejor vistos, el producto de tradiciones largamente
establecidas de patronazgo aristocrático (Cf. Van Dam, 1985, p. 41f., 46ff).
Sin embargo, argumentaré que esta situación es a la vez más simple y
más desesperada. Es más simple porque la evidencia de Rutilio Namaciano
y el Querolus debe ser descartada como inadmisible. Como Bartholomew
ha demostrado en forma convincente (1982, p. 266ff.), cualquier mención
por parte del primero de una revolución social en Armórica, supuestamente
bagáudica, debe haber sido extraída de un texto corrupto sin esperanza: es
mejor ignorarlo. Con respecto al segundo, si el pasaje concerniente es leído
en su contexto dramático, se vuelve claro que esta vida de libertad forestal,
cualquier cosa que ella haya sido, no era considerada ilegal: en particular,
no puede ser clasificada como latrocinium, y entonces escasamente podría
haberse tratado de campesinos revolucionarios, o incluso big men trabajando
fuera de la ley (Cf. Van Dam, 1985, p. 46f.). (No estoy seguro sobre qué es
esto exactamente, pero creo que podríamos estar en presencia de una gálica
del sur, más precisamente marsellés (Golvers, 1984), despreciable referencia
al estilo monástico Marmoutier). Por otro lado, sin Rutilio Namaciano y el
Querolus a los que acudir, nuestra situación se vuelve más desesperada, porque
para lograr cualquier comprensión creíble de la bagauda gálica del siglo
quinto debemos ahora recurrir solamente a Salviano.
Salviano tiene mucho que decir acerca de la Bacaudae, pero él es apenas
un desinteresado comentador social, o incluso un historiador de aguda
comprensión (Cf. Jones, 1964, p. 1060; Gagé, 1971, p. 436f.; Salviano, ed.
Lagarrigue, 1975, p. 21ff., 29). Debemos recordar siempre, aunque tal vez
muy seguido –y convenientemente– lo olvidamos, que el mismo Salviano
que identifica como una debilidad mortal del Imperio Romano la dureza y
corruptibilidad de su sistema fiscal –y entonces se siente llevado a llamar
la atención sobre las Bacaudae (De Gub. Dei 5)– es el Salviano que continúa
argumentando, y en mucha mayor extensión, que el imperio también fue
arruinado por el amor de sus ciudadanos a los entretenimientos públicos (6)
y la perversión sexual (7; Cf. Maas, 1992, p. 277). Además, como es bien
sabido, su particular relato de los sufrimientos de los débiles y sus consecuencias
es muy confuso. Empieza (5.21) por dar la fuerte impresión de que “los
pobres… las viudas… los huérfanos” que tiene en mente, que sufren la opresión
de los ricos y poderosos, no provenían del campesinado sino de la baja
184
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
aristocracia o la pequeña nobleza (Cf. Salviano, ed. Lagarrigue, 1975, p. 38f.;
Van Dam, 1985, p. 43; Cf. Maas, 1992, p. 281). A continuación (5.22), cuando
menciona los Bacaudae por primera vez, como gente hacia la cual escapaban
los oprimidos, no hace distinción entre ellos y los bárbaros, y de hecho aparece
categorizándolos como bárbaros. Es solo en los siguientes capítulos cuando se
hace evidente que lo que quiere decir es que los Bacaudae viven como bárbaros
(5.23) porque están forzados a hacerlo (5.26). A esa altura, por otro lado, señala
(5.26) que los Bacaudae ya no son un problema contemporáneo. Por último,
habría que notar que es solamente después de un intervalo de alrededor de doce
capítulos (5.26-37) que Salviano comienza a examinar la miserable situación
del campesino propietario, que –según el pensamiento actual– resulta tentador
identificar como el recluta más probable para los Bacaudae.
Nuestras fuentes para los Bacaudae del siglo quinto son, entonces, exiguas
y dificultosas. Al tratar con ellas es tentador proceder según las líneas
usuales, es decir, identificar semejantes deshechos como creíbles, forzándolos
a encajar en algún modelo preconcebido; pero esto resulta difícil e insatisfactorio.
Yo propongo, en cambio, tomar una aproximación diferente, y
sugiero varios modelos de desarrollo económico y comportamiento social,
comparando cada uno por vez con la información ofrecida por nuestras fuentes,
en particular Salviano, quien –con todas sus carencias– relata con gran
relevancia lo concerniente a las condiciones de su época. Esta línea de investigación
más flexible conducirá a cierta revisión de mis propias opiniones
previas sobre las Bacaudae, y, espero, planteará interesantes preguntas sobre
las condiciones del siglo quinto en su conjunto.
Comienzo por adelantar una hipótesis relacionada con un objetivo fundamental
pero, según creo, todavía una cuestión negada: aquella de las estadísticas
vitales de la Galia del temprano siglo quinto. Si la experiencia de
la población gálica como resultado de la invasión bárbara, la guerra civil y
la subsiguiente enfermedad y hambruna (Cf. Roberts, 1992) fue de alguna
manera tan sombría como nuestras fuentes sugieren, debe haber habido una
significativa declinación en su número, lo cual habría profundizado una escasez
de mano de obra ya evidente en el campo desde el fin del siglo tercero. A
partir de este argumento, la generación de campesinos que nació c. 410 y que
había llegado a la madurez para el tiempo de la composición del De Gubernatione
Dei de Salviano, debe haber soportado lo peor de la crisis, pero también
185
J. F. Drinkwater
ya habría comenzado a beneficiarse de sus consecuencias demográficas. Bajo
circunstancias normales, una reducida mano de obra agrícola en una sociedad
preindustrial debe esperar gozar tanto de tierra más libre y disponible para su
cultivo, a precios más bajos y rentas menores y extendidas, como de salarios
más altos y un mercado de trabajo generalmente más móvil con respecto al
trabajo hecho para otros (Le Roy Ladurie, 1987, p. ch. 1). Es decir, estas personas
deben haber comenzado a experimentar un mejoramiento en su nivel
de vida, y los más emprendedores entre ellos deben haber estado bien situados
para continuar la línea de pequeños propietarios prósperos que parecen
ser un rasgo tradicional de la sociedad rural gálica bajo el Imperio Romano
(Drinkwater, 1983, p. 173ff.; Cf. Herring, 1987, p. 436ff.) Sin embargo, por
supuesto, las circunstancias en este momento distaban de ser normales. En la
primera mitad del siglo quinto el Imperio occidental fue cargado con un gasto
pesado y continuo, principalmente por la guerra, que tenía que ser financiado
por una base fiscal que estaba dañada y disminuida (Cf. Bury, 1923, p. I, 253;
Cf. Elton, 1992, p. 171); como resultado, aquellos que todavía estaban disponibles
para pagar impuestos se veían obligados a pagar más. En teoría, la
carga de esta imposición extra debe haber caído sobre los hombros de aquellos
que poseían más riqueza, los grandes terratenientes (así Salviano, De
Gub. Dei 5.30); sin embargo, como he sugerido, estos ya habrían sufrido una
significativa disminución en sus ingresos como resultado de rentas agrícolas
más bajas, salarios más altos y –podemos suponer– un mercado deprimido a
causa de una contracción general de la economía. En otras palabras, tal gente
puede haber tenido probablemente dificultades muy reales: al considerar sus
acciones para la época debemos estar precavidos de la moralización sin fin de
Salviano (por ejemplo, 5.17) y entonces dudar en condenarlos por su avaricia
egoísta. Los grandes terratenientes tenían dos opciones básicas. Por un lado,
podían aceptar la situación como se había desarrollado, y buscar aumentar
sus ingresos como mejor se pudiera, mediante una mayor eficiencia y la introducción
de nuevas técnicas y nuevos cultivos (Cf. Le Roy Ladurie, 1987,
p. 40, 47, 78f.). Aun cuando esto pueda sonar anacrónico, debemos tener en
mente, aunque un poco antes, los éxitos de Paulino de Pella como un terrateniente
emprendedor (Eucharisticus 194f.; Cf. Drinkwater 1989b, p. 148).
Por otro lado, podían rechazar la situación y, mediante la aplicación selectiva
del poder que les había otorgado una moribunda administración central,
186
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
a la vez escapar de la responsabilidad fiscal como neutralizar las ventajas
que la reducción de la población amenazaba dar al campesinado (Cf. Le Roy
Ladurie, 1987, p. 65). Es, por supuesto, la última estrategia la que más nos
interesa aquí. Semejante neutralización hubiera involucrado simplemente la
manipulación de los privilegios que habían acumulado los terratenientes mediante
la operación del sistema fiscal tardorromano, y, sobre todo, por medio
de la institución del colonato (Jones, 1958; 1964, p. 795ff.). Ahora, tal vez
por primera vez en la Galia, los terratenientes: (i) insistieron en sus derechos
sobre los inquilinos vinculados que ellos tenían en su tierra, haciendo difícil
para este tipo de personas buscar mejores condiciones en otro lugar; y (ii)
usaron su control sobre el sistema fiscal para aterrorizar a los campesinos
libres a huir bajo su protección para escapar a sus rigores, es decir, trabajar
bajo una protección extorsiva, latrocinium, que es un tema mayor en el De
Gubernatione Dei (por ejemplo, 5.58).
Este modelo parece ofrecernos una explicación completamente diferente
para los Bacaudae del siglo quinto: no surgieron debido a una revolución
campesina, ni por el patronazgo aristocrático, ni tampoco por una severa disrupción
de la sociedad rural, sino más bien como resultado de la cruel frustración
de expectativas económicas legítimamente ascendentes —la clásica
causa de una jacquerie (Cf. Le Roy Ladurie, 1987, p. 65).
El problema es que, contrapuesta a la evidencia de Salviano, esta explicación
prueba no ser completamente satisfactoria. Primero, como Fustel de Coulanges observó
hace más de un siglo (1885, p. 141ff.), si descontamos otra vez la lúgubre moralización
de Salviano, la suerte de sus pobres trabajadores agrícolas no parece haber
sido especialmente dura. Deberíamos notar en particular a aquellos, más sabios
o más experimentados que sus semejantes (5.43), que eran capaces de discriminar
entre los términos de empleo ofrecidos por los terratenientes para obtener el mejor
disponible, incluso si esto significaba abandonar sus lotes ancestrales. (Sugeriría
además que la descripción general de Salviano de la consecuente declinación de
estas personas de la posición de coloni [inquilinos con tierra] a inquilini [cabañeros
sin tierra] también debe ser tomada con una pizca de sal [contra Whittaker, 1987;
Cf. Samson, 1992, p. 223]; tal vez refleja el fracaso comparativo de algunos migrantes
locales y, por implicación, el éxito de otros, en los años que siguieron a su
movimiento). En la base del modelo demográfico propuesto, parecería que algunas
personas, al menos, fueron capaces de obtener ventajas de la demanda corriente de
187
J. F. Drinkwater
trabajo (las fuerzas de mercado siempre prueban ser más fuertes que las restricciones
artificiales: ver Le Roy Ladurie, 1987, p. 161), aliviando así la tensión social.
Incluso más importante es el hecho de que —como ya hemos visto— según Salviano,
no era el campesinado sujeto, de acuerdo a su conocimiento, el que se unió a los
Bacaudae, sino más bien “los mejores nacidos y más educados” (5.21).
Me gustaría, por lo tanto, avanzar una segunda hipótesis, basada en un desarrollo
que ha recibido una atención muy útil en los últimos años (en particular,
Mathisen, 1984), pero cuyas completas implicaciones no han sido consideradas
atentamente: la de la migración a larga distancia de personas de regiones de la
Galia dañadas o amenazadas por las invasiones bárbaras o la guerra civil. Semejante
movimiento es ejemplificado por las historias personales de Paulino de
Pella y Salviano mismo, quienes fijaron residencia en el sur del país. Muchos
de esos refugiados habrán sido pobres o, como en el caso de Paulino, al menos
considerablemente empobrecidos. Otros, sin embargo, como Orosio informa para
el caso de España (.41.4f.), deben haber sido capaces de escapar con una significativa
proporción de su riqueza. Propongo que aquellos que decidían quedarse de
forma permanente en la Galia (es decir, aquellos que eventualmente no pasaron,
por ejemplo, a Italia: Mathisen, 1984: 161ff.; pp. 228ff.) es verosímil que hayan
buscado adquirir propiedades en la región, o extender aquellas que ya poseían
allí. Sugeriría además que, quizá por primera vez en la historia de la agricultura
romano-gálica, ya sea los recién llegados como los propietarios existentes también
pueden haberse esforzado por consolidar sus posesiones, tanto por la protección
como la eficiencia en el gerenciamiento: la “gran propiedad” como una característica
común del paisaje gálico fue tal vez un desarrollo del temprano siglo quinto
(Cf. Drinkwater, 1983, p. 174ff., 1989b, p. 146f.; Wickham, 1984, p. 23f.). En
semejantes circunstancias, contrariamente a lo que debiera haber ocurrido en un
tiempo de despoblamiento rural, la competencia creciente por el trabajo habría
sido acompañada por una ascendente demanda por tierra, planteando un posterior
problema para los terratenientes. Yo sugeriría que esta podría ser la explicación
para la difícil situación tanto de los medianos propietarios de Salviano –forzados
a entregar sus lotes– como de su pequeña nobleza –sus “viudas” y “huérfanos”,
que representan los miembros más vulnerables de la clase curial ya cargada con el
peso de las responsabilidades fiscales impuestas sobre ellos por el gobierno imperial
(Gagé, 1971, p. 402)–, cuyas propiedades ahora eran víctimas de actividades
expropiatorias, el latrocinium, de los muy ricos (Cf. Querolus p. 17, 11. -10, ed.
188
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
Ranstrand). Según este argumento, podemos entender bien los movimientos de
población en dirección opuesta a la que ya ha sido discutida, fuera de semejante
presión. Una migración como esta hubiera requerido iniciativa, planeamiento y
algún grado de propiedad transportable. No era, por lo tanto, una libre opción
disponible para simples campesinos, quienes, tanto psicológica como económicamente,
habrán estado ligados a la propiedad de la tierra que cultivaban (Fustel
de Coulanges, 1885, p. 41; Le Roy Ladurie, 1987, p. 9), y que, como coloni, eran
de todas maneras altamente requeridos. Sin embargo, esta era una elección abierta
a aristócratas menores y medianos propietarios. Estos podían escaparse hacia los
bárbaros, donde la propiedad y la educación podían asegurarles un lugar en la
sociedad, o hacia los Bacaudae: debemos notar que del único bagauda del siglo
quinto del cual sabemos algo en detalle es Eudocio, un doctor en medicina (Chron.
Gall. 452, 133). En este punto, sin embargo, este segundo modelo tropieza con
dificultades, ya que no explica quiénes eran en realidad Bacaudae y, en particular,
cómo podría concebirse que ofrecieran una confortable salvación para los medianos
propietarios refugiados.
Lo que está claro a partir de Salviano es que los Bacaudae se encontraban
en áreas que no estaban ni bajo control bárbaro ni romano. Por otro lado,
ya que él dice que los Bacaudae vivían “como bárbaros”, podemos asumir
–tal como ha propuesto un número de académicos (por ejemplo Gagé, 1971,
p. 407)– que los Bacaudae habían creado sus propias comunidades ordenadas.
Sobre estas bases, me parece que hay tres posibles vías para que tales
comunidades hayan existido:
• Los refugiados mismos, junto con sus dependientes libres y serviles
(Cf. Samson, 1992, p. 224), crearon su propia salvación moviéndose hacia
tierras buenas y abandonadas ahora más allá de los límites efectivos
de la administración romana. Al hacer eso, pueden haber provisto liderazgo
para las poblaciones indígenas rurales abandonadas por los agentes
de las administraciones imperiales local y central. Una vez establecidos,
pueden haberse juntado más tarde con otros de su tipo. Este modelo claramente
se parece a mi explicación de las Bacaudae del siglo tercero.
• Los refugiados, con o sin sus dependientes, huyeron a áreas que estaban
fuera del control romano directo, pero permanecieron bajo la autoridad de
189
J. F. Drinkwater
grandes aristócratas que habían decidido no moverse al sur con sus semejantes.
Este segundo modelo no es muy diferente a la concepción de Van
Dam del revival de los lazos de patronazgo comunitario (Cf. Halsall, 1992,
p. 205f.), y puede verse como corroboración de su interpretación del pasaje
del Querolus discutido más arriba; aunque en mi opinión todavía necesitamos
una explicación de por qué tal actividad no era considerada ilegal.
En cualquier caso, debemos ciertamente poner más atención al ascenso del
señor de la guerra galo-romano tardío, y considerar en particular por qué en
realidad escuchamos llamar tan tardíamente a tales individuos por nombre.
• Los refugiados se movieron a un área específica que, aunque nominalmente
“romana”, tenía algo de la apariencia de un estado bárbaro a los
ojos de aquellos en el sur.
Este último modelo nos lleva a pensar otra vez en la Armórica. Incluso si
descontamos la evidencia de Rutilio Namaciano y del Querolus, e ignoramos
por el momento los comentarios de Salviano, la fuerte impresión dada por
las fuentes remanentes que tratan de los Bacaudae tanto directa como indirectamente,
es de continua desobediencia al orden romano, y una poderosa
inclinación de parte de los habitantes de la Armórica a actuar por su cuenta,
o en función de sus propios intereses, virtualmente a lo largo del siglo quinto
(Dockès, 1980, p. 205). Esta actitud es todavía más interesante porque una
similar resistencia al control central es detectable en esta región en los períodos
medieval y moderno temprano, una dificultad que tuvo su origen en
condiciones locales que militaron contra el ascenso de una gran aristocracia
y promovieron entonces un cierto grado de igualdad social (Le Roy Ladurie,
1987, p. 148f., 153; Cf. Halsall, 1992, fig. 17.3). Es fácil imaginar cómo condiciones
similares, combinadas con una resistencia al recolector de impuestos
imperial, deben haber atraído refugiados desde la clase curial en esa temprana
parte del siglo quinto; y aquí, por supuesto, nos aproximamos una vez más al
pensamiento de E. A. Thompson.
Hasta ahora, todo bien: ninguno de los tres modelos de comunidades externas
propuestos más arriba pueden ser tomados como exclusivos; los tres juntos bien
pueden haber operado en la Galia en la primera mitad del siglo quinto. Sin embargo,
permanece el problema de cómo y por qué estos llegaron a llamarse “Bagaudi190
Las Bacaudae de la Galia del siglo V
cos”, en la medida en que, como ya he remarcado, hay fuertes motivos para creer
que para este tiempo el término Bacaudae había sido aplicado a forajidos comunes
(Drinkwater, 1989a, p. 201; Cf. Van Dam, 1985, p. 48f.). En pos de responder esta
pregunta, me gustaría primero ampliar el alcance de esta discusión.
No importa qué cosa elijamos hacer de los Bacaudae en detalle: el hecho
mismo de su existencia es profundamente instructivo. Como alguien cuyo mayor
interés hasta la fecha ha sido la historia de la Galia romana hasta el siglo cuarto,
al tomar el siglo quinto que lo sucede he sido particularmente golpeado por una
fuerte impresión de dislocación, sobre todo del espacio (Drinkwater, 1989a, p.
201; Cf. Shaw, 1984, p. 50; Samson, 1992, p. 227). En síntesis, aun cuando los
educados contemporáneos pensaban que la “Galia romana” continuaba existiendo
después de c. 407¸ yo no (Drinkwater, 1987, p. 255; 1989b, p. 152).
La “Galia romana” fue la consecuencia de la presencia militar romana en
el Rin: la frontera renana daba a la “Galia” su forma y significado (Cf. Elton,
1992, p. 175f.). En el siglo quinto, aunque allí habría habido cierta política
general de continuidad para mantener el Rin (Cf. Elton, 1992), claramente
la posición no era igual a la anterior. Específicamente, al oeste del río se desarrollaron
fronteras internas más allá de las cuales el mandato imperial no
funcionaba, y sobre las cuales podían buscar asilo los refugiados del orden
imperial. La geografía política del país había cambiado, y ahora se parecía
más estrechamente a aquella que había existido en la víspera de la conquista
cesariana. Semejantes consideraciones son, a mi criterio, de principal importancia
en cualquier estudio de la política imperial y militar del período.
Para mantenerse a sí mismo, esto es, para protegerse a sí mismo y llenar su
tesoro (Cf. Elton, 1992, p. 171), el Estado romano necesitaba recobrar tanto
como fuera posible de los territorios perdidos. Era demasiado débil para pagar
guerras indiscriminadas contra los bárbaros que se habían establecido –o
estaban estableciéndose– en suelo romano; por lo tanto su estrategia obvia
era, mientras intentaba limitar una mayor expansión bárbara, concentrarse
en conseguir esas áreas que se habían deslizado del control romano pero que
todavía no habían sido reclamadas por los germanos. Brevemente: en el norte
al menos, los generales imperiales operaban una política no de “defensa”, o
incluso de “vigilancia”, sino de una considerada reconquista.
Siento que semejante motivación explica en efecto las campañas de Aecio
y sus lugartenientes en el segundo cuarto del siglo quinto, cuando otra
191
J. F. Drinkwater
vez —aunque esta fue la última— el Estado romano fue capaz de ejercer
nuevamente su poder al norte de la Provincia (así Wood, 1987, p. 252f., 257);
y propondría que semejantes consideraciones también ayudan a un entendimiento
más adecuado de la Bacaudae. Hasta este período, los miembros de
las comunidades “externas” sugeridas más arriba bien podían no haberse considerado
a sí mismos en rebelión directa contra Roma. Probablemente ellos se
pensaban como “romanos”; incluso podían haber continuado reconociendo
la autoridad del emperador occidental, aunque en sus propios términos; pero
ciertamente no se habrían llamado a sí mismos ‘Bacaudae’. Sin embargo,
cuando se hizo el intento de reintegrarlos plenamente dentro del Imperio Romano,
se resistieron –incluso por la fuerza cuando fue necesario– con la ayuda
de sus dependientes, libres y esclavos. En suma, esta gente fue la que actuó
para impedir la frustración de sus esperanzas, no los campesinos del sur. Esta
es la manera en la que interpretaría la rebelión de Tibatto; y sugeriría que él
podría haber sido ayudado en su empresa por los armoricanos, temerosos del
renacimiento del poder imperial. Las autoridades romanas llamaban a quienes
estaban envueltos en esas resistencias rebelles… perditi (Salviano, De
Gub. Dei .24); o, más coloquialmente, “bandidos” –Bacaudae.
Bibliografía
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Britain. Britannia, 18, 251-62.
Traducción: Dr. Diego Santos
Revisión: Dr. J. F. Drinkwater
194
Autores
Autores
John Frederick Drinkwater
(Cambridge), D.Phil. (Oxford), F.S.A. Profesor emérito de Historia Imperial
Romana, Universidad de Nottingham, U.K. Autor de: Roman Gaul
(1983), The Gallic Empire (1989), Fifth-Century Gaul (ed. with Hugh Elton,
1992), The Alamanni and Rome (2007). Se encuentra trabajando actualmente
en un estudio sobre el principado bajo Nerón.
Cam Grey
Profesor de Estudios Clásicos en la Universidad de Pensilvania. Trabaja
sobre la historia económica y social de Roma, particularmente en la historia
de la no-élite y poblaciones marginales como mendigos, criminales y extranjeros.
También se especializa en la historia ambiental del mundo romano
y pos romano. Es autor de Constructing Communities in the late Roman
Countryside (2011).
David Mattingly
Profesor de arqueología romana y director de la Escuela de Arqueología
e Historia Antigua en la Universidad de Leicester. Sus áreas de interés son la
economía romana, África romana, Britania romana y el imperialismo romano.
Es autor/editor de 25 libros y más de 250 artículos y ponencias. Ha realizado
trabajos de campo en Inglaterra, Italia, Libia, Túnez, Marruecos y Jordania.
Robert Morstein-Marx
Profesor de Estudios Clásicos en la Universidad de California, Santa
Barbara. Sus investigaciones se centran en las dimensiones intelectuales,
ideológicas y comunicativas de la política de la república romana tardía. Es
autor de Hegemony to Empire: The Development of the Roman Imperium in
195
Autores
the East from 148 to 62 BC (1995) y Mass Oratory and Political Power in the
Late Roman Republic (2004).
Nathan Rosenstein
Profesor de la Universidad estatal de Ohaio. Se especializa en la historia
de la república romana y el alto imperio. Es autor de Imperatores Victi: Military
Defeat and Aristocratic Competition in the Middle and Late Republic
(1990), Rome at War: Farms, Families, and Death in the Middle Republic
(2004) y co-editor, junto con Kurt Raaflaub, de War and Society in the Ancient
and Medieval Worlds (1999).
Diego Santos
Profesor de Historia Social General en la Universidad de Buenos Aires.
Es autor de: El Orden, la opinión y la lucha. La política en la Galia desde la
época romana hasta la merovingia (2012), y de varios artículos centrados en
la historia económica, social y política en la Historia de la Galia durante la
antigüedad tardía.
Adam Ziolkowski
Profesor de Historia Antigua en la Universidad de Varsovia. Sus investigaciones
incluyen la temprana Roma, la historia económica y social de la
república, la topografía de la ciudad de Roma en la antigüedad, el imperialismo
romano y los comienzos del cristianismo. Es autor, entre otros trabajos, de Sacra
Via Twenty Years After (2004) y Storia di Roma (2000).

Por Antonella Palumbo

 

Profesora Asociada de la Universidad de Roma Tre 

 

 

 

El terremoto político representado por la elección del presidente Donald Trump y el voto de Brexit del Reino Unido ha alimentado la creencia de que las élites políticas e intelectuales han perdido de vista hacia dónde va la sociedad y que la relación entre ellos y el resto de la sociedad está atrapada por una crisis De representación. Los signos de angustia e impaciencia se multiplican en medio de temores de que las elecciones francesas y alemanas produzcan nuevos choques.

Los políticos, obviamente, son los primeros culpables. Se les percibe como incapaces de darse cuenta de la profundidad en que las transformaciones económicas de las últimas décadas han afectado la vida cotidiana de la mayoría de la gente y son totalmente indiferentes a las pérdidas que han sufrido. Pero los economistas también son considerados con creciente escepticismo, dado que gran parte de la profesión ha estado más interesada en celebrar los logros de la globalización que en analizar con mente abierta las complejas transformaciones que implicaba y sus consecuencias.

 

El papel de los expertos

 

Los signos de esa desconfianza pueden ser leídos no sólo en la votación de Brexit (a pesar de la mayoría de los economistas advirtiendo que esto traería consecuencias nefastas), sino también, por ejemplo, en la rebelión contra el euro, extendiéndose en partes cada vez mayores del electorado del continente.

Sin embargo, la opinión pública europea es un caso interesante. La actitud pública dominante hacia los economistas ha sido, hasta hace muy poco tiempo, básicamente de confianza y respeto, contrastada con el desprecio universal por los políticos. Incluso se puede decir que parte de la élite intelectual europea (utilizando los medios de comunicación) ha contribuido en las últimas décadas a alimentar la desconfianza en la política y los políticos, especialmente en los países del sur de Europa. Un ejemplo reciente sería el de los principales economistas (y periodistas alineados) que explican la repentina subida de los tipos de interés de los bonos del Estado en Italia y otros países europeos en 2010-11 como causada por el tamaño de la deuda pública. Esta carga de la deuda se culpó a los políticos corruptos que fallaban en prestar atención a los análisis y las prescripciones políticas de los economistas (llamando en cambio a la austeridad). En esta narrativa, los políticos no sólo eran corruptos y egoístas, sino también irresponsables y propensos al populismo. Los políticos eran los villanos, mientras que los economistas tendían a presentarse como los verdaderos defensores del interés general. [1]

 

La opinión del economista como árbitro políticamente imparcial del interés general sigue siendo frecuente entre las élites europeas (especialmente en Alemania) y está profundamente arraigada en el llamado «Consenso de Bruselas». Se impregna el diseño mismo de muchas instituciones europeas que limitan el poder discrecional y subordinan las posiciones políticas a las decisiones de los órganos técnicos (como el Banco Central Europeo) o a las reglas permanentes, ambas conformadas por el supuestamente superior conocimiento de los economistas. Si el consenso popular sobre la sabiduría de los economistas está vacilando, esto se debe a la creciente angustia social provocada por las políticas de austeridad ya la creciente desigualdad de ingresos y oportunidades que caracterizaron estas décadas de globalización -con el gran número de perdedores que produce.

 

La desconfianza en la autoridad de los expertos ha estado creciendo lentamente. Ya hace unos años, el estallido de la gran crisis financiera en Estados Unidos y sus consecuencias mundiales empezaron a desafiar la reputación de los economistas. El hecho de que el tamaño y la profundidad de la crisis sorprendieran a la gran mayoría de los economistas, y que muchos de ellos estuvieran completamente perdidos en cómo manejarlo, era considerado como una especie de escándalo intelectual. En la academia, el malestar ha tomado incluso la forma de protesta abierta, como lo atestiguan varias iniciativas de los estudiantes [2] y discusiones en curso sobre los planes de estudios alternativos que también implican a académicos de la orientación crítica. Al mismo tiempo, para las partes más activas e informadas del público, es evidente que el deseo de un cambio en la política implica también un profundo replanteamiento de las relaciones económicas y un reequilibrio de las potencias económicas (estos temas han sido centrales, por ejemplo, en la Movimientos 'Ocupar' y 'Indignados').

 

Tanto la crítica consciente como el malestar menos consciente están dirigidos hacia el corpus de doctrinas económicas que apoyan la ideología del neoliberalismo. La desregulación de los mercados, la reducción de la protección laboral, la supresión de las barreras comerciales, la reducción del estado de bienestar y la reducción del gasto público son prescripciones políticas derivadas de la premisa teórica de que los mercados libres poseen propiedades autoajustantes que garantizan resultados óptimos, mientras que la regulación y la intervención estatal son ineficaces, distorsionantes o peores. 

 

La profesión económica ha desempeñado un papel no secundario en el fomento de la adopción general de esas políticas, cuyos efectos son cada vez más percibidos como ruinosos y divisorios. Al mismo tiempo, de forma bastante desconcertante, tales implicaciones políticas directas se derivan generalmente de modelos muy abstractos. Una acusación a menudo dirigida a la economía es que se trata de un mundo imaginario, en lugar de estudiar y explicar los procesos económicos reales que afectan la vida de las personas. Si tantos economistas en las últimas cuatro décadas han adoptado esta actitud y este punto de vista, ciertamente sería injusto asumir que esto puede explicarse completamente en términos de conformismo intelectual o complacencia hacia los intereses de los poderosos. La fe neoliberal en las propiedades autoajustantes del mercado encuentra en verdad profundas justificaciones teóricas en el núcleo teórico de la disciplina económica, es lo que se enseña a los estudiantes en prácticamente todas las clases económicas introductorias.

El neoliberalismo y la teoría económica

 

A pesar del malestar que produjo dentro y fuera de la profesión de la economía, el choque de la crisis 2007-9 no ha causado ningún cambio radical de paradigma teórico en la investigación y la enseñanza de la economía dominante. Es cierto que ha habido un re-descubrimiento pragmático de las políticas keynesianas (en los Estados Unidos más que en Europa) y una cierta atención, durante un período limitado de tiempo, a los economistas que habían dudado de la solidez de los mercados financieros y predijeron que algunos grandes problemas eran probables. 

 

Pero el núcleo de la teoría dominante no ha cambiado mucho. Ahora, como en las últimas décadas, está dominado por un marco único de pensamiento, reconocible a pesar de la gran pluralidad de teorías, modelos y campos específicos de aplicación que caracterizan la disciplina. De acuerdo con este marco, los problemas económicos deben analizarse en términos de la maximización de las elecciones de los individuos racionales, que actúan en función de sus preferencias y recursos, e interactúan en el mercado con otros individuos que, sobre la base de diferentes preferencias y recursos, realizan diferentes opciones. Esta interacción establece los precios de equilibrio, entendidos como los precios que igualan la demanda y la oferta de cada bien y cada factor de producción. Esta estructura del pensamiento es tan básica que generalmente no se la reconoce como la expresión de un punto de vista teórico particular, sino como el lenguaje de la economía misma. Incluso el modelado macroeconómico se basa actualmente en ese marco, que extrae las leyes económicas globales y las prescripciones de política a partir de hipótesis y el análisis del comportamiento individual. [4] 

 

Este marco es supuestamente lo suficientemente general y flexible para permitir diferentes resultados y diferentes implicaciones políticas, que pueden derivarse por medio de hipótesis adecuadas, como, por ejemplo, mercados imperfectos o incompletos, restricciones de liquidez y rigideces de cualquier tipo. [5] Como consecuencia de la crisis, de hecho, un número creciente de modelos han tenido en cuenta diversos tipos de crisis financieras y reales y resultados no óptimos. Además, algunos temas, como la desigualdad, han recibido más atención que antes. [6] Sin embargo, el marco teórico básico no ha cambiado.

 

En realidad, esta estructura teórica básica es menos flexible y general de lo que se suele describir. Una consecuencia relevante de asumir que el comportamiento económico es el producto de maximizar las elecciones de individuos racionales (y libres) es que la solución del mercado contemplada por la teoría está naturalmente dotada de propiedades óptimas. Se supone que los agentes racionales eligen la mejor asignación posible de sus recursos; si las fuerzas del mercado son libres de operar a través de la flexibilidad de los precios y las tasas de remuneración, el sistema tiende espontáneamente a alcanzar una solución globalmente eficiente, lo que tampoco implica pérdida de recursos.

Como consecuencia, cualquier resultado subóptimo, como por ejemplo la presencia de desempleo involuntario, tiene necesariamente que explicarse en términos de algunos obstáculos (como las imperfecciones y rigideces antes mencionadas) que obstaculizan o frenan los mecanismos de equilibrio. En última instancia, el propósito de la política económica, según este punto de vista, debe ser simplemente el de eliminar esos obstáculos. Así, la fe en las propiedades autoajustantes del mercado es muy básica para la economía -o al menos para el enfoque que actualmente la domina.

 

 

Cambio en economía

 

El marco conceptual descrito anteriormente es propio de la teoría neoclásica, el enfoque que ha dominado la economía desde las últimas décadas del siglo XIX hasta nuestros días. Como es bien sabido, en los años 30 Keynes intentó (y en parte dirigió) desafiar este acercamiento, mostrando la tendencia crónica de la demanda agregada ser insuficiente absorber la producción de pleno empleo, y así la necesidad de las inversiones públicas para corregir los resultados subóptimos del mercado.

 

El impacto del keynesianismo en la profesión económica y en la economía fue tan grande que se convirtió en el consenso en las décadas siguientes, pero los hábitos neoclásicos de pensamiento no desaparecieron. Continuaron dominando la microeconomía, mientras Keynes había centrado la atención en las relaciones macroeconómicas, con la consecuencia de que las dos ramas de la economía a menudo ofrecían resultados divergentes (e incluso contradictorios). Además, la teoría de Keynes fue muy pronto re-interpretada de manera imperfeccionista, de modo que, aunque su aseveración sobre la aparición sistemática del desempleo y el despilfarro de recursos era básicamente aceptada, tales resultados eran vistos como el producto de rigideces, especialmente la del salario monetario. Así, la revolución teórica de Keynes fue parcialmente desactivada, mientras que los modelos híbridos trataron cada vez más de asociar el análisis keynesiano de macroagregados con fundamentos neoclásicos, llegando a menudo a la conclusión de que los mecanismos de autoajuste del sistema serían restaurados a largo plazo.

 

En los ’60 y ’70 el monetarismo desafió exitosamente tal compromiso teórico y restableció la supremacía de la concepción neoclásica no sólo en la parte más abstracta de la teoría, sino también en el modelado y la política macroeconómica, fundando así el consenso moderno.El desarrollo histórico del pensamiento económico muestra no sólo una sucesión de diferentes paradigmas teóricos dominantes, cada uno superando al anterior (como sucede en todos los campos del conocimiento humano), sino también, en tal sucesión, la desaparición temporal y el resurgimiento posterior de modos de pensamiento previamente abandonados. De hecho, en las ciencias sociales puede suceder que se abandone un enfoque teórico particular, no porque la acumulación de conocimiento la haya vuelto obsoleta, sino por otras razones, como sus implicaciones políticas o la visión de sociedad que ello conlleva. De esta manera, dada la bien conocida imposibilidad de probar o refutar una teoría mediante experimentos controlados, la aparición de nueva evidencia empírica nunca es suficiente para inducir un cambio en el paradigma intelectual dominante.

 

Incluso cuando los hechos son muy difíciles de conciliar con la teoría y parecen plantear cuestiones teóricas ineludibles, un buen teórico puede invocar la categoría de excepción o puede identificar la intromisión de factores adicionales que alteraron las condiciones observadas en la realidad con respecto a las hipótesis de la teoría, explicando así la falta de consistencia entre los hechos y las predicciones teóricas. 

 

Por otro lado, un malestar generalizado hacia el estado actual de la economía, incluso cuando toma la forma de protesta consciente y organizada, puede alimentar corrientes heterodoxas del pensamiento, pero se considera generalmente demasiado ideológico para cuestionar seriamente la opinión "científica" dominante. 

Las variaciones del paradigma teórico suceden, y han sucedido, momentos en que la percepción de la incapacidad de la teoría dominante para abordar lo que se siente como los problemas económicos más urgentes de la sociedad en general coincide con un desafío teórico que se eleva dentro de la economía misma -como sucedió con las revoluciones keynesiana y monetarista- Una primera implicación de lo anterior, es que el economista crítico no puede contar con la pura fuerza de los hechos para hacer prevalecer su punto de vista; él tendrá que luchar la batalla teórica. Una segunda implicación es que, cuando se buscan nuevos paradigmas teóricos que puedan romper el consenso predominante en economía, uno puede mirar bien al pasado.

 

En busca de alternativas

 

Un cambio profundo en la teoría económica requiere recurrir a una estructura de pensamiento completamente diferente.

Sobre las preferencias y las opciones individuales en el centro del paradigma neoclásico refleja la ambición de lo que, a finales del siglo XIX, era un nuevo marco de pensamiento: basar la explicación de los fenómenos económicos enteramente en las fuerzas psíquicas de la mente humana, interpretando así como fenómenos naturales más que sociales. Junto con el uso del lenguaje matemático (cálculo diferencial), esto implicaba que la economía política -que en esa época cambiaba de nombre a la economía- podía reclamar un estatus teórico análogo al de las ciencias naturales. El objeto de esta ciencia fue el comportamiento del individuo abstracto e indiferenciado que interactúa con otros individuos en el mercado, también concebido de forma abstracta. Esto implica una concepción ahistórica del proceso económico, que es visto como lineal, es decir, procedente de las dotaciones de los factores originales a la producción, al intercambio y al consumo, siendo éste considerado como el fin último de la actividad económica [7].

 

Los precios de equilibrio garantizan automáticamente la compensación del mercado y, en última instancia, reflejan la relativa escasez de recursos; la distribución del ingreso entre los salarios y los beneficios también se rige por el mecanismo del mercado y refleja el equilibrio natural del sistema. Este concepto teórico del proceso económico, sin embargo, no es de ninguna manera el único posible. En realidad, históricamente reemplazó a un enfoque completamente diferente, la economía política clásica de Adam Smith y David Ricardo, que había florecido hasta las primeras décadas del siglo XIX. En el núcleo del sistema clásico de pensamiento se encontraba la noción de excedente, que es la parte del producto de la economía que puede dedicarse libremente a cualquier uso (consumo, acumulación o simple desperdicio) sin perjudicar la posibilidad de reproducción de la economía. [8]

 

La teoría clásica de la distribución analiza cómo se divide este excedente entre los participantes en la producción: se basa en la idea de que una variable distributiva está determinada, independientemente de la otra, por las reglas sociales, mientras que la otra emerge como un residuo. Los economistas clásicos consideraban el salario real como la variable distributiva independiente, y generalmente lo concebían como determinado en el nivel de subsistencia. Esta determinación fue el producto del conflicto social y reflejó el desequilibrio de poder entre las clases que permitió que el beneficio (y la renta) se apropiaran de todo el excedente [9].

 

La teoría clásica destaca así el carácter social (es decir, arbitrario) de la distribución y su naturaleza conflictiva. Históricamente, esta teoría de la distribución se basaba en una teoría del valor que concebía el valor (precio relativo) de la mercancía como independiente de la distribución misma y determinado por las condiciones técnicas de producción. Así, en contraste con la teoría neoclásica, la economía política clásica ve los precios relativos no como índices de escasez, determinados por la igualdad de la demanda y la oferta. En cambio, los precios representan el costo al que se puede producir una mercancía.

 

La teoría clásica ve el proceso económico como circular en vez de lineal; el énfasis está en la producción (y por lo tanto en la acumulación y el desarrollo) más que en el intercambio. El centro del análisis no es el comportamiento del individuo abstracto indiferenciado, sino la interacción entre individuos, grupos, clases sociales, que actúan en un contexto histórico específico.

 

Las implicaciones de todo esto son menos abstractas de lo que parecería a simple vista, siguiendo la sugerencia de uno de los economistas más grandes del siglo pasado, Piero Sraffa - el núcleo analítico de la economía política clásica se toma como base sobre la cual fundar una visión teórica moderna del funcionamiento del sistema económico. El sistema de precios relativos identificado en el enfoque clásico depende de las condiciones técnicas y de la regla de distribución socialmente determinada; asegura la compatibilidad y reproducibilidad del sistema, pero no tiene propiedades de optimalidad. [10]

Es decir, la intervención pública no tiene necesariamente que ser vista como distorsionando un equilibrio de otro modo "natural". Al mismo tiempo, la independencia de los factores que determinan los precios y los que determinan las cantidades en el enfoque clásico constituye un marco ideal para re-proponer la visión fundamental de Keynes acerca de la pluralidad potencial de niveles de producción que un sistema económico puede alcanzar sobre la base de recursos dados, y para fundar un análisis de acumulación y crecimiento que no asume la tendencia al pleno empleo. La relevancia de los factores sociales e históricos, que según el enfoque clásico son determinantes primordiales de las magnitudes económicas, también implica que la economía, si se refunda en bases clásicas, ya no haría un uso tan masivo del tipo de modelos abstractos y ahistóricos Que actualmente dominan la disciplina.

 

Nuevos fundamentos teóricos de la política económica 

 

Si se conviene que un cambio profundo y radical de paradigma en la teoría económica es deseable, lo que la discusión anterior muestra es que tal cambio es también posible. La idea de que la raíz de los fenómenos económicos se encuentra en las elecciones libres de los individuos independientes y de que las magnitudes económicas están determinadas por la interacción entre la demanda y la oferta, puede estar profundamente arraigada en nuestros hábitos de pensamiento, pero esto no es de ninguna manera la única manera de analizar el funcionamiento interno del sistema económico. Diferentes enfoques han existido y existen, y pueden concebirse otros nuevos, sin asumir que la única concepción "científica" de la economía es la dominante. 

 

Obviamente, esta revolución teórica no es fácil de lograr. Aparte de las dificultades de ganar la profesión a los nuevos modos de pensar (y al nuevo lenguaje que implican), está la cuestión de qué capacidad tiene cualquier órgano alternativo de pensamiento económico crítico en la teoría económica para proporcionar a los órganos gubernamentales y a los responsables políticos de un desarrollado paquete comprensivo y completo de prescripciones de política, capaz de abordar los diversos problemas y circunstancias. 

 

En cuanto a los principios generales, el paradigma alternativo tiene un gran potencial para proporcionar fundamentos teóricos sólidos para una política económica activa. Si el mercado no logra un resultado óptimo y no existe una tendencia espontánea al pleno empleo, la intervención pública es posible y deseable. El Estado puede proporcionar la demanda necesaria para garantizar el pleno empleo de la fuerza de trabajo; o impulsar el proceso de innovación; o fomentar sectores y productos específicos; o desincentivar mediante la tributación y la regulación la producción de determinados bienes; todo ello sin violar ningún principio económico supuestamente "natural".

 

Otra cuestión, sin embargo, es si este enfoque alternativo puede proporcionar prescripciones de política claras para abordar los diferentes problemas posibles. La cuestión tiene una dimensión tanto cualitativa como cuantitativa. 

 

Desde el primer punto de vista, la concepción del proceso económico tan profundamente influenciada por las condiciones sociales e históricas y la visión conflictiva de la distribución implican la conciencia de que las decisiones políticas generalmente favorecen a algunos grupos y perjudican a otros, por lo que la imposibilidad virtual de definir objetivamente cualquier tipo de interés "colectivo". Por lo tanto, contrariamente a la concepción "tecnocrática", ninguna decisión política puede tomarse en nombre de principios económicos abstractos sin tomar una decisión clara sobre qué grupos sociales favorecer.

Desde el segundo punto de vista, la concepción del proceso económico como afectada por un conjunto complejo de fuerzas, incluyendo factores sociales e históricos, implica la dificultad, si no imposibilidad, de evaluar con precisión el efecto cuantitativo de cualquier medida de política (aunque no, generalmente, su signo). 

 

Así, algo se pierde con respecto a la visión de la política económica que deriva de la actual teoría dominante en términos de recetas claras y recetas simples. Al mismo tiempo, sin embargo, el enfoque crítico permite considerar debidamente las complejas interrelaciones que forman el sistema económico. Requiere una concepción de la política económica sin pretensiones, hecha de un intento continuo de obtener el resultado socialmente elegido, con la posible necesidad de correcciones y ajustes de las medidas elegidas. Lo que es relevante es que tal enfoque abre la posibilidad de considerar el desempeño económico de un país y las desigualdades que puede producir como fuertemente influenciadas por elecciones sociales deliberadas.

Volviendo a la situación política actual y el posible papel del pensamiento económico crítico al influir en los cambios que están teniendo lugar, es bastante claro que las dificultades a las que se enfrentan las elites neoliberales no necesariamente equivalen a un declive definitivo de la ideología neoliberal, ni que las sociedades están necesariamente eligiendo caminos progresistas para salir de tal crisis. Sin embargo, el pensamiento económico crítico puede desempeñar un papel importante, tanto en la exposición de las conclusiones injustificadas como en las falsas verdades del pensamiento corriente y en proporcionar a las partes progresistas de la sociedad herramientas analíticas necesarias para comprender las complejidades de la realidad e intentar gobernarlas.

 

Pies de pagina

[1] No estoy sosteniendo, por supuesto, que los políticos son generalmente inocentes de interés propio y corrupción. Sin embargo, la sistemática campaña de los medios de comunicación contra la clase política en su conjunto adopta a menudo la forma de un ataque indiscriminado contra la intervención pública en la economía (y especialmente el gasto público) como tal. Véase el análisis iluminador en Serrano y Melin (2015), discutiendo el caso de Brasi.

[2] Por ejemplo, la Iniciativa Internacional de Estudiantes para la Economía Pluralista y Repensar la Economía, en la que participan estudiantes de economía de diversos países (ver https://www.theguardian.com/education/2014/may/04/economics-students-overhaul-subject-teaching ).

[3] Tal como el proyecto CORE (ver http://www.core-econ.org/)

[4] Aunque hay líneas de pensamiento que tratan de desafiar la noción tradicional de racionalidad y proponer una visión más compleja de la conducta humana, la corriente teórica está totalmente dominada por el individualismo metodológico.

[5] El modelado macroeconómico está dominado actualmente por el Los «modelos dinámicos de equilibrio general estocástico», que modelan las elecciones individuales en condiciones de incertidumbre. Dada la dificultad obvia de modelar el comportamiento de una multitud de agentes diferentes, los resultados macroeconómicos se obtienen generalmente en estos modelos sobre la base de suposiciones simplificadoras muy heroicas, como la existencia de un único agente inmortal (véase la discusión crítica en Romer, 2016 ). En la supuesta variedad "keynesiana" de tales modelos, algún tipo de rigideces o valores particulares de algunos parámetros implican el resultado de que el sistema experimenta fluctuaciones no óptimas.

[6] Es posible que se sostenga que el interés generalizado suscitado por el libro de Piketty es uno de los efectos de la crisis. Aparte de la novedad del tema, sin embargo, el discurso de Piketty está totalmente expresado en términos de la teoría económica estándar (ver por ejemplo Aspromourgos, 2014, Stirati, 2016).

[7] Precisamente esta concepción lineal del proceso económico, vale la pena notar, está en la base de las dificultades analíticas que socavan la validez de la teoría neoclásica desde un punto de vista lógico. Como es sabido, están relacionados con la imposibilidad de un tratamiento analítico consistente del capital, que la teoría neoclásica tiende a considerar como equivalente a los factores de producción originales, mientras que se hace de medios producidos de producción (el tema ha sido tratado extensamente en Las controversias sobre el capital de los años sesenta, véase Kurz, 1987, para una breve reseña).  

[8] Una exposición muy sintética del enfoque clásico se encuentra en Garegnani (1987)

[9] La propia subsistencia tenía en el análisis de los economistas clásicos una determinación histórica, su medida estaba influenciada por las normas sociales y las instituciones que coincidían en definir un nivel básico de vida en cualquier contexto histórico específico. Cabe señalar que no sólo el producto del conflicto social puede ser un salario real mayor que el de subsistencia, sino también que, analíticamente, es posible considerar la tasa de ganancia como determinada independientemente y el salario real como el residual, Como por ejemplo en el sistema de Sraffa (1960).

[10] La solución de Sraffa al problema del valor implica, de manera diferente a los autores clásicos, una determinación simultánea de los precios relativos y de la variable distributiva residual. Esta solución, que da consistencia analítica al sistema clásico, conserva sin embargo su característica básica de determinación de precios relativos enteramente sobre la base de las condiciones técnicas de producción y de la regla social de distribución, sin hacer referencia al aparato de demanda y oferta. 

 

Bibliografia

Aspromourgos, T. (2014), Thomas Piketty, the Future of Capitalism and the theory of Distribution: a Review Essay, Centro Sraffa Working Paper 7.

Garegnani, P. (1987), Surplus Approach to Value and Distribution, in The New Palgrave: A Dictionary of Economics, (eds J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman), Palgrave Macmillan.

Kurz, H.D. (1987), Capital Theory: Debates, in The New Palgrave: A Dictionary of Economics, (eds J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman), Palgrave Macmillan.

Piketty, T. (2014), Capital in the Twenty-First Century, Harvard University Press.

Romer, P. (2016), The Trouble With Macroeconomics, available at https://paulromer.net/wp-conte…

Serrano, F. and Melin, L.E.(2015), Political Aspects of Unemployment: Brazil’s Neoliberal U-Turn, available at http://www.excedente.org/artig…

Sraffa, P. (1960), Production of Commodities by Means of Commodities, Cambridge University Press.

Stirati, A. (2016), Piketty and the increasing concentration of wealth: some implications of alternative theories of distribution and growth, Centro Sraffa Working Paper 18.